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▲ 基金项目：广州番禺职业技术学院院级重点项目（Z09-03）
◆ 中图分类号：F272 文献标识码：A
内容摘要：本文基于Henry Chesbrough的开放式创新概念，从创新资源角度，企业研发模式、知识产权管理角度，支持环境角度，案例角度对开放式创新理论研究进行述评。最后总结现有研究存在的问题，并提出了研究展望。
关键词：开放式创新 理论研究 创新资源
在20世纪的绝大多数时间内，企业基于“成功的创新需要控制”的理念，认为创新活动应该严格的控制在企业内部，R&D（内部研发）是公司非常有价值的战略资产，企业通过建立自己的实验室或研发中心，在企业内部进行研发、生产、销售，并进一步提供售后服务和财务金融支持，以此获得产品在市场上的垄断地位，从而得到超额的边际利润。该创新模式被哈佛商学院的Henry Chesbrough称为“封闭式创新”。该模式的特点是研发创意、产品开发设计、产品生产与市场化、售后服务等都内嵌于企业自身系统中完成，这种范式被许多大型企业成功验证。然而，进入21世纪，全球创新形势发生了很大的变化，这使得原来成功运行的封闭式创新模式遭遇新的挑战，逐渐由“封闭式创新转向更开放的创新”。
本文基于Henry Chesbrough提出的开放式创新概念，通过对现有文献的梳理，从四个角度介绍开放式创新的最新研究成果，提出基于开放式创新理论及我国创新实际的研究展望。
开放式创新的内涵
Henry Chesbrough在《开放式创新—进行技术创新并从中赢利的新规则》一书中正式提出开放式创新（Open Innovation）的概念。他认为企业或组织在进行创新的过程中，可以利用内部和外部两条市场通道将企业内、外有价值的创新资源集中起来创造价值，同时建立相应的内部机制分享所创造价值的一部分。企业内部的创意可以通过外部渠道实现市场化，同样，外部的技术也可以被企业接受、采用。在开放式创新模式下，企业的技术创新是一个开放的、非线性的活动过程，创新可以跨越企业的传统边界，不再完全依靠自身的力量。开放的本质是外部创新资源的获取和利用，强调企业对内外创新资源的有效整合。
引起创新模式由封闭式创新转变为开放式创新的主要侵蚀因素包括在信息化和全球化背景下知识性员工数量的骤增和高度的流动性、风险投资的蓬勃发展、产品生命周期的迅速缩短、知识在产品价值网络中的广泛分布、外部创新资源的可用性、学术机构研究能力和研究质量的提高以及不断增强的外部供应商的能力等。这些侵蚀因素的出现使源于内外创新资源整合的开放式创新成为企业提升竞争力的必然选择，并呈现出与封闭式创新完全不同的特质（见表1）。
开放式创新基于具有不同知识资源应用逻辑的知识景观，它不仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还积极通过外部的合作研发、技术许可、委托研究、技术并购、战略联盟或者风险投资等方式，经济有效地获得适合本企业经营业务的创新资源，以降低获得技术创新的成本和风险，提高企业的经营绩效。开放式创新加快了企业创新的速度，提高了创新成功率，降低了创新风险，已成为世界上许多著名高科技企业如施乐、英特尔、IBM、朗讯、宝洁公司进行创新范式变革的不二选择。开放式创新模式（见图1）。
开放式创新理论研究述评
通过对现有文献的梳理，按照学者研究的侧重点不同，文章从以下4个角度对开放式创新理论进行述评：创新资源在空间和组织上的分离和整合是开放式创新的关键，因此学者关注对内外创新资源的相关研究；开放式创新环境下企业研发模式、知识产权管理等方面的研究；企业进行开放式创新的支持环境研究；开放式创新的案例研究。
（一）创新资源角度的研究
开放式创新的本质是内外创新资源的融合和集成。广义的创新资源涵盖了创新系统的各个方面，它涉及的不仅仅是单个企业，而是整合社会资源系统及其与企业技术创新活动之间交互作用的关系中表现出来的资源利用特征；狭义的创新资源仅指直接参与企业技术创新活动，并对创新成果的形成起决定作用的各类物质和非物质资源。张震宇、陈劲以狭义的创新资源为研究目标，提出企业技术创新活动所必需的创新资源包括人、财、物、技术和信息，并通过与封闭式创新的比较提出开放式创新条件下企业利用创新资源的特征，以此为依据对创新资源的搜索获取、整合利用、保持流动与更新四项创新资源管理内容进行了探讨，构筑了全新的企业创新资源管理体系。
陈劲、陈钰芬认为，开放式创新体系必须要吸纳更多的创新资源，形成以创新利益相关者为基准的多主体创新模式。创新利益相关者包括企业全体员工、领先用户、供应商、技术合作者以及知识产权工作者，其中领先用户和富有创新精神与创新能力的供应商将是企业技术创新的重要源泉和参与者。王圆圆、周明也指出开放式创新是各种创新要素互动、整合、协同的动态过程，这就需要企业与所有利益相关者建立密切联系，这些利益相关者包括全体员工、顾客、全球资源提供者、竞争对手、供应商、经销商、风险投资机构、知识产权管理部门等。
