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来自: zyl > 《担保》
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中国企业合规管理调研报告(二)
监事会负责监督董事会和经营者合规管理职责的履行情况,具体合规职责通常包括以下方面:(1)监督董事会、经营管理层和合规总监是否履行了合规管理职责;(2)监督董事会的决策及决策流程是否合规;(3)监管合...
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的?
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的?理论上说,合规风险也是风险的一部分,但由于我国监管机构一般都将各类风险条块分割监管,并赋予了银行较为重大的合规职责,因此,在一般银行的机构...
对银行合规风险管理的思考
对银行合规风险管理的思考。《指引》第四条明确指出,合规风险管理是商业银行的一项核心的风险管理活动,商业银行应综合考虑合规与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理...
银监会修订发布《商业银行内部控制指引》(附:全文)
为进一步推进商业银行规范内部管理、完善内部控制,银监会深入总结近年来商业银行内部控制发展实践经验,并充分征求商业银行及社会各界意见建议,在此基础上对《商业银行内部控制指引》(以下简称《指引...
浅谈农村商业银行合规建设
何为合规,根据《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”这里的法律、规则和准则不仅仅包括与银行经营业务相关的法律、规则...
商业银行操作风险管理指引
(四)监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。第十一条 商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理...
商业银行内部控制指引
商业银行内部控制指引。各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司,邮储银行,各省级农村信用联社,银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司:第四...
商业银行法律及合规风险管理
商业银行法律及合规风险管理。合规风险的管理工作也是商业银行其他类型风险管理工作的一部分。(1)《商业银行公司治理指引》第八十二条...
银行内部合规部门
银行内部合规部门巴塞尔银行监管委员会)2005年4月29日一、引言1、巴塞尔银行监管委员会(以下简称“委员会”)一直关注银行监管问题和促进银行业机构的稳健经营的做法。在规模较小的银行,合规部门的职员...
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