风险类别 | 主要风险点 | 风险等级 | 防控措施 |
业务流程风险 | 1.政策制订和政策执行所带来的权力风险 | 黄色 | 1.加强学习有关政策法规，提高自身素质，依法行政、重大事项、重大项目坚持政务公开，集体讨论，民主决策. |
2.项目审批、验收、政策享受所带来的廉政风险. | 黄色 | 2.严格执行领导干部党风廉政建设各项制度，坚持做到“八个坚持、八个反对”. |
3.接受服务对象请托，干扰业务科室依法行政或违规操作所带来的廉政风险. | 红色 | 3.严格执行国家综合利用等有关产业政策，认真把关，严格管理，提高政策执行水平. |
4.在服务对象办事过程中，存在廉政风险. | 黄色 | 4.在督促分管科室经办人员严格把关的基础上,努力提高效率和透明度,对疑难问题做到集体讨论及时汇报. |
5.在转办、催办领导交办的事项中,由于拖拉等原因，造成领导批示、交办事项在中间环节搁浅，不能及时落实到位，影响单位工作的潜在风险. | 黄色 | 5.不搞个人主义，遇事科室人员集体讨论决定，体现阳光采购和处置，提高个人修养，做到不贪、不占、不该拿的坚决不拿，杜绝收受回扣的行为. |
6.在申报各级重点投资项目过程中,如果对全市重点项目了解不深,与各企业了解沟通不及时，容易造成 好项目漏报，上报项目质量不高，存在潜在风险. | 蓝色 | 6.在各级重点投资项目过程中,要注重平时对全市重点项目的调查掌握,积极与各企业联系沟通，对于上级申报通知及时转发至各企业，由各企业推荐，报局领导审核同意后，再组织企业按规定内容申报. |
小 计6 |
| 6条 |
制度机制风险 | 1.政策制订和政策落实权力风险. | 黄色 | 1.建立健全规章制度和监督管理制度,注重民生,始终坚持重大事项集体研究. |
2.在加强干部监督中，可能出现忽视教育，管理松懈，看管不严，监督制度缺失或执行不力，而导致系统内党员干部发生违纪违法等风险. | 黄色 | 2.按照“一岗双责”要求,严格执行党风廉政建设责任制,落实谈心谈话制度,及时掌握干部思想动态,加强日常的教育和管理,强化制度执行力,加强对党员干部廉洁从政的监督. |
3.政策制订和政策执行中存在廉政力风险. | 黄色 | 3.严格执行《廉政准则》等廉洁从政各项制度规定,坚持做到“八个坚持、八个反对”. |
4.由于政策的宏观度把握程度不够,在产业政策咨询存在潜在风险. |
| 4.每办理一件事项必须要有二人以上参与,建立相互监督机制. |
小 计4 |
| 4条 |
外部环境风险 | 1.在履行职务和日常工作中,可能产生接受服务对象的请托,而干扰业务科室依法行政或以权势唆使下属违规操作的风险 |
| 1.严格执行《廉政准则》，使勤政廉洁成为日常的生活方式，自觉拒绝服务对象的请托，对业务科室依法行政、服务企业工作，做到支持不干扰，监督不压制. |
2.在服务对象办事过程中，存在廉政风险. |
| 2.在督促分管科室经办人员严格把关的基础上,努力提高效率和透明度,对疑难问题做到集体讨论及时汇报. |
3.走访服务企业时存在廉政风险. |
| 3.加强学习,提高廉政意识. |
4.有可能会被相关单位请求发布欠真实的信息,存在一定的风险. |
| 4.在收集和发布经济信息以及为企业和上级服务的过程中,坚持做到客观公正,准确无误,不以权谋私. |
5.在为企业服务过程中有可能受贿的风险. |
| 5加强自身学习,定期分析研究可能存在的廉政风险,有针对性地制定防范措施,提高防腐拒变的能力. |
小 计5 |
| 5条 |
其它风险 |
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小 计 |
| 条 |
科室情况 | 综合办、民营办、经运办。 |
合 计 | 15个 |
| 15条 |
