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查办案件工作中的难点与对策
预防腐败室 杨国飞 面对新的形势和任务，结合近几年的办案实践，我个人认为影响当前查办案件工作的难点主要有以下几个方面。 一、举报信成案率低 （一）大多数案件为匿名举报。（由于当前举报人有多种顾虑不留真名，一是怕被打击报复；二是有的举报人为了报复别人而写虚假、混淆是非的举报信；三是举报人对被举报人的事实掌握的不详细，举报的问题含糊，作为举报主体，因为违法违纪行为的秘密化，难识“庐山真面目”，而不敢实名举报）。匿名举报本身存在许多弊端，给纪检监察机关调查处理问题带来很多困难。有的举报人由于受种种条件的限制（不是当时人、该公开的不公开、大事不商量一把手说了算等），对举报的内容写得不够准确、全面。也有部分举报人虽然掌握了被举报人的违纪违法事实，但因文化水平低、文字功底差，信中反映的内容条理不清或缺乏调查线索。纪检监察部门又无法与匿名举报人取得联系，致使无法深入调查所反映的问题，造成不了了之。 （二）同一封举报信到处投，造成举报泄密。有的举报人为了让举报信引起有关部门及领导的重视，促使所反映的问题得到及时解决和处理，往往把相同内容的信访材料复印多份，到处邮寄。由于投递面广，周转渠道过多，容易造成案件线索泄密，使被举报人有所准备，人为地增加了调查的难度。 （三）举报内容不实，影响正常的信访查处。有的举报人把怀疑、推测的情节、内容当作事实举报，或夸大举报数额，虚构一些情节。有些举报人动机不纯，捏造事实，干扰了正常的查处工作。 （四）举报不及时，查证困难。有的举报人碍于权势，在举报人离职后才进行举报，所反映的涉及多年以前的往事，因时间较长，有些档案资料不全，或找证人困难，或当事人不清楚，这些原因都影响成案。尤其在农村，人口流动性大，有的帐混乱，保管不好，使得查证起来十分困难，有些举报甚至无从查证。 二、找人难、取证难 一是证人外出查找难。随着经济的发展，经济活动的范围越来越广，人的活动范围也越来越大，往往所要调查的当事人却在外经商或外出打工，存在外出地址不详、人难找问题。二是强制措施落实难。由于纪检监察机关在案件调查中缺乏相应的强制措施，找人难的问题比较突出，办案人员有时费尽周折，通过各种途径找到有关当事人后，遇到那些既不是党员干部又不是监察对象的当事人不愿配合，难以调查到真实情况，造成无功办案问题。三是调查取证难。主要是有的知情人不出证问题，表现在以下四个方面：在查证某个组织和领导干部的问题时，出证人怕得罪上级，遭打击报复不出证；向被调查人的亲友查证问题时，怕失了义气不出证；知情人怕拔出萝卜带出泥，证明了别人牵连自己不出证；证人存在多一事不如少一事的心理不出证。《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第二十八条规定：“凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠”，虽然这样说了，但是没有硬性规定。《行政监察法》也有相关规定。然而，取证难历来是困扰执法执纪机关办案的难题。如2008年在查处某村书记杨某违纪问题时，找某乡徐某出证时，我们到家找、电话联系不下10次，当事人就是不配合，后来找到当事人所在乡纪委书记联系，当事人仍不给出证。2009年我们在查处某村干部违纪问题时，老百姓都不愿意我们占用他们家做笔录，后来没办法只好到离村 三、违纪违法人员作案手段隐蔽和智能化 随着市场经济的发展、改革开放的不断深入以及科技的突飞猛进，违纪违法人员的作案形式更加隐蔽，手段更加狡猾和高智能化，涉及到的部门和人员越来越多。