个人廉洁风险自查表

  

 

个人廉洁风险自查表

车间党支部书记

姓  名		职  务		正科		所在岗位	支部书记
岗位职责	负责车间党务工作。负责车间支部的日常工作，落实上级党组织的各项工作部署，负责车间职工政治思想工作，宣传党的路线方针政策，抓好车间工、青、妇各项工作，分管车间生产组织、现场、废旧物资等管理事务，配合车间主任管理车间绩效考核、人力管理等
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、选人用人不民主或不严格程序。 2、车间经济责任制考核不严谨。 3、车间物资管理把关不严。				1、严格车间选人、用人的民主集中管理程序。 2、严格落实和执行车间经济责任制考核管理制度。 3、严格车间物资管理。
业务流程风险	1、印章审批、保管和使用上有随意性。 2、党员发展程序把关不严格，易受人情影响。 3、废旧物资处理程序把关不严，易造成物资流失。				1、严格支部印章管理，所有文件经讨论审核后发放。 2、严格党员发展程序，落实党员发展组织管理标准。 3、严格落实车间废旧物资管理制度和程序。
制度机制风险	1、廉洁制度不健全。 2、支部相关廉洁制度和组织管理规定落实和执行有偏差。 3、对法律法规的掌握和了解不到位。				1、健全支部廉洁管理制度。 2、严格落实和执行组织管理制度。 3、认真学习法律法规，推行车间党务公开，提高支部事务透明度。
外部环境风险	1、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。 2、接受职工或相关单位的馈赠或吃请。				1、严格执行各项党务工作制度，牢记党的宗旨，全心全意为人民服务。 2、杜绝吃、拿、卡、要现象。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级:  一  级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

 

车间主任

姓  名		职  务		正科	所在岗位	车间主任
岗位职责	负责对车间进行全面管理，组织实施厂下达的生产工作计划，保证车间安全生产管理，拟定车间各项管理制度，统筹车间人力和成本管理，负责车间绩效考核及经济责任制分配等各项管理事务，配合和协助车间支部管理等。
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、选人用人不民主或不严格程序。 2、车间经济责任制考核不严谨。 3、车间物资管理把关不严。 4、进厂原燃料把关不严。				1、严格车间选人、用人的民主集中管理程序。 2、严格落实和执行车间经济责任制考核管理制度。 3、严格车间物资管理，落实和执行一支笔签字制度。 4、严格进厂原燃料把关程序。
业务流程风险	1、印章审批、保管和使用上有随意性。 2、人力管理民主性有欠缺，易受个人感情影响。				1、严格车间印章管理，所有文件经讨论审核后发放。 2、加强车间民主管理，严格公平公正的民主管理原则。
制度机制风险	1、制度不健全。 2、车间相关制度落实和执行有偏差。 3、对法律法规的掌握和了解不到位。				1、健全车间管理制度。 2、严格落实和执行厂及车间相关制度，确保公平公正。 3、认真学习相关法律法规，确保落实。
外部环境风险	1、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。 2、接受职工或相关单位的馈赠或吃请。				1、严格执行各项厂及车间各项工作制度，杜绝为个人谋私利的行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要现象。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级:  一  级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

 

 

车间副主任

姓  名		职  务		副科		所在岗位	设备副主任
岗位职责	负责车间设备管理工作，围绕厂下达的生产、工作任务目标，积极配合主任开展专业管理工作，及时沟通生产情况，抓好车间设备基础、创新管理个检修项目的编制安排工作，努力提高车间设备管理水平；合理控制车间备品备件和维修费用，降低生产成本；负责车间安全管理，杜绝各类安全事故；负责车间员工培训工作，努力提升员工政治思想和业务技能素质。
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、设备管理与考核制度执行不力，易受个人感情影响。 2、备品备件出库、入库方面把关不严。 3、维修费用核量把关不严。				1、严格执行厂及车间设备管理制度，努力做到公平公正。 2、严格备品备件出库、入库把关。 3、严格维修费用核量把关。
业务流程风险	1、在设备管理中因受个人感情影响，可能出现不按规章办事的行为。 2、更换下的设备处理程序不严谨，可修复利用的物品当做废品处理。				1、严格厂及车间设备管理考核管理规定。 2、严格对更换下的设备进行有用和无用区分，避免处理环节发生不廉洁行为。
制度机制风险	1、设备管理制度不健全，易产生廉洁风险。 2、车间相关制度落实和执行有偏差。 3、对法律法规的掌握和了解不到位。				1、健全各项规章制度。 2、严格落实厂及车间各项管理制度，做到制度执行无偏差。 3、加强对各相关法律法规的学习，并严格落实和执行。
外部环境风险	1、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。 2、接受职工或相关单位的馈赠或吃请。				1、严格执行各项厂及车间各项工作制度，杜绝为个人谋私利的行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要现象。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级:  一  级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

