山西黑马炭黑有限公司
IPO项目尽调查阶段提供资料集锦
第一部分公司基本情况
一、公司简介与公司网站名称。
1、公司简介
⑴、基本情况
山西黑马炭黑有限公司成立于2008年3月份，注册资本1.5亿元，法定代表人张胡江。公司成立之始的名称为河津市鑫升炭黑有限公司，2009年7月更名为山西黑马炭黑有限公司。
山西黑马炭黑有限公司于2008年3月正式组建并开工建设，整个项目包括10万吨/年焦油预处理工程和6万吨/年（3条生产线）子午胎用炭黑工程两部分，项目由鞍钢炭黑设计院、天津化工设计院和公司技术人员共同设计。2008年12月10万吨焦油预处理完工试生产，2009年2月炭黑1号生产线完工投产，4月份炭黑2号生产线完工投产，12月份炭黑3号生产线完工投产。目前，山西黑马炭黑有限公司已形成年产6万吨炭黑和10万吨焦油预处理的产能规模。
公司已取得环境管理体系14000认证、职业健康管理体系28000认证和质量管理体系ISO9000认证。⑵、项目批准情况
①土地：山西黑马炭黑有限公司实际占用土地约117亩，土地没有取得土地使用权证书，系租赁山西鑫升焦化有限公司经批准使用的土地。
②项目立项（备案）：
A、“4万吨/年用绿色环保高等级子午胎炭黑技项目备案的通知”（运经投发【2008】32号）
B、“2万吨/年高等级等级子午胎炭黑技项目备案的通知”（含30万吨/年焦油预处理装置）运经信投发【2010】201号）
C、“4万吨/年高等级等级子午胎炭黑技项目备案的通知”（运经投发【2011】7号）
③环保：
山西省环保厅“4万吨炭黑工程技改项目环境影响报告书的批复”（晋环函【2009】58号）
注：立项环保批复。
山西省环保厅“4万吨炭黑工程技改项目竣工环境保护验收的意见”（晋环函【2009】58号）
注：4万吨/年验收批复，但尚未取得排污许可证。
山西省环保厅关于核定山西黑马炭黑有限公司4+2万吨/年高等级子午胎炭黑工程技改项目污染物排放问题的函（晋环函【2011】1703号文件）
注：4+2万吨/年环境影响报告书及其批复正在进行中。
⑶、公司产品结构及上、下游客户
①产品及其结构:
目前，公司可生产4个系列的8种炭黑产品；工业萘、洗油、粗酚、脱酚油等种煤化工产品。
②上游客户（供应商）及原料供给方面的优势：
炭黑生产的主原料为煤焦油；煤焦油是焦化企业的副产品之一。
山西省是全国最大的焦化产业积聚区，公司所在的山西省河津市是山西省重要的焦化产业基地之一。仅河津市焦化企业的煤焦油的产量就在25万吨以上，河津市毗邻的临汾市也是山西省重要的焦化产业积聚地，煤焦油产量在30万吨以上。公司所在地具有炭黑生产得天独立厚的优势。
主要供应商有山西鑫升焦化集团有限公司、山西阳光股份有限公司、山西禹门口焦化厂、山西发鑫集团、山西曙光集团、临汾万鑫达、临汾大光明、山西焦化等大中型煤化工企业以及青海省、新疆自治区部分焦化企业（采购量不稳定）。
原料（煤焦油）客户均为规模较大的、符合国家焦化产业政策合法存续的焦化生产企业。
注：供应商区域：山西省河津市、山西省除运城市以外的其他地区（临汾市、太原市、吕粱市等）、其他省份（陕西、青海、新疆）。
③下游客户：
大型轮胎橡胶企业约占总客户数量的%，其销售收入占总销售收入的%，主要客户有好友轮胎、风神轮胎、徐州徐轮、杭州中策、广州广橡、厦门正新、威海三角、盛泰集团、青岛双星、双驼轮胎、中橡集团等。
⑷、工艺特点
①采用采用湿法造粒技术（工艺），大大减少了炭黑生产过程中的粉尘污染；
②采用油气路线，利用鑫升集团的煤气做为燃料进行生产；与传统的油油路线比较，可大大降低生产成本；
③回收炭黑生产过程中（反应炉）产生的尾气、蒸汽回送鑫升集团电厂用于发电,属于循环经济模式（国内一些大的炭黑生产企业亦采用此种工艺）；
④对原料油（煤焦油）进行预处理，提取高附加值的煤化工产品，将剩余物质——炭黑油，混配一定比例的蒽油作为原料用于生产炭黑。
⑤“煤焦油→焦油预处理（提制煤化工产品）→焦油沥青→用煤气作燃料→生产炭黑”这种生产模式（工艺技术）属于国内首创。中国橡胶工业协会（炭黑分会）、山西省煤化工产业振兴规划鼓励推广这种生产模式。
