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某期货公司交易部张经理说服一家粮食企业参与期货交易。该粮食企业副总经理对期货很感兴趣，同意开户交易，并亲自到期货公司办理开户手续，但由于该企业法定代表人出差，该副总经理未拿到书面的开户授权。张经理当场打电话给该企业法定代表人，他答应出差回来后补办授权手续。 之后，该企业副总经理催促期货公司开户并急着下单，张经理碍于情面同意其先开户，存入50万元保证金，并允许该企业副总经理下单交易。不料，第一笔交易就出现了亏损。几天后，该企业法定代表人出差回来，到期货公司表示不愿做期货，也不认可该企业副总经理的交易行为，要求撤回全部资金。期货公司为避免亏损扩大，果断采取了平仓措施，结果造成5万元亏损。后经双方反复协商，期货公司赔偿了部分损失。 【评析】 期货行业中，类似本案的事例并不鲜见。由于期货投资特有的高风险性，参与各方素质参差不齐，反悔、变卦甚至设局敲诈等情况都是期货公司经营中常见的风险。而规避风险最简单的办法通常只有一个，就是期货公司及从业人员要严格遵守法律、法规和各种规章制度，本着对投资者、对期货公司高度负责的态度小心谨慎、恪尽职守。 本案例中张经理碍于情面，允许客户在开户手续尚不完备的情况下下单交易，将公司的规章制度抛在脑后，同时期货公司的管理环节也存在明显漏洞，最终品尝了恶果。 |
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