| 常德市纪委监察局廉政风险防控实施方案 | ||||||||
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常德市纪委监察局廉政风险防控 实施方案 根据《常德市廉政风险防控工作实施办法》（常廉发〔2012〕2号）文件精神，经市纪委常委会研究，决定在市纪委监察局开展廉政风险防控管理工作。为保证工作的顺利推进，制定本实施方案。 一、目标要求 结合委局机关工作实际，以全面清理职权、排查廉政风险点为基础，以制约、监督和规范权力运行为核心，以完善制度机制为重点，全面提高委局机关各项工作的制度化、规范化、精细化、科学化水平，建立健全委局机关廉政风险防控体系，杜绝腐败行为发生，切实达到“关口前移，预防在先”的工作目标，为全面履行纪检监察职责提供坚强的组织保障和纪律保障。 二、组织机构 领导小组及成员 组长：李正才 副组长：汤杰 成员：各纪工委监察分局、机关党委、工会、机关各室、培训中心等二层机构负责人 三、工作总体安排 第一阶段（10—11月） 按照《关于做好廉政风险防控第一阶段工作的通知》（常廉办发〔2012〕5号）要求，委局机关廉政风险防控第一阶段完成以下几项工作： ①召开动员会议，下发实施方案；②在各二层机构清权的基础上，全面清理、确认委局机关的职责职权；③绘制权力运行流程图；④查找岗位廉政风险点；⑤评定岗位廉政风险等级；⑥面向社会公示廉政风险点和廉政风险评级情况；⑦建立纪委监察局机关廉政风险目录。 第二阶段（12月） 针对廉政风险点，制定防控措施。主要做好以下几项工作： ①根据风险点制定防控措施，清理和制订防控制度；②汇编委局机关的廉政风险防控制度；③廉政风险防控责任人签定责任承诺书，建立廉政风险防控体系；④廉政风险防控体系试运行。 第三阶段（2013年1月起） 第三阶段主要做以下工作： ①根据试运行情况对部分二层机构和岗位实施预警处置；②坚持廉政风险防控建设的动态管理，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，根据实际情况及时调整、完善廉政风险防控内容、等级和措施；③探索“制度+科技”的防控模式，对委局机关廉政风险防控工作进行信息化管理，通过信息技术规范权力运行和日常工作，降低廉政风险。 常德市纪委监察局廉政风险防控工作 第一阶段工作安排 (一)制定工作方案、召开动员会议 时间：10月上旬完成。 工作程序和要求： ①监检室提出廉政风险防控方案。 ②领导小组召开各二层机构主要负责人会议，下发工作方案，布置廉政风险防控工作，进行廉政风险防控业务知识培训。 ③各二层机构召开内部会议部署安排廉政风险防控工作，明确一名专门联络员报监检室。 (二)开展清权确权工作 时间：10月中旬完成 工作程序和要求： ①各二层机构根据《中共常德市纪律检查委员会机关常德市监察局职能配置内设机构和人员编制方案》（常办通〔2002〕8号、《关于市纪委市监察局机关内设机构职能调整的通知》（常纪办发〔2007〕13号）、《常德市纪检监察派驻机构统一管理体制改革试点工作实施方案》（常办〔2009〕51号）等文件及其它相关文件、法律法规的规定，清理本单位对外、对内的职权，填好附表一。 ②附表一由各二层机构负责人把关后报分管常委初审，呈分管副书记审核，形成正式报表，送交监督检查室。 ③干部室对各二层机构清理上报的对内对外职权依据“三定”方案和相关文件进行审核、把关。 ④监督检查室对各二层机构职责职权清理汇总，形成委局的对外对内职权，填好附表二。 ⑤委局领导审核确认委局的对外对内职权，在廉洁常德网上进行公示。 （三）绘制权力运行流程图 时间：10月下旬完成 工作程序和要求： ①监督检查室将清权确权结果反馈到各二层机构。 ②各二层机构根据确认的职权，准确规范绘制权力运行流程图（附表三），流程图应覆盖权力运行的所有环节，通过流程图明确每项权力各个环节的办理主体、条件、程序、期限、责任，并在提示栏附对应的制度、注意事项。 ③附表三由各单位负责人把关后报分管常委初审，呈分管副书记审核，送交监督检查室。 ④办公室、干部室、案管室分别对各类权力运行流程图进行把关、审查。 ⑤各类权力运行流程图由委局领导审核后在廉洁常德网上进行公示。 （四）查找廉政风险点 时间：11月上旬完成 工作程序和要求： ①各岗位根据权力运行流程图中所标示的对应职责，自行查找本职岗位的廉政风险点。 ②各二层机构组织召开专题会议，在自查的基础上互相查找廉政风险点，然后由分管常委、副书记提示查找廉政风险点。 ③各二层机构按照查找情况填好附表四，科级及科级以下岗位的廉政风险点查找由负责人把关后报分管常委审核，处级以上岗位报分管副书记审核。 ④附表四经领导审核后交监督检查室，监督检查室审查、把关形成岗位廉政风险点汇总表报委局领导审核。 ⑤委局领导审核通过后监督检查室汇总形成单位岗位廉政风险点汇总表，在廉洁常德网上进行公示。 （五）评定廉政风险等级 时间：11月中旬完成 工作程序和要求： ①各岗位依据《岗位廉政风险等级评定办法》（常廉办发〔2012〕4号）、廉政风险等级评定细则（附后），自评本岗位的廉政风险等级。 ②各二层机构负责人组织召开专题会议，对自评情况认真组织讨论，结合各岗位廉政风险点的实际情况，按A、B、C三个级别申报各岗位的廉政风险等级，填好附表五。 ③各二层机构分管常委或副书记组织召开专题会议，分级进行廉政风险等级的评定。科级及科级以下岗位的廉政风险等级评定由二层机构负责人把关，分管常委审核；处级以上岗位由分管常委把关，分管副书记审核。 ④附表五经领导审核后交监督检查室，监督检查室对各岗位廉政风险等级进行审核、把关、汇总形成岗位廉政风险等级汇总表，然后提交纪委常委会专题会议讨论。 ⑤在廉洁常德网公示纪委监察局岗位廉政风险等级的评定情况。 ⑥在权力运行流程图上注明对应岗位的廉政风险等级。 （六）建立廉政风险目录 时间：11月下旬完成 工作程序和要求： ①监督检查室根据各二层机构、各岗位廉政风险点的查找和等级评定情况，全面归纳、清理常德市纪委监察局廉政风险点，形成常德市纪委监察局廉政风险目录，填好附表六。 ②领导小组初步研究确定纪委监察局单位廉政风险类别。 ③委局领导研究审议纪委监察局廉政风险目录、纪委监察局单位廉政风险类别，向社会公示。 常德市纪委监察局廉政风险点查找提示 一、查找的主要方面 结合纪检监察工作的实际，纪委监察局各二层机构重点查找在以下方面可能存在的廉政风险： 按程序启动党纪检查和行政监察职能； 客观公正地行使执法执纪权力； 合理使用相关案件处分处理的自由裁量权； 规范进行大额资金使用和物资采购； 按财经纪律进行专项经费和工作经费的收支管理； 按制度和程序进行干部人事的任免； 客观公正地进行干部人事的推荐考察； 客观公正地履行监督检查考察考核职责； 以及在行使其他纪检监察机关对外对内职权中有可能引发贪污渎职、索拿卡要、消极不作为、利用职权谋取个人私利等方面的廉政风险。 二、查找的主要原则 职责对应风险的原则：根据权力运行的环节和对应的岗位职责，查找可能存在的风险因素； 应查尽查原则：查找所有岗位、所有职责可能存在的所有风险； 重点查找原则：特别突出对各二层机构主要负责人、行使纪检监察主要职权职能、掌握重大经济财务审批权、重要干部人事任免使用权等关键岗位的风险点查找。 三、查找的主要形式 风险点查找要通过专门会议、结合权力运行流程图各个环节所体现的职责，采取自己找、领导提、互相查等形式进行，并要通过在网站对外公示、在办公楼对内公示等形式征求社会各界和委局内部的意见。 常德市纪委监察局岗位廉政风险等级评定细则 一、等级设置和评定方法 按照《岗位廉政风险等级评定办法》，根据权力性质与覆盖范围、自由裁量权大小、风险点数量、腐败发生的概率和危害程度等因素，根据各个岗位实际情况进行定级，由高到低评定为A、B、C三个风险等级。 从委局机关工作实际出发，采取定性方法进行廉政风险等级评定。 二、等级评定的基本细则 A级风险岗位： 重要案件线索、信访问题的初核初查岗位； 重要案件的启动审批岗位； 重要案件的调查、处理岗位； 对案件查处、定性、处理决定有重要影响和决定权力的岗位； 涉及全市的各类专项检查及其他专项资金、资源配置、人事任免等重大事项的监督检查岗位； 重要基本建设项目、大额物资采购项目的审批、把关岗位； 对干部任免使用有重要推荐权和决定权的岗位； 涉及到的廉政风险点比较多的岗位； 行使其它纪委监察机关重要对外对内职权的岗位。 B级风险岗位： 一般案件线索、信访问题的初核初查岗位； 一般违纪案件的启动审批、调查处理岗位； 对案件查处、定性、处理决定有影响的岗位； 对专项资金管理、使用有审批把关权的岗位； 对监督检查、目标考核、干部考察的结果有建议权的岗位； 对一般性党纪检查和行政监察业务有审批把关权的岗位。 C级风险岗位： 在行使纪检监察机关对内对外职权职责过程中，有发生廉政风险潜在可能性的其他岗位。 说明：重要案件是指对涉案对象可能采取“双规” 或“ 两指”措施的案件及其它情形比较重大的案件。 三、风险等级评定的形式 要召开专门会议，结合风险点查找的情况，先岗位自评，然后二层机构内部会议讨论，负责人严格把关，并要通过多种形式征求其他单位意见。 工作资料 清权确权相关资料：《中共常德市纪律检查委员会机关常德市监察局职能配置内设机构和人员编制方案》（常办通〔2002〕8号；《关于市纪委市监察局机关内设机构职能调整的通知》（常纪办发〔2007〕13号）；《常德市纪检监察派驻机构统一管理体制改革试点工作实施方案》（常办〔2009〕51号）；《纪工委、监察分局与市直单位工作联系办法》（常纪办发〔2010〕6号）等文件；其它相关文件、法律法规。 绘制权力运行流程图相关资料：《廉政风险防控业务知识问答》第12问；《廉政风险防控第一阶段工作业务辅导资料》第8、9、10页所附的例表。 廉政风险点查找相关资料：《廉政风险防控业务知识问答》第13、14问；《廉政风险点查找提示》；《廉政风险防控第一阶段工作业务辅导资料》第11、12、13、14、15页。 廉政风险等级评定相关资料：《岗位廉政风险等级评定办法》（常廉办发〔2012〕4号）；《廉政风险等级评定细则》；《廉政风险防控业务知识问答》第16、18、19问。 | ||||||||
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