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［摘要］美国学生可同时申请多所大学，并且不分为第一、第二志愿，高校平等地录取这些同时申请了多所大学的申请者。美国高校录取工作的组织管理、具体运作程序等都具有一定的特色。同时，美国高校的录取决策也受到人力、录取率及录取经费的影响。
［关键词］美国高校录取体制，录取率，录取决策
我国高校录取体制改革日益成为教育领域关注的焦点，人们不断提出各种改革方案，许多高校在自主招生空间不断增大的情况下，也在不断进行着尝试。美国高校录取体制灵活多样，值得我们深入研究和创造性的借鉴。
一、学生可同时申请多所美国大学
美国各高校均有自己的网站并提供大量供大学申请者了解的丰富信息，并且，绝大多数（88%）高校能够接受网上申请（Online Application）。2005年，各大学收到的入学申请有近一半（49%）是学生从网上递交的，比2003年（35%）、2004年（43%）增长迅猛。 美国多数（超过4/5）高校的入学申请费在50美元以下，30%左右的高校申请费在25美元以下，甚至一直有8%的高校免交申请费。2005年，全美高校申请费平均是31.42美元。经济困难学生可申请免费。任何一名高中毕业生均可自主选择向任何一所大学递交申请。 2005年，尽管大学申请者中有近30%的学生只向一两所大学递交入学申请，但超过70%的学生向三所以上的大学递交了入学申请，比十几年前（1990年）增长了一成。看来，越来越多的学生向三所甚至更多大学递交申请。2005年的新生中甚至超过1/4的学生曾同时向5所以上大学递交了申请。 由于许多学生可能会收到几所大学的录取通知，但最终只能选择一所大学去学习，因此，其他大学的录取通知将被搁置在一边。结果，各大学录取的学生中只有一部分最终会到该校来报到注册。据2004年的统计数据，美国四年制大学批准了平均70%的申请，但这些申请者一半以上没有到该校来报到（获得了大学入学资格的申请中平均仅有45%最终会到该高校去报到注册）。这样算下来，各大学收到的申请中最终只有平均不到三分之一的学生会来报到学习。这就是所谓的录取率和注册率。 录取率（Selectivity Rate, or Acceptance Rate）＝被录取的学生数（Number of Acceptances）÷向该校提交入学申请的学生数（Number of Applications）。 注册率（Yield Rate）＝到某校报到注册的学生数（Number of Enrollments）÷被录取的学生数（Number of Acceptances）。 对于美国的四年制大学，无论是公立还是私立的，无论是规模大还是规模小的，平均都是七成左右的录取率和四五成的注册率。而且，近二十年来，平均录取率一直维持在七成左右[①]；注册率则持续走低，这可能是越来越多学生向更多大学递交申请所致。
二、录取工作的具体运作方式
（一）录取工作的组织管理 由于录取工作至关重要，因此常常在一位分管招生录取工作的副校长或院长领导下，由录取办公室（Admission Office）具体操作。录取办公室的人员通常包括负责人（招生办主任及助理）、录取工作人员及服务人员等[②]。参与录取工作的人员除此之外，常常还会吸引其他本校管理人员、教学人员、研究生，甚至校友参与审阅申请材料，有时还会聘请校外评阅人。 为保证不同评阅人尽可能采用同样的或类似的评价标准，有的学校制订了一套标准，甚至编写成评阅手册，对评阅工作进行指导。有些学校甚至要求对评阅人进行一些必需的、正规的培训，并开展个案研讨。有的学校则要求新的评阅人要与有经验的录取人员一起工作并接受指导。 许多高校都设有录取委员会（Admission Committee）。有些高校的录取委员会只负责政策制订，对录取工作提供方向性指导，编写录取或评阅的原则、标准或手册，具体录取工作主要在录取办公室组织下开展。另一些高校的录取委员会则包括所有参与录取决策工作的人员，从主管校领导、政策标准制订者，到申请材料校内外评阅人，都是委员会的一员。
