证券交易第一章证券交易概述练习题答案及解析
二、不定项选择题
1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
A.以营利为目的的业务
B.安排证券上市
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.新闻出版业
2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()等。
A.基金交易
B.债券交易
C.股票交易
D.其他金融衍生工具的交易
3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()。
A.追踪的是实际的股价指数
B.可以在证券交易所挂牌上市交易
C.代表的是一揽子股票的投资组合
D.可以进行基金份额的申购和赎回
4.下列属于政府债券的有()。
A.建设债券
B.可转换债券
C.国债
D.地方债
5.下列有关公平原则的说法不正确的是()。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
6.证券交易与证券发行的联系表现为()。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D.证券发行为证券交易提供了对象
7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
8.以下不属于公开原则的有()。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
9.证券市场流动性包含的要求有()。
A.高效率
B.成交速度
C.成交价格
D.低成本
10.以下关于政府债券的说法，正确的有()。
A.是债权债务凭证
B.分类依据是发行主体不同
C.发行主体是中央政府和地方政府
D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
11.以下关于定期交易的特点，说法不正确的有()。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.市场为投资者提供了交易的即时性
C.指令执行和结算的成本相对比较低
D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
12.证券登记结算机构的职能包括()。
A.证券的存管和过户
B.对上市公司进行监管
C.证券和资金的清算交收及相关管理
D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
13.目前，金融期货主要类型有()。
A.国债期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
14.以下属于基础性金融产品的是()。
A.股票
B.可转换债券
C.债券
D.权证
15.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()。
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.建立完善的技术系统
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
16.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。
A.现在定约成交，将来交割
B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
C.以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
17.关于交易席位的使用，正确的有()。
A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
B.将席位承包给他人使用
C.席位能在会员和非会员间转让
D.与他人共用席位
18.在国内外证券市场上，权证的分类有()。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C.看涨权证和看跌权证
D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证
19.非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有()。
A.只允许通过证券交易所系统办理
B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理
C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D.自己办理
20.以下关于证券投资基金的说法，正确的有()。
A.由基金托管人托管
B.由基金管理人管理和运用资金
C.通过公开发售基金份额募集资金
D.以资产组合方式进行证券投资活动
21.以下关于股票的说法，正确的有()。
A.股东可以据以获取股息和红利
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是一种有价证券
22.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。
A.维护投资者和证券交易所的合法权益
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策
23.以下不属于证券交易所会员权利的有()。
A.参加会员大会
B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.参与收益分配
D.按规定转让交易席位
24.一般来说，证券交易所从()方面规定入会的条件。
A.证券公司的经营范围
B.证券公司的人员素质
C.证券公司的组织机构
D.证券公司承担风险和责任的资格及能力
25.下列说法正确的有()。
A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C.连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息
D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
26.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为()。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
27.对于可转换债券，以下表述不正确的有()。
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
28.以下关于回购交易的说法，不正确的有()。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
29.我国证券交易所的职能包括()。
A.组织监督证券交易
B.制定证券交易所的业务规则
C.设立证券登记结算机构
D.管理和公布市场信息
30.关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有()。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
31.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
32.如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。
A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权
D.金融期货合约期权
33.金融衍生工具交易包括()。
A.可转换债券交易
B.权证交易
C.金融期权交易
D.金融期货交易
34.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有()。
A.是与基础金融产品相对应的一个概念
B.建立在基础产品或基础变量之上
C.又称金融衍生产品
D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
35.以下关于封闭式基金的说法，不正确的有()。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
36.以下关于债券及债券交易的说法，正确的有()。
A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C.债券是一种有价证券
D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
37.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。
A.约见谈话
B.要求整改
C.口头警示
D.专项调查
38.以下关于证券交易市场的作用，正确的有()。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D.实施公开、公正和及时的信息披露
39.证券交易所的组织形式包括()。
A.集合制
B.股份制
C.会员制
D.公司制
40.经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询
41.下列是设立证券公司所应具备的条件有()。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。
A.私营公司
B.合资公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。
A.A股
B.权证
C.国债、可转换债券、企业债券
D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有()行为。
A.直接或者以化名持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.就股票趋势提出自己的看法
D.收受他人赠送的股票
45.以下属于机构投资者的有()。
A.政府机构
B.金融机构
C.各类基金
D.企业及事业法人
46.下列关于权证的说法，不正确的有()。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
47.从基金的基本类型看，基金一般可分为()。
A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.开放式基金
48.债券种类主要包括()。
A.私人债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
49.投资者买卖证券的基本途径有()。
A.电话委托
B.传真委托
C.直接进入交易场所自行买卖证券