⑥山西黑马炭黑有限公司正在将此种生产工艺申请省级科技成果，其科技查新报告已由省科学技术情报研究所出具，资料审查工正在进行中，专家评审、公告、发证尚未进行。
⑸、前景规划
目前，山西黑马炭黑有限公司已形成10万吨焦油预处理、6万吨/年炭黑的生产能力（×2条炭黑生产线）；3号共3条炭黑生产线硬质炭黑软质炭黑生产线规划的第4条炭黑生产线设计产能为4万吨/年，正在施工之，预计2012年6月可正式投产，届时将可形成年10万吨焦油预处理、10万吨炭黑的生产能力（规模）。
2、公司网站名称
山西黑马炭有限公司无单独设立网站，山西鑫升焦化集团有限公司网站将黑马炭作为所属企业予以展示。
山西鑫升焦化集团有限公司网址：http://www.xschina.cn/
二、员工手册
山西黑马炭黑有限公司无制定企业员工手册。
三、公司宣传册
山西黑马炭黑有限公司无制作独立公司宣传册，山西鑫升焦化集团有限公司宣传册把山西黑马炭黑有限公司作为其所属企业予以展示。
四、公司历史沿革(单位：万元)
山西黑炭黑有限公司历史沿革如下表示例：
股东名称 本次新增 变更后出资额 出资方式 出资比例 备注 山西鑫升焦化集团有限公司 400 货币资金 80.00% 张胡江 100 货币资金 20.00% 合计 500 100.00% 注：运城黄河验[2008]0001号验资报告，企业成立。
股东名称 本次新增 变更后出资金额 出资方式 出资比例 备注 鑫升焦化集团 4,700 4,700 实物出资 70.83% 400 货币资金 张胡江 -100 0 0.00% 转让给万西赣 冯建民 1,000 1,000 货币资金 13.89% 刘大鹏 1,000 1,000 货币资金 13.89% 万西赣 100 100 货币资金 1.39% 由张胡江转让 合计 7,200 100.00% 本次新增 变更后出资金额 出资方式 出资比例 备注 鑫升焦化集团 4,700 4,700 实物出资 70.83% 鑫升焦化集团 400 货币资金 冯建民 1,000 1,000 货币资金 13.89% 刘大鹏 1,000 1,000 货币资金 13.89% 万西赣 100 货币资金 1.39% 由张胡江转让（入） 合计 7,200 100.00% 注：变更企业名称。
4、山西黑马炭黑有限公司2009.8.14（法人：黄俊梅）
股东名称 本次新增 变更后出资金额 出资方式 出资比例 备注 鑫升焦化集团 7,550 12,250 实物出资 86.00% 鑫升焦化集团 250 650 货币资金 冯建民 1,000 货币资金 6.67% 刘大鹏 1,000 货币资金 6.67% 万西赣 100 货币资金 0.67% 张胡江转让 合计 15,000 100.00% 注：河津晋耿变验【2009】0112号验资报告增加注册资本。
5、山西黑马炭黑有限公司2009.8.19（法人：黄俊梅）
股东名称 本次新增 变更后出资金额 出资方式 出资比例 备注 鑫升焦化集团 -11,900 350 实物出资 6.67% 注1 650 货币资金 冯建民 1,000 货币资金 6.67% 刘大鹏 2,920 2,920 实物出资 26.13% 鑫升转让 1,000 货币资金 万西赣 820 820 实物出资 6.13% 鑫升转让 100 货币资金 张胡江让 黄俊梅 8,160 8,160 实物出资 54.40% 鑫升转让 合计 15,000 100.00% 注：1、鑫升集团将119,00万元转让给刘大鹏、万西赣、黄俊梅。
2、河津晋耿变验【2009】0119号验资报告股权转让。
6、山西黑马炭黑有限公司2009.8.25（法人：黄俊梅）