如一些违纪违法行为并不表现为直接贪占，而是利用职务上的影响为亲属谋取利益。还有些违纪违法人员在政策和法律的边缘找空子钻，与法纪打“擦边球”，有的身居要害部门，在体制、管理漏洞上做文章；有的通过出具“借条”、明借暗受，假退真收，还有的单位领导买东西不入账，等时过境迁，东西就到自己家了；有的披着合法的外衣，却干着腐败的勾当;如上礼拜我在机关图书室借了一本李国征写的《饭局》，写得是辽安市有这么七个人关系不错，其中的一位叫何东圃的排行老三，开了家饭店叫汇贤居，还有几家实体公司，这哥七个经常在汇贤居聚会，排行老大的叫仉笑非，任辽安市委副书记政法委书记，他贪污都不亲自经手，而是通过好哥们任公安局长的张也和何东圃给办，后来辽安市委书记调到省委组织部任部长，仉笑非和林之侠市长竞争市委书记还漏不了馅。今年5月中山市市长涉嫌股票交易被调查，涉及资金保守估计20个亿，就是靠将内幕交易信息透露给亲朋好友。我认为收受“红包”就具有隐蔽性，送和被送之间在实施过程中都煞费苦心。送者自我保护意识很强，往往打着逢年过节探望领导等幌子，掩人耳目，避人行踪，单独行动，幕后操作。收者也是非关系密切、熟悉了解者不收，虽有一些心照不宣，但也互敢心理踏实。新乐市一名乡党委书记春节期间给新乐市市长刘明献送“红包”时，放着自己车不坐，专门顾了一辆天津大发车，连乡长司机都满过了。 四、人情干扰严重 因县城范围小，熟人多、同事多，关系复杂，相对说查办案件遇到的阻力比较大。几乎每查处一个案件，都有说情风干扰，对纪检监察干部都是一次党性的考验和锻炼，所以说我们纪检监察干部党性要强。如前一段时间热播的电视剧《城北人》中的主人公是一个公司的老总竺明说过一句话，许多违法的事情，通过情感网络的过滤，就不违法了，说的就是人情关系。说情的有老同学、老部下、老乡战友，有的是上级领导打招呼，还有的托人请吃饭送东西，纷至沓来的各种人情关系，影响了正常办案。另外，等到查实要立案处理了，被调查人又总想通过各种渠道和手段进行说情，总以保护改革、缺乏经验、失误难免、错误初犯、下不为例等为由为被调查人开脱，达到重错轻处或不了了之，达到逃避党纪、政纪、法纪处分的目的。 五、违纪违法人员反调查、反侦察的意识和能力越来越强 当前违纪违法人员的层次向知识化转化，大多具有一定学历、一定的知识水平，层次越来越高。即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和复杂。如案前精心策划，案中不留痕迹，案后销毁证据，调查期间“不开口问题”日益突出。如查处某单位有关问题时，晚上6点找当事谈话，到后半夜2点仍笑呵呵的就是不说话，把他公司的账本拿来了，问他账上一些情况，他说帐不是他的，真让人哭笑不得，最后只有让检察院带走。此外，现在信息比较发达，各种媒体披露的一些发案过程以及办案细节，使违法违纪者模仿作案，更有甚者对纪检监察法规相当熟悉，反调查能力很强。 六、办案人员专业知识不足 当前一些违纪违法现象渗透到各种领域，许多案件跨部门、跨行业，办案涉及的范围很广，如涉及金融、法律、计算机等专业性很强的知识。违法违纪人员的高智能化要求我们必须重视外围调查、证据的取得。然而，目前我们办案人员外出取证，多数采取一张纸、一支笔的办案方式，办案的设备更新跟不上，手段单一。办案人员的知识面窄，业务能力不全面，使我们的办案人员在办理普通的违法违纪案件时，得心应手，一旦遇到电脑作案、偷税骗税等新类型案件时，不借助专业部门的力量就寸步难行；查阅传统的会计账本时，目标明确，很快找准切入点，而面对着电脑，查看电子单证时就无从下手。 