 

 

 

 

车间安全员

姓  名		职  务		安全员	所在岗位	安全员
岗位职责	协助车间主任抓好车间安全工作，负责车间安全管理具体事务，督察员工安全行为和生产现场存在的不安全隐患，推进车间安全隐患的查找和整改，对员工进行安全培训和教育，落实各项安全管理规定，确保安全生产，处理各类安全事故等；负责员工劳保护品发放。
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、安全考核管理制度落实不到位，执行制度易受个人情感影响。 2、安全防护物资发放不严谨。				1、本质制度对事不对人的原则严格落实和执行。 2、严格安全物资发放程序和规定。
业务流程风险	1、安全管理上存在上联络下抹平现象。 3、劳保护品发放不规范。				1、严格落实厂及车间安全管理制度。 2、严格劳保护品发放管理制度。
制度机制风险	1、安全物资管理制度不健全。 2、安全物资管理制度执行有偏差。				1、建立健全车间各项安全管理制度。 2、严格落实各项安全物资管理规定。
外部环境风险	1、讲哥们义气，对不安全行为不制止。 2、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工宴请。				1、严格安全管理，杜绝安全人情管理。 2、杜绝吃、拿、卡、要现象。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级: 三   级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

车间设备技术员

姓  名		职  务		技术员	所在岗位	设备技术员
岗位职责	协助车间设备副主任落实车间设备管理；指导监督设备操作人员严格遵守设备操作规程；履行车间设备维护保养职责，及时掌握车间设备运行状态；负责设备跑冒滴漏的整改治理；负责车间员工设备操作、维护、保养等相关知识的培训；负责设备的技改技措和检修项目提报、安排；负责设备故障的分析与处理；负责车间备品备件的计划制定和提报等，确保设备稳定运行。
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、设备管理与考核制度执行不力，易受个人感情影响。 2、备品备件出库、入库方面把关不严。 3、维修费用核量把关不严。				1、严格执行厂及车间设备管理制度，努力做到公平公正。 2、严格备品备件出库、入库把关。 3、严格维修费用核量把关。
业务流程风险	1、在设备管理中因受个人感情影响，可能出现不按规章办事的行为。 2、更换下的设备处理程序不严谨，可修复利用的物品当做废品处理。				1、严格厂及车间设备管理考核管理规定。 2、严格对更换下的设备进行有用和无用区分，避免处理环节发生不廉洁行为。
制度机制风险	1、设备管理制度不健全，易产生廉洁风险。 2、车间相关制度落实和执行有偏差。 3、对法律法规的掌握和了解不到位。				1、健全各项规章制度。 2、严格落实厂及车间各项管理制度，做到制度执行无偏差。 3、加强对各相关法律法规的学习，并严格落实和执行。
外部环境风险	1、讲哥们义气，对违章操作设备行为不制止或轻描淡写而过。 2、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工及相关方宴请。				1、严厉制止和纠正违章操作设备行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级:   三 级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

 

车间工艺技术员

姓  名		职  务		技术员	所在岗位	工艺技术员
岗位职责	协助车间生产副主任落实车间生产工艺管理；指导监督职工严格遵守工艺操作规程；履行车间生产工艺管理职责，及时掌握车间生产组织情况；负责车间员工生产工艺等相关知识的培训；负责生产工艺项目的技改技措；负责生产工艺事故的分析与处理；负责进厂原燃料验收把关；确保生产稳定运行。
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、生产组织与工艺管理与考核制度执行不力，易受个人感情影响。 2、进厂原燃料把关不严。				1、严格执行厂及车间生产组织与工艺管理制度，努力做到公平公正。 2、严把进厂原燃料质量和数量关。
业务流程风险	1、在生产组织和工艺管理中因受个人感情影响，可能出现不按规章办事的行为。 2、进厂原燃料管理制度落实和执行不规范。				1、严格落实和执行厂及车间生产组织和工艺管理考核管理规定。 2、严格落实和执行进厂原燃料管理程序和制度。
制度机制风险	1、生产组织和工艺管理制度不健全，易产生廉洁风险。 2、车间相关制度落实和执行有偏差。 3、对法律法规的掌握和了解不到位。				1、健全相关生产组织与工艺等各项规章制度。 2、严格落实厂及车间各项管理制度，做到制度执行无偏差。 3、加强对各相关法律法规的学习，并严格落实和执行。
外部环境风险	1、讲哥们义气，对违章操作行为不制止或轻描淡写而过。 2、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工及相关方宴请。				1、严厉制止和纠正违章操作行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级:  三 级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