股东名称 本次新增 变更后出资金额 出资方式 出资比例 备注 鑫升焦化集团 350 实物出资 6.67% 650 货币资金 冯建民 -1,000 0 转让刘大鹏 刘大鹏 2,920 实物出资 32.80% 鑫升转让 1,000 1,000 货币资金 冯建民转让 1,000 货币资金 万西赣 820 820 实物出资 6.13% 鑫升转让 100 货币资金 张胡江转让 黄俊梅 8,160 8,160 实物出资 54.40% 鑫升转让 合计 15,000 100.00% 注：河津晋耿变验【2009】0132号验资报告股权转让。
7、山西黑马炭黑有限公司2010.1.12（法人：张胡江）
股东名称 本次新增 变更后出资金额 出资方式 出资比例 备注 鑫升焦化集团 350 实物出资 6.67% 650 货币资金 刘大鹏 2,920 实物出资 32.80% 鑫升转让 1,000 1,000 货币资金 冯建民转让 1,000 货币资金 万西赣 820 820 实物出资 6.13% 鑫升转让 100 货币资金 张胡江转让 黄俊梅 -8,160 转让张胡江 张胡江 8,160 8,160 实物出资 54.40% 黄俊梅转让 合计 15,000 100.00% 注：河津晋耿变验【2010】0006号验资报告股权转让、变更法人。
更为详细资料见河津市工商局调档资料。
五、公司现有组织管理架构图
六、公司现有各主要部门职能简介与主管名称
1、管理层：
公司管理层共4人，总经理总经理主持公司全面，分管财务部和综合办公室；生产副总原永胜分管各生产车间和辅助生产车间及设备安全运行；经营副总王小刚分管销售及仓库工作；总工程师武木华分管产品质量及生产技术（包括原料配比）。
工业萘、洗油、粗酚、脱酚、轻油炭黑油炭黑油炭黑
职能：负责本车间的日常生产。
⑶、编织车间
主管：任玉梅
产品：500kg、1000kg、20kg、50kg袋，50kg袋）。
⑷、检修车间
主管：赵殿龙
职能：负责全公司设备的维护、维修。
⑸、安全设备（环保）部
由鑫升集团统一管理。
⑹销售部
主管：王小刚（兼）
职能：负责公司炭黑产品的销售（化工产品的销售由集团公司统一负责）。
⑺、油品采购部
主管：张盘龙
职能：负责煤焦油、葸油的采购。
⑻、⑿、综合办
主管：何伟疆（兼）。
⒀、人力资源由鑫升集团统一管理。
公司有一个会计主体，统一核算。炭黑库工业萘库2个。八、如为集团公司，则其现有几个子公司，每个子公司的业务范围与成立时间及法人代表
不是集团公司。
九、公司现有几个分支机构，分支机构设置哪些部门，执行哪些职能，配备哪些人员
江阴当地及周边销售负责人为周亚英，销售人员周亚东库房为租赁当地及周边销售负责人为十、所有分支机构成立及变更的全部文件（包括营业执照、公司章程、合同及验资报告等）
由山西黑马炭黑统一。一、公司成立时的政府主管部门的批文
山西黑马炭黑有限公司不属于法律、行政法规规定必须报经有关部门批准的范围，公司设立时无经过政府有关部门批准。
附件：河津市工商局名称预先核准通知书。
二、现行有效的公司章程、组织机构代码证、企业法人营业执照、税务登记证、银行开户许可证、贷款证
附件：工商注册登记备案的公司章程，经年检的组织机构代码证、法人营业执照、税务登记证、银行基本户开户许可证、贷款卡。
3、外企批准证书
山西黑马炭黑有限公司不是外商投资企业，无外商投资企业批准证书。
4、公司为从事其业务经营所需取得的政府及主管部门的批文或经营许可证
、行业需要批文或证书及公司取得情况：
项目立项、项目环境影响报告书批复、项目竣工环保验收、排污许可证。
项目立项备案登记为两次10万吨，已取得；
项目环境影响报告书批复4万吨（1、2号生产线）已取得；
项目竣工环保验收4万吨（1、2号生产线）已取得；
4万吨（1、2号生产线）排污许可证可在近期取得；
6万吨（2+4）环境影响报告尚未批复；
、对外贸易（进出口）备案登记：
已取得对外贸易备案登记（对外贸易已由原来的审批制变为备案登记制）。
5、公司产品的生产许可证和生产安全许可证
、生产许可证
根据国务院《危险化学品安全管理条例》及国家质检总局《危险化学品产品生产许可证实施细则》的规定，工业萘产品需要生产许可证（其他产品不需要生产许可证）。
公司未进行危险化学品（工业萘）生产许可证认证审核，未取得（工业萘）生产许可证。