（二）最低录取标准及特招 几乎所有高校都会在自己的网站上公布该校的录取政策，有的高校还会说明本校对申请者的最低要求或标准（Minimum Eligibility or Minimum Standards），如申请者必须学过哪些高中课程，高中GPA必须在多少分以上，SAT或ACT成绩必须在多少分以上。 在美国，要想进入大学，高中生一般至少要学习四年英语、三至四年数学（几何、代数、高等数学）、三年科学、三年社会研究（美国历史与政治、世界历史、地理），以及一至两年外语。 对于最低标准，美国高校常常会提供多种选择，达到其中任何一项既可。如美国某高校提出，申请者必须学过四年数学课程、三年英语课程、三年科学课程、三年社会研究课程、一年的外语课程或世界地理课程、一年的高级选修课程（从外语、世界地理、实验科学、数学中选择一门）、半年计算机课程。除此以外，达到以下四项标准中的任何一项，即被认为达到该校入学的最低学术标准： 高中GPA在3.2以上； 高中GPA在2.5以上，同时ACT在16分以上或SAT阅读数学总分在760分以上； 高中GPA在2.0以上，同时ACT在18分以上或SAT阅读数学总分在860分以上； 年级排名中等以上中（Top 50 Percent），同时ACT在16分以上或SAT阅读数学总分在760分以上。 对于某些高校，达到其基本标准即可获得入学资格。但对于多数高校来说，尤其是对于那些入学竞争较为激烈的高校，即使达到基本标准，也并不意味着一定会被录取。 据Trends in College Admission 2000的数据（第59页表4.4），2000年，超过一半（57%）的四年制高校要求申请者的高中GPA至少要达到一定分数（平均要求在2.3分以上），约40%的四年制高校（超过1/3的四年制公立高校和超过四成的四年制私立高校）要求SAT或ACT成绩至少要达到一定分数（如ACT成绩平均要达到18分以上），否则基本上不予考虑。因此，低于某校最低标准的学生一般不必花冤枉钱（申请费）向其递交申请材料。 不过，美国许多高校都有特招政策（Exceptions to the Standard Admissions Policy），对特招生的学术要求标准会适当降低，如有运动天赋或其他特殊才能的学生、校友的亲属、校教职员工的亲属、成人学生、处境不利学生、残障学生、少数族裔学生、在家上学的学生（Home-schooled Students）。高校有时也会明示，在什么样的特殊情况下，才会录取达不到上述标准的申请者。但根据Trends in College Admission 2000的数据，1979～2000年的二十年间，对上述学生采取降分破格录取优惠的四年制高校越来越少。
（三）录取工作的具体操作程序与模式 由于申请材料数量巨大，不可能每一位评阅人都对所有申请材料完整地看一遍，然后一起讨论谁上谁下。因此，各高校基本上都是先将申请材料按一定方法分类，然后分发给不同评阅人，由他们按照一定原则或标准进行第一轮评阅和初选。然后再进入第二轮审阅或讨论，最终将录取名单确定下来。 比如，有的高校先根据易量化的学生学术能力[③]的高低，按一定的标准将学生申请材料分为三类：学术能力较高的学生归入“可能录取组（Probable Accepts）”，学术能力较差的学生归入“可能淘汰组（Probable Rejects）”，其余学生归入“待深入研究组（Marginal Admissions）”。评阅人可以先较快地浏览一下“可能录取组”与“可能淘汰组”的申请材料。对于这些学术表现非常优秀或比较差的申请者，不太需要对他们的其他材料深入阅读、分析比较，多数就可以比较容易地、较高效地确定下来哪些学生将最终被录取或淘汰。当然，并非学术表现优异就必然会被毫无争议地录取[④]，更不是所有学术表现较差的学生都会被淘汰（如少数学术表现平平但有运动等特殊才能的学生就可能会被录取）。对于这两个组中存在争议、暂时无法确定是否被录取或被淘汰的申请，转至“待深入研究组”。然后，集中精力对“待深入研究组”进行讨论。在这种模式下，并不是所有申请材料都会被详细审读，主要是那些学术水平中等、可上可下的申请，以及可能存在争议的申请，才较需要对申请材料进行比较深入的分析与比较，以决定取舍。