七、从近年来的办案实践来看，办案环境比以前更加复杂 一是一些腐败分子拉帮结派，编织“关系网”；二是在经济上互相利用，结成“利益链”；三是进行腐蚀拉拢，为己所用“打感情牌”。在办案过程中经常出现腐败分子利用“关系网”、“利益链”、“感情牌”进行串供堵口、毁灭证据、通风报信、提供伪证等对抗调查的问题。如2009年查处某乡造假骗取二胎生育证问题时，县乡人员就互相串供，造假记录，给办案增加难度，走弯路。四是少数领导干部（包括一些乡镇和县直单位的纪委书记）从本单位、本部门的利益出发不想办案，不愿办案，认为自己单位出了案子“没面子”、影响单位形象、影响自己的政绩，甚至为违纪人员出具种种有利证明，为其担担子，使违纪人员的“严重问题”变成了“一般问题”，“大问题”变成了“小问题”，“小问题”变成了“没问题”，。 查办案件中存在的上述难点问题，给我们查办案件工作带来了一定的难度，也给我们查办案件工作人员带来了新的考验，同时又给我们提供了一个新的学习机会，我个人认为，在今后的工作中要积极采取以下措施： 一、加大信访宣传力度。信访是畅通政府、部门和群众的桥梁，是党和人民群众联系的纽带，是主要的案件来源，通过案件的查办来看，绝大部分的案件是来自群众举报。所以要加大对信访举报的宣传力度，加强部门之间特别是与信访部门的联系，经常开展信访宣传，教育广大人民群众对违法违纪的人和事，按照正常信访举报程序进行举报，提倡署实名举报，树立良好的社会信访举报风气。制定实名举报奖励、领导优先阅批（信访室当天登记、当天送领导阅批、领导随报随批）、办案人员优先核查（达到快查快结）、泄密责任追究和及时回告情况（为了让举报人满意，纪检监察机关及时把办理结果告知举报人）等项制度，为实名举报开辟绿色通道。 二、加大对查办案件的投入，强化培训，提高办案本领。在案件的查处中，办案人员不断碰到新情况、新问题，涉及到新领域，这就要求办案人员既要有足够的专业知识和办案技巧，又要有知识的更新和经验的积累。需要加大对纪检监察方面的科技投入，现代化办案的过程中需要有现代的办案工具做支撑。因为办案人员技术手段跟不上，这就需要投入一定的办案必要设备，如交通工具、影像、录音等设备，来提高办案质量。更重要的是加强对纪检监察人员业务培训经费的投入，通过走出去、请进来的办法，强化办案人员的知识培训，让办案人员多参加省市级的业务学习，使他们开阔视野，通过系统学习培训和专业培训，进一步提高纪检监察人员的理论水平，学习别人的先进办案经验，从而提高纪检监察人员的办案能力。另外，还要重视培养办案人员的爱岗敬业精神，牢固树立忠于职守、坚持原则、秉公执纪、不徇私情、敢于碰硬的工作作风，使违纪违法人员的反调查行为在办案人员面前不堪一击。 三、充分发挥纪检监察在案件查处工作中的组织协调作用，建立多部门协同作战的格局。针对当前违纪违法行为的涉外性和隐蔽性，给案件查处中调查程序适用和取证手段的运用等各方面带来了新的难题。完全依靠纪委一家的办案力量单打独斗，已经不能适应新的反腐败局面。纪检监察机关应当发挥反腐败中协调作用，组织检察、公安、审计、税务等各部门联合办案，协同作战。充分体现各部门在查办案件中的程序优势和专业优势，发挥各部门的办案合力，构筑严密的反腐败网络，着力扭转办案中取证难和办案手段不足的被动局面，形成“全县一盘棋”的大纪检监察格局。 四、避免办案中的人情干扰。一是要注意严格保密。在查案过程中，从最初就要有计划的隐藏办案的真实意图，采取声东击西、旁敲侧击等战术，尽量在不惊动主要被查人的情况下，把重要证据搜集到位。这样主要被查人就不知道要查的就是自己，也就想不到找人说情，减少了干扰。