、安全生产许可证
从公司生产工艺上，焦油预处理属于煤化工领域，煤化工行业需要办理安全生产许可证。
项目备案登记上注明为焦油预处理30万吨/年，一期15万吨/年，其环境影响报告书尚未反复；安全生产许可证亦未取得。
6、工商局打印的企业登记基本情况表
附件：河津市工商查档信息资料。
7、公司从最初成立至今的注册资本演变过程说明，包括历次验资报告和相关股权转让协议
附件：河津市工商查档信息资料。
8、公司各工商登记股东的注册登记证明或身份证明（如为自然人）
附件：河津市工商查档信息资料。
9、环境保护方面的批文
⑴、炭黑第1、2号两条生产线（4万吨炭黑）已通过环境影响报告书批复，并已进行项目竣工环保验收，排污许可证正在办理中。
、炭黑第3、4条生产线（2+4万吨）及30万吨焦油预处理已取得排污总量，环境影响报告书尚未批复。
注：第3号生产线已投产运行，第4号生产线正建设中。
10、关联企业名称与情况说明
、关联企业：山西鑫升焦化集团有限公司、山西腾升钢帘线有限公司、股权结构：
股权结构：
山西黑马炭黑有限公司股权结构
单位：万元
股东名称 出资额 占比 山西鑫升焦化集团有限公司 1,000.00 6.67% 张梅梅 8,160.00 54.40% 刘大鹏 4,920.00 32.80% 万西赣 920.00 6.13% 合计 15,000.00 100.00% 山西鑫升焦化集团有限公司股权结构
单位：万元
股东名称 出资额 占比 张高升 11,020.00 73.47% 张梅梅 3,120.00 20.80% 张园园 620.00 4.13% 张胡江 120.00 0.80% 柴瑞清 120.00 0.80% 合计 15,000.00 100.00% 山西腾升钢帘线有限公司股权结构
单位：万元
股东名称 出资额 占比 张胡江 5,000 62.50% 刘大鹏 ,000 12.50% 山西鑫升焦化集团有限公司 ,000 25.00% 合计 8,000 100.00% 单位：万元
出资额 占比 张胡江 1,326 51.00% 张世江 637 24.50% 邵国宏 637 24.50% 合计 2,600 100.00% ②关联企业情况说明
A、山西鑫升焦化集团有限公司
山西鑫升焦化集团有限公司是集洗煤、炼焦、发电、煤化工及对外贸易为一体的焦化企业集团。公司位于河津市樊家庄工业园区，占地600余亩，注册资金15,000万元，法定代表人张高升。
公司经营范围：洗煤、冶金焦炭及粗笨、硫铵等煤化工产品的生产及销售；发电；进出口贸易。
B、山西腾升钢帘线有限公司
山西腾升钢帘线有限公司是专业生产钢线产品的金属品制造企业，公司位于河津市樊家庄工业园区，注册资金8,000万元，法定代表人张胡江。
公司经营范围：钢帘线、切割钢丝、胶管钢丝等钢线产品的生产及销售；进出口贸易。
11、商标等知识产权与特许权
、无注册商标。
、“煤焦油→焦油预处理（提制煤化工产品）→焦油沥青→用煤气作燃料→生产炭黑→炭黑尾气回收用于发电”这种生产模式（工艺技术）属于国内首创。
中国橡胶工业协会（炭黑分会）、山西省煤化工产业振兴规划鼓励推广这种生产模式。
山西黑马炭黑有限公司正在将此种生产工艺申请省级科技成果，其科技查新报告已由省科学技术情报研究所出具，资料审查工正在进行中，专家评审、公告、简要说明产、供、销经营模式和人、财、物管理模式以及经营主旨及有关市场推广策略与政策的说明
每月10日由经营副总主持召开例会，根据各销售客户的月订货量，制定出销售计划，上报总经理；每月10日由经营副总主持召开例会，根据各销售客户的月订货量，制定出销售计划。
。
⑴、生产销售的主要产品：炭黑N220、N234、N330、N339、N375、N550、N660工业萘、洗油、粗酚、脱酚油、轻油炭黑的主原料，也可直接对外销售。
山东、四川上海、天津广东河南杭州、苏州、厦门、沈阳等等大中型轮胎橡胶生产企业及各小型轮胎、商贸企业个人约100余客户。