当然，对于中间这组来说，申请者提交的个人陈述或写作、推荐信，以及家庭背景等非学术因素会被较为深入地分析与比较，以了解学生的个性特征（Personal Character），学术潜力（Potential to Benefit），以及为校园或社区增色添彩的能力（Potential to Contribute）。例如，学术表现差不多或稍差一些、但个性特征表现出色或处境不利的学生，有可能会优先得到关照。 上面的做法是先简单分组，再评阅、讨论并决定取舍。下面的做法则是先评阅，再根据评阅进行分组，然后再针对部分组别进一步讨论，最终决定取舍。 将申请材料随机（或按地域）分给不同评阅人，根据预先制订的评阅原则与标准，每份申请都经评阅后被给予以下五类评定中的一个：“录取”“建议录取”“候补录取”“建议淘汰”“淘汰”。有的大学每份申请只要求一人评阅，有的大学则搞得非常复杂：要求每个申请材料都必须经两位评阅人分别同时独立评定归入哪个组别（或者第一评阅人详细审读后拿出归组意见，第二评阅人复核并提出同意与否的意见），如果两人意见不一则还需第三人来裁决。也有的高校还要求评阅人必须写出对每份申请材料的书面评阅意见。 “建议录取”的申请经讨论（有的高校要求提交录取委员会讨论），部分申请评为“录取”（根据规划录取数量，确定多少归入录取），其余部分归入“候补录取”。“建议淘汰”的申请经讨论，部分归入“淘汰”，部分归入“候补录取”，个别申请也可能归入“录取”。根据被录取学生实际报到情况，确定第二批录取通知发放数量，并从“候补录取”中选择相应数量申请，发放录取通知。 也有的高校是将所有申请材料随机分发给各院系教师（所有教师均轮流参与），被抽调的教师对所审读的申请材料进行评论，并提出录取与否的建议及原因分析，但并不最终确定是否录取。有的高校（如医学院）或某些竞争激烈的专业领域，甚至要求所有学生必须到校面试，并同时将这一任务交给各院系教师，由他们负责写出面试评语。然后所有申请材料配上教师评阅意见和面试评语，再递交给录取人员来决定取舍。有些高校的面试是在学生当地由校友帮助完成，并将面试报告寄至学校。 有的高校会把某些申请材料归入一些特别的组别，集中进行评阅，以招收到一些虽然学业成绩一般但具有某些特点的学生，如“运动特长组”“艺术特长组”等，或照顾到某类学生的特殊性，如“少数族裔组”“残疾学生组”等。对于某些有特定要求的专业（如工程、护理、建筑、音乐、艺术、商务等），申请者的材料常常也要特别对待，如由该领域的教师或专业人员进行评阅。[⑤] 有的高校则是将申请学生按地域分为几个组，分别由主管该地域的评阅人进行审读并决定录取与否，或对某些拿不准的申请者提出初步意见，报录取委员会终裁。近年来，美国公立高校大大加强了录取外地、外州和国际学生的力度。 除此之外，在美国高校多样化的录取政策中还有许多其他的特殊政策。例如，有的州立高校对本州学生采取一种自动录取政策：对于达到高中毕业要求的申请者，只要满足某个基本要求，如就读于当地某优秀学校（各高校有自己的List）并在年级排名中排在某位置之前（如排在前面8%）的学生，就被自动地录取为该高校学生。 当然，实施开放录取政策（Open-door）的高校则只要学生达到高中毕业要求或其他同等要求就会被录取，有的高校甚至只要申请者交纳学费就会被录取。据Trends in College Admission 2000公布的数据（第15页表2.1），这些高校主要是两年制高校。如2000年，80%的两年制高校持这种开放入学政策，包括绝大多数（91%）两年制公立高校、近一半（46%）两年制私立高校。四年制高校中持开放入学政策的则仅有8%（包括9%的四年制公立高校和7%的四年制私立高校）。采用开放入学政策的高校，其录取工作自然要简单得多，但美国多数高校的录取工作较为复杂，有的甚至极其复杂（如有的高校要求每份申请都必须经两位评阅人评阅）。