开放式创新使企业面临的考验不再是知识资源的管理问题，而是知识治理的问题，为此，王睢基于认知视觉，将知识治理的两种主要思路：情景组合观与流程设计观融合起来，以开放式创新中的知识流转作为分析单元，以创新过程各个环节中的知识基础性风险为分析的微观基础与治理对象，从而建立了开放式创新知识治理的理论模型，并运用跨案例研究探讨了开放式创新下的知识治理机制，提出了八种最为典型的知识治理机制组合。袁润兵、李元旭以跨国公司为研究对象，指出在开放式创新下，跨国公司的知识来源不仅包括母公司，还包括子公司、基于知识获取的国际战略联盟、外包及创新育成中心等。桂婕、牛东华、武杨认为，外部创新资源可以通过科技信息文本挖掘的方式来获取，但对外部创新资源的吸收和利用则需要企业寻找外部基础研究合作与内部基础研究投入相整合的平衡点。
刘向东、孙道银认为企业应该以开放式创新的姿态，吸纳外部的创新成果并在企业内部进行有效运用，同时，只要能得到足够的回报并符合自己的竞争策略，企业也可以把内部的创新成果有偿的为其他组织所有，并指出，企业创新资源的流动可以通过企业并购、人才流动、设备购买、技术与知识购买等方式来实现。
Mildred A. Hastbacka认为开放式创新既是一种哲学也是一种实践，其实践模式包括战略、资源、进程、组织四个部分。他指出创新资源作为企业的一种投资，充满着风险和回报，企业可以通过各种不同的合作方式，建立完整的供给服务系统来吸收内外部的创新资源。Joel West认为开放式创新下，企业创新资源的公开可以有两种模式：资源的部分公开和部分公开资源。资源的部分公开适合于进攻型企业，主要指公开企业非重点科技的控制权；部分公开资源主要指公开科技中对客户有价值的某一层面，其前提是保证该项技术不被竞争对手直接应用。Christoph Hienerth指出企业可以通过客户创新来降低研发成本进而进行创新资源的搜集。Christopher Lettl，Cornelius Herstatt，Hans Georg Gemuenden也同时指出，在激进的创新过程中，客户作为一种创新资源已成为企业的发明者或合作发展者。Joao Leitao基于网络知识和簇群的角度，认为开放式创新下内外创新资源可以融汇为一个国际性簇群知识网络，并指出大学应该是各学科知识簇群领域的关键所在。
（二）企业研发模式、知识产权管理角度的研究
开放式创新研发模式也是学者探究的重点。韩霞、白雪认为在开放式创新下，对于企业自身技术能力难以承担、研发成本与收益不相对称的研发项目，可以通过付费方式实现研发外包，而对于涉及关键性、主导性技术的研发项目，企业可以通过建立研发战略联盟和组建合资公司等实现合作创新。周华、苗宏以国防科技为研究对象，指出国防科技在开放式创新下必须走精简研发模式，其重要的合作研发形式包括：策略联盟、合资、技术转移或授权、技术引进、委托研究、研发联盟组织、兼并等，并同时指出，对于机密的关键技术应该在研发合作中建立避免技术扩散的管理机制。吕力、丁伟也认为开放式创新研发模式应该是精益研发管理模式，企业合作研发形式不仅包括周华、苗宏指出的7种形式，还包括内部创业、共同开发等。
Henry Chesbrough最早对Xerox公司进行调查，指出开放式创新促成了知识的快速扩散，从而可能导致研发企业或机构失去对知识的所有权而蒙受巨大损失的风险。为此，他把知识产权管理作为开放式创新理论的核心内容之一。Fitzgerald基于案例研究，指出企业软件研发外包过程中知识产权存在被盗窃的风险。Cieri研究了知识产权许可给特定企业时如何防范流失风险。杨武从技术创新的角度、从技术-经济-法律一体化的角度、从商业化的角度、从利益机制的角度研究了开放式创新的知识产权管理理论问题。唐方成、仝允桓辨析了企业知识产权保护的影响因素，提出了我国企业在开放式创新环境下知识产权的保护机制和管理策略，即构建企业进行知识产权管理的商业模式，探索评估知识产权价值的工具和手段，培育知识产权交易市场。胡承浩、金明浩指出开放式创新模式下知识产权战略模式包括知识产权许可，知识产权联盟，知识产权转让、收购和剥离，知识产权合作研发，知识产权免费开放等。郑小平、刘立京、蒋美英根据资源流入和技术流出两个方面构建了企业开放式创新的产权欲望模型。
（三）支持环境角度的研究
开放式创新范式的成功需要具备良好的支撑环境。Darrell Rigby从创新的力度、创新的资金来源、对渐进式创新的需要、创新的通用性、市场的波动五个核心指标来考察企业进行开放式创新的商业环境，然后决定企业是否适宜开放式创新。纪圣森认为开放式创新的支撑环境应包括建设面向开放式创新企业的风险投资市场与产权交易市场、营造支持企业技术创新的政策环境以及建立自主创新能力的人力资源保障体系。陈莞、谢富纪分析了开放式自主创新战略实施的三个模式以及开放式自主创新支撑体系的环境要素，即技术体系、制度环境、区域经济模式以及国际技术环境等，描述了基于相应的支撑体系企业开放式自主创新模式的选择过程。他认为区域经济环境和制度环境作为宏观变量是企业开放式创新的首要支持因素，其次才是技术系统和国际技术环境等相对微观、具体的支持因素。
（四）案例角度的研究
学者研究开放式创新实践的国外典型个案主要有：太阳微系统公司的开放源代码、IBM公司的特许经营和开放源代码、英特尔公司开放的探索性研究、朗讯公司灵活的新风险投资基金、宝洁公司的全球创新网络、飞利浦的协作投资和研发、思科公司的并购实现整合、杜邦的特许经营者等（Sari Viskari， Marko Torkkeli， Pekka Salmi）。除此之外，德州仪器、高通公司、HP公司、Google公司等也是学者研究开放式创新的典型国外个案。
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