车间劳资员

姓  名		职  务		劳资员	所在岗位	劳资员
岗位职责	负责车间职工的考勤管理，配合相关单位核实本车间定员，负责下达车间关于人员调配的通知及厂、车间相关人力管理文件的传达，配合车间负责职工考评的组织和汇总，配合车间主任负责车间劳动纪律管理，负责工伤、长病等人员伤病协议的签订和接待，负责车间经济责任制的核算，负责与工资有关的公积金文件管理等工作，负责职工工资异义的协调和处理工作。
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、劳动人事管理制度落实和执行不到位。 2、员工考勤把关不严，易受人情影响。 3、对相关劳动人事管理的文件和法规了解少，易产生不廉洁行为。				1、严格落实和执行厂及车间劳动人事管理制度。 2、对各班组员工考勤严格把关。 3、加强对劳动人事相关法规和稳健的学习和领会。
业务流程风险	1、车间劳动人事管理的具体事务了解不深入。 2、对职工反映的工资核算方法了解不够。				1、加强对相关人力资源和劳动组织相关知识的学习，提高服务意识和管理业务水平。 2、加强与职工的交流，及时消除职工不明确的问题。
制度机制风险	1、车间人力资源和劳动组织管理制度不健全。 2、执行人力资源、劳动工资管理及劳动纪律执行监督有欠缺。				1、建立健全车间人力资源和劳动组织管理制度。 2、严格执行人力资源、劳动工资管理及劳动纪律执行情况监督。
外部环境风险	1、对违法劳动纪律的现象制止不力。 2、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工宴请。				1、严格执行各项厂及车间各项工作制度，杜绝为个人谋私利的行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级:  三  级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

 

车间班组长

姓  名		职  务		值班长	所在岗位
岗位职责	负责本班组的组织建设与考核管理工作；负责对上级安排的生产及管理工作任务的传达、分解和落实；负责本班组的安全、生产组织、设备、现场、劳动纪律等各项管理事务；对本班组的生产质量及生产管理工作负责；负责班组员工培训，提升员工政治思想和业务技能素质；完成上级安排和交办的各项工作任务；
风险类别	表现形式				防控措施
岗位职责风险	1、班组人员管理上容易受个人情感影响而有失公允。 2、班组经济分配、职工评价、奖励与考核有时欠公平和公正。 3、班组物资领用和发放不严格执行相关制度。 4、班组考勤不严谨。				1、本着公平公正的管理原则实施班组管理。 2、严格落实厂、车间及班组相关考核管理规定，确保公平公正。 3、严格车间及班组物资发放管理制度和程序。 4、严格班组考勤管理制度。
业务流程风险	1、班组物资领用、发放有随意性。 2、进厂原燃料质量和数量把关不严。 3、班组民主管理有欠缺，易产生廉洁风险。				1、严格班组物资领用、发放管理。 2、严把进厂原燃料质量和数量关。 3、依靠职工，落实班组民主管理。
制度机制风险	1、管理制度不健全。 2、相关制度落实和执行有偏差。 3、对制度的掌握和了解不到位。				1、健全班组各项管理制度。 2、严格落实和执行厂、车间及班组相关制度，确保公平公正。 3、认真学习相关制度，确保落实。
外部环境风险	1、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。 2、接受职工或相关单位的吃请或礼物。				1、严格执行各项厂及车间各项工作制度，杜绝为个人谋私利的行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要现象。
车间（站）、科室拟定 风险等级	等级: 三  级 签字：		厂确定风险等级		等级:    级 签字：

 

 

 

 