（四）录取工作中录取人员与申请者的联系 在录取过程中，高校录取人员常常会与部分申请者通过电话、电子邮件联系。对于特别希望录取的学生，高校往往是比较殷勤的。有时高校录取人员也会与部分不能确定是否录取的学生联系，希望他们提交进一步的材料，或请他们到校面试。 据Trends in College Admission 2000公布的数据，86%的高校在招生过程中非常频繁地使用互联网及相关服务，70%的高校会非常频繁地使用邮寄方式（Direct Mail）与申请者联系，60%的高校会非常频繁地使用电话与申请者联系，63%的高校非常频繁地使用免费电话咨询。电视、报纸和电台等传统媒体也会被用于学校的宣传，但互联网和计算机技术被更广泛地运用于录取工作中。 自1979年以来，学生及其家庭直接到打算申请的高校校园来拜访（Campus Visit）仍然是最常使用的一种联系方式，高校则常常为此组织“校园之夜（College Night）”迎接来访学生及家长。自上世纪80年代中期以来，60%的四年制大学开始运用大学理事会提供的学生搜索服务系统（Student Search Service）来与期望录取的学生通过邮寄方式联系；同时，越来越多的四年制大学开始使用ACT教育公司提供的教育机会服务系统（Educational Opportunity Service）与期望录取的学生取得联系。过去，高校最想录取到的学生包括：有学术天赋的学生、少数族裔、运动员以及成年人，但近十几年来，高校越来越关注录取更多的国际学生。 为帮助学生做出决策，美国各高校普遍还会在网站上向社会公开自己的其他许多档案信息，如该校新生的SAT、ACT平均分，新生中少数族裔学生的比例，该校的录取率、注册率、毕业率，该校学生获得奖学金或经费资助的情况，毕业生的去向及平均年薪，本科毕业生升读研究生的比例，等等。许多学校还在网上为学生提供电子校园游览（Electronic Campus Tour）。
三、录取人员的决策过程：受人力、录取率、经费影响
（一）人力、录取率的影响 在录取率相同或接近的情况下，如果学校申请规模较大、录取人员需要审读大量申请材料，在时间紧、任务重、人员少的情况下，往往更多地也只能借助那些量化指标来决定取舍，因此更倾向于主要使用前三四项反映学业成绩的指标，作为决策依据，即采用简单一些的录取策略（Formulas）。但录取率是更重要的影响因素：如果供需紧张（申请的人多，录取的机会少），入学竞争激烈（录取率低），则可能由于申请学生的学业成绩普遍较高，而不得不在考查学业成绩的同时，进一步详细阅读其他申请材料，以全面深入地了解申请者各方面的素质，即采用复杂一些的录取策略（Judgments，也有人称之为全面整体考查：Comprehensive, Holistic Review）。 比如，据State of College Admission 2006的统计数据（第66页表54），2004年美国高校申请数量与录取人员之比（Average Ratio of Applications to Admission Officers）平均为395：1，也就是看平均每位录取人员要分摊400份申请材料。而公立高校的录取人员平均则要负责683份，是私立高校（279份）的二三倍。[⑥]另外，学校规模越大，录取人员工作负担越繁重，如学生数低于5000的高校，录取人员只需要承担不足500份的申请，而超过10,000人的高校，录取人员则每人要承担近1000份申请材料。该报告第33页表32的数据亦显示，学生规模在3000人以下高校认为大学入学考试相当重要的仅53%，拥有3000～5000学生的高校和拥有5000～10,000的高校，则有60%、74%认为大学入学考试相当重要，而学生规模在1.5～2万人的高校则有90%认为大学入学考试相当重要。 如果录取率接近，公立高校、规模大的高校，由于录取任务较为繁重，录取人员往往更倚重考查易量化、易操作的有关学生学业成绩的前三四项因素，而不太重视深入考查其他各项，更倾向于采用简单一些的公式化录取策略。私立高校、规模小的高校，其录取人员则有更多时间详细审读申请材料，包括学生提交的论文、推荐信，甚至学生表现出的兴趣、面试，以及课外工作经验等。另外，私立高校学生的学术成绩普遍要高些，这也促使录取人员更关注其他因素。[⑦] 同时，越是录取率低、淘汰率高的、入学竞争激烈、较为难进的大学，报考学生越多，平均收到的申请材料较多。有些入学竞争更为激烈的四年制大学甚至要处理相当于其他普通高校平均三四倍的申请量。如，在四年制大学中，录取率在50%以下的（给不到一半的大学申请者发入学通知），仅占15%（223所）。但这些大学却收到占四年制大学申请总量28%的申请材料（140万份），平均每所学校收到大学入学申请近6000份。录取率51%～70%的高校则收到平均约4000份材料，录取率在71%～85%、85%以上的高校则平均收到约2700、1500份申请。 表1 四年制高校的入学申请数量（2003年）
