建立全新的赢家心智系统--《交易心理分析》

　　这几天看完了马克道格拉斯的《交易心理分析》（Trading in the Zone)，受益匪浅。

　    当你对基本分析和技术分析都有一定了解并加以运用，但在实践中还是常常违背这些规则，无法持续获利，你有没有想过原因？

　    这本书没有讲述应该如何分析市场，也没有传授任何交易技巧，而是专注于交易过程中最重要的一个环节－交易者的心态。本书的主题是帮助交易者建立全新的心智系统。 

　    赚钱是学习和精通某种心智技巧的副产品。你对这点了解多少，就有多少能力不再注意赚钱，而是注意怎么把交易当成精通这些技巧的工具。

　    这本书对我的最大启示是：能够创造长期获利，背后的原因是彻底改变态度。而不是像大部分人的误解，即背后的原因是解读市场。而我，花了很多时间去解读市场，希望能发现市场运行的规律，有时我对了，沾沾自喜，以为是自己的勤奋和聪明所致。有时我错了，又不免沮丧和慌张。这本书让我意识到：市场分析固然有作用，但不足以大到我们赋予它的程度。不管你多么了解市场且多么善于分析，你学到的东西永远不够多，不足以预测市场可能害你犯错或亏损的所有方式。市场分析不会通往长期获利之路，不能解决缺乏信心和纪律造成的交易问题，也不能解决焦点不对造成的交易问题。我们需要学习的是如何以交易时毫无恐惧的方式，调整自己的交易态度和信念；同时维持能够不让自己变得鲁莽冒进的架构。

　　书中反复提到长期赢家和其他交易者的区别，最高明的交易者能够持续一贯赚钱，特别的原因如果简化为一个，就是他们的思想和大家不同。长期赢家和他人有一个不同的决定性特质，就是他们建立了一种独一无二的心态，能够维持纪律和专注，最重要的是能够在逆境中保持信心。最高明交易者不但敢冒风险，也学会接纳与拥抱风险。他们不会因为交易的固有风险而丧失纪律，专注或信心。简单的说法是最高明的交易者不害怕。因为他们培养出的态度使其心智弹性无限扩大，同时又不操之过急。

　　95%的交易错误起源于态度，即起源于你对错误/亏损/错过机会和赚不到钱的态度，即四大交易恐惧。你害怕时，你看不出其他可能性，恐惧让我们只注意我们害怕的东西，市场提供的其他合理信息遭到阻拦。

　　亏损是交易自然的结果，好比餐厅老板必须出钱购买食材一样。不能让过去否定或极为肯定的经验主导拟定心态。亏损不会造成情感上的任何伤害，因为我不会从负面的角度解读这次经验。对我来说，亏损只是推动业务的成本。

　　如果你在交易时情感上不能完全没有难过的感觉（尤其是没有恐惧），那么你还没有学会如何接受交易固有的风险。这是个大问题。因为你不接受风险的程度有多高，规避风险的程度就有多高。想要规避无法规避的事情，对交易成功会有极为不利的影响。为了避免痛苦，我们会缩小注意力，即只注意能够让我们不痛苦的信息。实际上趋势并没有消失，消失的是我们看出趋势的能力。

　　作者提出输家的几个问题：不愿意制定规则，不能负责，沉迷于随机报酬，外在控制与内在控制（改变为不控制环境，而学习控制自己。）

　　交易者要学会：一，负责。表示在你内心的最深处承认和接受你要为你的交易成败负全责，而不是市场该负责。不肯承担全责会形成两大心理障碍。首先，你和市场会形成敌对关系，使你脱离持续流动的机会。其次，你会误导自己，认为自己的交易问题和失败可以凭借市场分析矫正过来。承担责任是赢家态度的基石。二,接受风险。设法让自己的头脑不再不切实际地推测市场走势会如何，而是随时做好准备，以便利用市场随时可能提供的机会。

　　不事先界定风险/不止损/不能有系统地获利了结，是交易者最常见也最高昂的3种交易错误。最高明的交易者能够消除这些错误。他们相信任何事情都可能发生，而且总是要考虑他们不知道和没有预期的事情。一般交易者不事先界定自己的风险/不止损/或是不能有系统获利了结，是因为他认为不必这样做。他认为不必这样做，唯一的原因是他认为自己知道下一步会有什么变化。而长期赢家学到的最有效的信念是任何事情都可能发生。建立这种信念后他能训练自己的头脑从概率的角度思考。根据概率思考的先决条件是你必须接受风险，因为如果你不接受，风险出现时，你会不想面对你不接受的可能性。

　　为什么不成功的交易者会对市场分析着迷，他们喜欢分析似乎能够带给他们确定感。交易者极力想在根本没有确定感的地方，创造确定感。而所谓的确定感只是，绝对确定“确定感不存在”。

　　管理期望。如果你对市场行为不是抱有中立和开放的期望，而是抱有清楚/明确或僵化的期望，也就是不切实际的期望，可能会给我们带来伤害。交易者要用什么样的方法才能同时学会坚持与弹性？答案是我们在规则上必须坚持，在期望上必须有弹性。

　　要消除交易中的情感风险，你必须降低对市场在任何情况中会有什么行为的期望。要做到这一点，可以刻意从市场角度思考。请记住，市场总是以概率的方式传达信息。与交易有关并且以概率为基础的心态由下列5种基本事实构成：

1，任何事情都可能发生。

2，要赚钱不必知道下一步会有什么变化。

3，定义优势的任何一组变量产生的盈亏都是随机分布的。

4，优势只不过是显示一件事情发生的概率高于另一件事情。

5，市场中的每一刻都具有独一无二的性质。

　　当你接受这5种事实时，你的期望就总是符合市场环境中的心理先生。这样做的目的是创造开放和中和的心态。开放意味着自信，却不是欣喜若狂。

　　创造长期获利的第一步，是开始注意你的思考，谈论和行为。成为长期赢家的过程在本质上是心理过程。第二是自律，自律的定义是尽最大的力量在我们的目标或愿望与信念的其他因素冲突时，重新把注意力引导到目标或愿望上的心智技巧。

创造长期获利的信念。长期获利的7大原则。

1，我客观地看出自己的优势。

2，我事先界定每一笔交易的风险。

3，我完全接受风险，并愿意放弃交易。

4，我根据自己的优势行动，毫无保留或犹豫。

5，市场让我赚钱时，我会酬谢自己。

6，我不断检视自己犯错的可能性。

7，我了解这些长期成功原则绝对必要，因此从来没有违反过。

　　本书最后提到用5种基本事实和7大信念进行交易练习，学会止损、获利。但该书不是告诉你如何获取适合的交易系统，作者假定你已经有了自己的交易系统，但实践中常常违背这些原则。该书某些部分涉及到心理层面的描述和分析，初看有些枯燥，细看对帮助自己转变心理观念十分有帮助。

　　这本书应该出现在任何一个认真交易者的书架上。与范.查普和亚历山大.埃尔德一起，马克.道格拉斯对交易的心理部分做出了精确的分析，这也是我们在寻求成功时最容易忽略的部分。