车间（站）、科室廉洁风险自查表

名称		负责人姓名		职务	车间主任
业务工作职责	负责本车间的组织建设与考核管理工作；负责对上级安排的生产及管理工作任务的传达、分解和落实；负责本车间的安全、生产组织、设备、现场、劳动人事、劳动纪律等各项管理事务；负责车间成本分解和控制；负责对职工的教育和培训，负责车间绩效考核及经济责任制分配等各项管理事务等。负责车间党务管理工作，贯彻落实党的路线方针政策，促进车间四个文明建设；
风险类别	表现形式			防控措施
岗位职责风险	1、选人、用人、职工评价、党员发展等不民主或不严格程序。 2、车间经济责任制考核不严谨。 3、车间物资管理把关不严。 4、进厂原燃料把关不严。 5、废旧物资处理程序把关不严，易造成物资流失。			1、严格车间选人、用人等各项工作的的民主集中管理程序。 2、严格落实和执行车间经济责任制考核管理制度。 3、严格车间物资管理（包括废旧物资），落实和执行一支笔签字制度。 4、严格进厂原燃料把关程序。
业务流程风险	1、印章审批、保管和使用上有随意性。 2、人力管理民主性有欠缺，易受个人感情影响。			1、严格车间印章管理，所有文件经讨论审核后发放。 2、加强车间民主管理，严格公平公正的民主管理原则。
制度机制风险	1、车间廉洁管理制度不健全。 2、车间相关制度落实和执行有偏差。 3、对法律法规的掌握和了解不到位。			1、健全车间廉洁管理制度。 2、严格落实和执行厂及车间相关制度，确保公平公正。 3、认真学习相关法律法规，确保落实。
外部环境风险	1、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。 2、接受职工或相关单位的馈赠或吃请。			1、严格执行各项厂及车间各项工作制度，杜绝为个人谋私利的行为。 2、杜绝吃、拿、卡、要现象。
厂审核意见	等级:  一  级  签字：

 

 

 

 

 

岗位廉洁风险和等级目录

序 号	岗位 名称	主要风险 及表现形式	风险 等级	所在或 分管部门	当前 责任人	分管 责任人
1	车间书记	1、选人、用人、职工评价及党员发展不民主或不严格程序，易受个人感情影响。 2、车间经济责任制考核不严谨。 3、车间废旧物资管理处理程序把关不严，已造成物资流失。 4、印章审批、保管和使用上有随意性。 5、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。接受职工或相关单位的馈赠或吃请。	一级
2	车间主任	1、车间绩效考核和经济责任制分配不合理。 2、印章审批、保管和使用上有随意性。 3、车间物资发放把关不严。 4、人力管理民主性有欠缺。 5、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。接受职工或相关单位的馈赠或吃请。	一级
3	车间副主任	1、设备管理与考核制度执行不力，易受个人感情影响。 2、备品备件出库、入库方面把关不严。 3、维修费用核量把关不严。 4、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。 5、接受职工或相关单位的馈赠或吃请。	一级
4	安全员	1、安全考核管理制度落实不到位，执行制度易受个人情感影响。 2、安全防护物资（包括劳保护品等）发放不严谨。 3、讲哥们义气，对不安全行为不制止。 4、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工宴请。	三级
5	设备技术员	1、设备管理与考核制度执行不力，易受个人感情影响，讲哥们义气，对违章操作设备行为不制止或轻描淡写而过。。 2、备品备件出库、入库方面把关不严。 3、维修费用核量把关不严。 4、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工及相关方馈赠或宴请	三级
6	工艺技术员	1、生产组织与工艺管理与考核制度执行不力，易受个人感情影响。 2、进厂原燃料把关不严。 3、讲哥们义气，对违章操作或生产工艺事故考核标准不统一或轻描淡写而过。 4、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工及相关方的馈赠或宴请	三级
7	劳资员	1、劳动人事管理制度落实和执行不到位。 2、员工考勤把关不严。 3、对相关劳动人事管理的文件和法规了解少。 4、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益或接受职工及相关方馈赠或宴请	三级
8	值班长	1、班组人员管理上容易受个人情感影响而有失公允。 2、班组经济分配、职工评价、奖励与考核有时欠公平和公正。 3、班组物资领用和发放不严格执行相关制度。 4、班组考勤不严谨。 5、进厂原燃料把关不严。 6、利用职权办理个人私事或为亲友谋利益。接受职工或相关单位的吃请或礼物。	三级

注：1. 本表一式三份，车间（站）、科室及岗位各存一份，上报厂纪委一份；

2.本表须加盖单位公章。