资料来源：State of College Admission 2006，第12页表9；第66页表54
在那些录取率低、淘汰率高的高校，录取人员工作负担往往更为繁重。如据State of College Admission 2006的统计数据（第66页表54），录取率在70%以上的高校，每位录取人员只需要负责约300份申请。而录取率在70%以下的高校，每人就要分摊近500份申请材料。但由于报考这些录取率低的高校的学生学业成绩都比较高，仅看前三项指标，常常难分伯仲。因此，入学竞争更为激烈的那些高校的录取人员尽管审读任务较重，却不得不继而进一步深入考查申请学生递交的其他申请材料（包括SAT学科成绩），以了解申请者其他方面（如个性特征等非学术品质）的情况。而录取率高的学校尽管收到的申请较少，录取人员有充分时间深入阅读学生的申请材料，但由于大多数学生均可被录取，因此没有太大必要对学生的申请材料深入审读，差不多的就都给PASS（录取）了。
（二）录取经费的影响 据State of College Admission 2006第69页表57的数据，美国大学用于招生录取工作上的经费数额巨大：平均每招收一名学生的花费（Average Cost Per Enrolled Student）为1753美元，公立高校平均为667美元，私立高校为2167美元，两年制高校平均为764美元，四年制大学平均为1782美元。平均用在每位申请者身上的经费（Average Cost Per Applicant）为442美元。平均用在每位被录取学生身上的经费（Average Cost Per Accepted Student）为714美元。
表2 招生录取工作生均经费（2004） 单位：美元
资源来源：State of College Admission 2006第69页，表57
招生经费主要用于录取人员（Admission Staff）的工资、报酬、宣传材料的印制及分发、网络维护、申请材料的复印与加工等。 由于美国招生录取工作中需要审查的因素众多（如前文图2提到的十几个因素），录取人员需要审读的申请材料繁复，总的说来，需要更多的时间、人力、物力和财力的支持。但如果经费有限，自然也就无法安排更多的人员深入审读大量申请材料，从而也就会对录取决策过程重点参照十大因素中的哪些因素，产生较大影响。 不过，总的说来，美国高校录取决策中的一个明显趋势是越来越强调全面深入地阅读与分析评价申请者的全部申请材料，而不是仅仅简单地计算申请者的学术成绩。由于申请人数越来越多，美国高校正在研究与尝试更加高效的录取方式，如并非所有的申请材料均需要全面深入的评阅，有的高校对于学术表现（大学预备课程成绩、高中GPA、大学入学考试成绩、年级排名等）超过某一水平的学生采取自动录取政策，而对于低于某一学术标准的申请者则采取自动淘汰政策。
Deep Analysis on College Admission Policy of the United States Ren, Changsong Curriculum Research Department, People’s Education Press ［Abstract］Students could apply for several colleges in the United States. And colleges would like to consider the applicants equally even they have applied for some other colleges at the same time. The organization and process of college admission in United States has something special which we could learn for reference. At the same time, college admission decisions are also influenced by selectivity rate and some other factors. ［Key Words］College Admission, Selectivity Rate, Acceptance Rate, Admission Decision