二是集中力量快查快结。通过提高查办案件的时效性来减少和避免人情干扰。在严格保密的情况下，经过精心准备周密谋划，快刀斩乱麻，掌握主要证据，从而无论在时间上还是在空间上，令被查人没有时间活动。三是要坚持集体讨论。在查办案件过程中，几位办案人员要加强沟通联系，统一思想认识，共同构筑抵御人情干扰的战斗堡垒。特别是对案件的定性量纪，更要坚持民主集中，这样可以增加说情者的难度，办案人员之间也可以互相监督，避免办人情案、关系案。 五、要认真从信访举报中筛选案件线索。办案人员在拿到领导签批的信访件后，要对举报内容、被举报人所处单位和条件等进行综合考虑，认真分析举报线索的真实性和成案价值。一是要看举报人举报的关键问题是什么，判断出反映的问题是否合乎情理和逻辑，分析成案的可能性和查办的价值，切忌面面俱到。二是要看看举报人是署名还是匿名，一般署名举报的可信度要比匿名高。因为举报人敢于亮明身份，说明举报人对所举报问题的真实性敢于负责。对于匿名举报也不可忽视，要综合分析举报的线索的真实性和可靠性。要视举报件的具体情况，详细筛选，我就不多说了。（要是有个线索就大面积铺开调查，浪费我们大量时间、人力和物力，如果筛选一下避免造成不良的社会影响和整治影响。要是乡村干部，就看看老百姓的评价，县直机关单位的，要看看单位考核情况、领导评价、以往有无举报等。） 六、在案件调查前，要认真拟定调查方案，并尽可能地摸清案外情。一是认真研究案情和已经掌握的材料，分析举报人的举报目的是什么，反映问题的可靠性，抓住关键性线索，之后，拟定一个切实可行的调查方案（随着案情的变化和进展方案可以随时调整），调查方案要细，要想周全。比如谈话的时间、地点和顺序、首次谈话和谈话的技巧等都要动脑筋。如被谈话人是领导干部时就不宜在其本人办公室谈，最好到指定地点或到纪委谈，在其办公室谈，被谈话人的主人身份和领导者的地位，容易使其在心理上占优势，还容易被电话、下属或外人干扰，不利于集中精力考虑自己的问题，如将其请到指定的地点或到纪委，心理上无形中就有压力感，避免了干扰，有利于集中思考问题。再有，涉案人有男有女时，先从女同志身上突破，因为女同志一般感情脆弱，自尊心强，特别注重名誉、家庭、婚姻等，容易突破。涉案人员有领导有一般同志时，先找一般同志，相对于领导而言，一般同志在案件中处于从属地位，阅历相对较浅，心里相对脆弱，问题的性质一般不太严重，也就容易突破。另外，首次谈话也很重要，对所要了解的问题争取一次成功，切忌“夹生案”（是指在调查中由于诸多因素的制约，造成取证不到位，事实未查清而难以据实处理的时间长结不了案的），那样已惊动了嫌疑人，掌握了些情况，对调查就不利，可能采取反调查措施，设置重重障碍。谈话人要掌握主动权，不能让被调查人牵着走。再有谈话也要讲技巧（要和被调查人讲政策，让其不要抱幻想，争取宽大处理的政策攻心法、在掌握证据的情况下，趁被谈话人心神还没稳来不及准备对策时的直入主题法等方法要根据具体情况，因人、因事灵活运用）。确定案件的调查取证的主要目标、找哪些人和应采取的方法步骤。二是弄清被调查人的人际关系，知道谁该回避、保护谁、争取谁等，这样可以避免人情干扰，减少阻力，也有利于防止串供和隐匿等情况发生。 七、到检查室锻炼。除办公室外现在纪工委、监察分局和各室都有案件查办任务，我个人认为有案件查办任务的纪工委、监察分局和各室人员轮流到检查室锻炼一年或半年。一是避免出现办案不规范的问题；二是体会一下上述7个难点；三是增强协调能力，也能学到耐心和细心。 |
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