⑶主要供应商山西鑫升焦化集团、山西阳光焦化集团、山西禹门口焦化、山西发鑫集团、山西曙光集团、临汾万鑫达、临汾大光明、山西焦化、山西太兴集团等大中型煤化工企业。
⑷硫酸、液碱、固碱、木质素、糖浆、碳酸钾在当地市场可购得。
⑸电力、蒸汽新鲜水、软化水。
⑹：
2008年度焦油预处理车间2009年2月1号炭黑生产线投产；5月2号生产线投产，12月3号生产线投产。
：预处理52,176吨 产量 产品名称 产量 炭黑 33,205.43 脱酚油 647.88 工业萘 5,537.22 粗酚 359.45 洗油 3,186.46 轻油 181.09 ②、销售情况：
2009年产品销售量统计表
销售量 销售额 产品名称 销售量 销售额 炭黑 26,595 12,415 脱酚油 541.82 126 工业萘 52,30.52 3,364 粗酚 275.09 104 洗油 2,341.32 577 轻油 ③、实现利润及上缴税费情况：
全年累计完成销售收入16,707万元，实现利润3,845万元。累计上缴税费313.72万元增值税270万元；地税税费43.72万元。
：预处理71,040.308吨 产量 产品名称 产量 炭黑 64,718.98 1,294.69 工业萘 8,993.61 粗酚 779.33 洗油 5,146.77 轻油 注：当年外购炭黑1,757.425吨。
、销售情况： 销售量 销售额 产品名称 销售量 销售额 炭黑 64,939.642 35,487.33 3,315.89 2,465.19 酚 537.85 299.59 油 1,042.26 347.48 油 累计销售收入38,599.60万元实现利税6,888.04万元；其中利润5,642.23万元实现增值税1,141.95万元地税费57.34万元实现所得税46.52万元。
公司已取得了质量管理体系认证1400环境管理体系认证、职业健康管理体认证7、公司人事系统与控制概要及流程图，如考勤制度、职务等级与晋升制度和人员招聘辞退与绩效考核制度
黑马公司黑马公司员的考勤由公司办公室完成；车间人员的考勤由车间完成。月报送鑫升集团公司人力资源部计算薪酬。黑马公司绩效考核制度由企管部制定销售部门下达的通知各库保管员组织装货磅房过磅门卫
⑵、油品
验收入库→油品库流量表、液位器流量表、液位器各库9时前。9、财务会计系统与控制流程概要及流程图10、公司现行有效的会计政策与会计核算制度
公司执行、、成⑵、存货明细帐的设立
原料（油品）：财务设置明细账，保管员设置统计台账（表）；
辅助材料：大部分辅助材料从鑫升集团公司领取（集团公司作为销售，黑马炭黑作为采购），按与根据领用情况开具发票（发票开具不很及时）。
从集团公司领用的材料，集团公司材料库设置明细账，黑马炭黑不设置明细账，依据领用凭证（领用汇总表）直接支入成本费用或资产成本。
黑马炭黑有少部分辅助材料（专用）由集团公司材料库代管，并设置明细账，财务部设置辅助材料进行分类核算。
⑶、进出仓应附的单据
进仓时所附的单据磅单、公司的过磅单财务联、。
出仓时所附的单据过磅单⑷、月末在产品的账务处理方法
公司不计算在产品。
13、公司现行的成本核算方法介绍，还包括成本核算项目和重要成本核算指标
成本核算逐步结转品种法，根据工艺流程分步计算。工业萘、洗油、粗酚、脱酚成本核算的项目为原材料、燃料及动力、辅助材料、制造费用、人工费。存货采用永续盘存制每月由（和油品罐）财务部、生产部、生产车间。
15、公司现行的应收账款核算与管理及信用管理制度，包括应收账款对账制度
销售业务员客户实力和市场，由经理层和销售部共同确定是否与该客户合作帐龄及收款方式。对商贸型客户和个人款到发货。
应收帐款对帐制度：月电话核对邮寄对帐函财务人员，与客户进行。
16、公司现行的固定资产购建核算与管理制度
17、公司各部门现行使用的单据及报表一套，含原辅材料采购、领用；产成品入库、销售所使用的单据与报表
浪潮通软ERP系统会计核算部分
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