任长松 人民教育出版社课程研究室 北京海淀区中关村南大街17号院1号楼 100081 手机：13651101148 电子邮件：changsongren@yahoo.com
[①] 不同大学的录取率差异很大，如UC Berkeley和UCLA的申请者被录取的不到1/3，而哈佛大学、斯坦福大学、耶鲁大学的申请和录取人数之比超过6：1。 [②] 根据Trends in College Admission 2000的数据（第33页表3.3），2000年，美国高校的录取人员（Admission Staff）中专业人员（Professional Staff）平均为8人，服务人员（Clerical/Support Staff）平均为5人。对于四年制高校来说，公立高校的专业录取人员平均为13人，私立高校则仅为8人，公立高校的录取服务人员平均每校12人，私立高校平均仅4人。前面提到，1999年，四年制公立高校平均收到5835份入学申请，是私立高校（2046份）的三倍左右。 [③] 此处“学生的学术能力”一般指高中各科成绩总评、大学入学考试成绩、大学水平课程成绩、年级排名等因素的综合评分。对学生学术能力进行综合评分的具体办法，各校之间差异较大。如，有的高校给不同指标按成绩给学生赋予不同点数，如SAT或ACT成绩在什么范围内给多少点，GPA成绩在多少范围内给多少点，高中课程的学术水平在什么范围内给多少点（如修习了5门或更多AP课程给7个点），学生获得的学术奖励是什么级别给多少点（如州级获奖证书给5个点），等等。最后根据每位申请者的积点总数排名，有的高校还会有加分，如女性如果选择工程领域则加5个点，少数族裔加5个点等。这项工作常常是在计算机的协助下较为高效地完成。 有的高校则把学生的学术能力分为五个级别或十个级别，根据申请者各项学术指标的具体情况，将其归入某个级别。还有的高校由于录取率很高，则只规定了一个最低标准，如申请者GPA要高于2.8，ACT成绩要在19分以上，年级排名在前40%等。 [④] 也有一些高校对学术表现优异的学生采取自动录取政策，也就是说，凡超过某一学术标准的申请者基本上都会被该校录取。 [⑤] 不过，对于美国综合性大学，由于强调学生的共同基础和通识教育，因此学生入学后往往是先修习共同基础课程，到第二年甚至第三年，才逐渐确定自己的专业方向（有的学生还可以选修相邻近的两个领域的课程并申请两个专业的双学位，有的学生甚至申请了多个专业的学位）。高中毕业生在申请大学时虽然也说明了自己的专业兴趣，但录取时常常并未限定申请者必须就读哪个专业，专业选择、确定、转换及学位申请，非常灵活、弹性，完全是以学生为本，为学生服务、为发展服务的理念深入地得到体现。 [⑥] Trends in College Admission 2000的数据（第25页表2.7）也显示，对于四年制高校来说，1999年，公立高校平均收到大学入学申请5835份，是私立高校（2046份）的近三倍。且比以往均有所增加，如1985、1992年公立高校平均分别收到入学申请3958、4944份，私立高校则分别仅收到1402、1463份。根据表5.2的数据，1999年，四年制高校一年级入学新生，公立高校平均1768名，是私立高校（439名）的四倍多。 [⑦] Trends in College Admission 2000的数据（第78页表4.15）显示，对于四年制高校来说，1999年，报考学生的高中GPA、ACT成绩、SAT阅读成绩、SAT数学成绩，公立高校平均分别为：3.1、21.8、518、525，而私立高校则要更高，平均分别为：3.2、23.9、563、563。 |
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