D.委托经纪商代理买卖证券
50.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券承销与保荐、证券资产管理
D.证券投资咨询
51.证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有()。
A.是证券市场上的机构投资者
B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
52.证券交易的原则有()。
A.公共原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公开原则
53.我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。
A.选举权和被选举权
B.向证券交易所提出相关建议
C.列席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所提供的相关服务
54.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。
A.依法设立且满l年
B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
55.下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有()。
A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
56.证券市场的有效性包含()的要求。
A.证券市场的低成本
B.证券市场的高收益
C.证券市场的高效率
D.证券市场的低风险
57.合格境外机构投资者，是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会
58.我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()服务，不以营利为目的的法人。
A.集中登记
B.存管
C.成交
D.结算
59.会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
60.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有()。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D.通过其他会员的网关进行交易申报
61.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有()。
A.每个席位自动享有一个标准流速的使用权
B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C.进入证券交易所参与证券交易
D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
62.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施()。
A.在会员范围内通报批评
B.取消交易权限
C.暂停或者限制交易
D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
63.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.证券交易所规定的其他定期报告义务
D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
64.证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
A.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
65.证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()。
A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
66.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为()。
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.无效市场
67.证券市场的高效率含义包括()。
A.证券市场的信息效率
B.证券市场的运行效率
C.证券市场的流通效率
D.证券市场的反馈效率
68.关于报价驱动，下列说法不正确的有()。
A.是一种竞价市场
B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D.证券成交价格的形成由做市商决定
69.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。
A.不可抗力
B.技术故障
C.操作失误
D.违约交收
70.以下()属于其他交易场所。
A.证券交易所
B.代办股份转让系统
C.银行间债券市场
D.柜台市场
71.证券公司经营下列()业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
二、不定项选择题参考答案
1.ACD参见教材P10。
2.ABCD参见教材P3。
3.ABCD参见教材P4。
4.CD参见教材P4。
5.AD参见教材P3。
6.ACD参见教材P1。
7.ACD参见教材P1。
8.AB参见教材P2。
9.BC参见教材P13。
10.ABCD参见教材P4。
11.BD参见教材P12。
12.ACD参见教材P11。
13.BCD参见教材P5。
14.AC参见教材P4。
15.ABCD参见教材P12。
16.ABD参见教材P6。
17.A参见教材P20。
18.ABD参见教材P5。
19.BC参见教材P4。
20.ABCD参见教材P4。
21.ABCD参见教材P3。
22.ABCD参见教材P15。
23.C参见教材P15。
24.ABCD参见教材P15。
25.ACD参见教材P12。
26.AB参见教材P13。
27.B参见教材P5。
28.AC参见教材P6。
29.ABCD参见教材P10。
30.BCD参见教材P6。
31.ABC参见教材P6。
32.ABCD参见教材P5。
33.ABCD参见教材P5。
34.ABCD参见教材P4。
35.CD参见教材P4。
36.ABCD参见教材P3。
37.ABCD参见教材P17。
38.ABCD参见教材P9。
39.CD参见教材P10。
40.ABCD参见教材P9。
41.AD参见教材P8。
42.CD参见教材P8。
43.ABCD参见教材P8。
44.ABD参见教材P7。
45.ABCD参见教材P7。
46.AD参见教材P5。
47.BD参见教材P4。
48.BCD参见教材P4。
49.CD参见教材P7。
50.ABC参见教材P9。
51.AB参见教材P8。
52.BCD参见教材P2。
53.BCD参见教材P18。
54.ABC参见教材P18。
55.BD参见教材P13。
56.AC参见教材P14。
57.ABC参见教材P8。
58.ABD参见教材P11。
59.B参见教材P18。
60.ABC参见教材P21。
61.ABCD参见教材P19。
62.ABCD参见教材P17。
63.ABCD参见教材P16。
64.ABCD参见教材P16。
65.ABCD参见教材P15。
66.ABC参见教材P14。
67.AB参见教材P14。
68.A参见教材P13。
69.ABCD参见教材P12。
70.BCD参见教材P10。
71.ABC参见教材P9。
证券交易第二章证券交易程序不定项选择题
二、不定项选择题
1.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。
A.相应的变动情况
B.种类
C.价格
D.数量
2.资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的()。
A.结存数额
B.清算结余
C.货币收付
D.证券收付
3.委托指令根据委托订单的数量，可以分为()。
A.整数委托
B.零数委托
C.卖出委托
D.买进委托
4.委托指令根据委托时效限制，可以分为()。
A.当日委托
B.当周委托
C.无期限委托
D.开市委托和收市委托
5.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的()进行审查。
A.真实性
B.合理性
C.可信性
D.合法性
6.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。
A.书面报价
B.手势报价
C.电脑报价
D.口头报价
7.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
8.在订单匹配原则方面，我国采用()。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.客户优先原则
D.经纪商优先原则
9.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有()。
A.通过买卖双方协商形成交易价格
B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖
10.清算包括()。
A.资金清算
B.收益清算
C.价格清算
D.证券清算
11.投资者证券账户由()负责开立。
A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
12.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
A.证券公司
B.商业银行
C.保险公司
D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
13.我国证券账户种类的划分依据有()。
A.按照交易金额划分
B.按照交易场所划分
C.按照账户用途划分
D.按照投资者种类划分
14.证券账户按用途划分，可以划分为()。
A.证券投资基金账户
B.人民币普通股票账户
C.人民币特种股票账户
D.其他账户
15.A股账户按持有人分为()。
A.自然人证券账户
B.一般机构证券账户
C.证券公司自营证券账户
D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
16.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖()等各类证券。
A.债券
B.权证
C.上市基金
D.人民币普通股票
17.“B股账户”，是专门为投资者买卖()而设置的。
A.人民币特种股票
B.境内上市股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
18.开立证券账户应坚持()的原则。
A.真实性
B.准确性
C.可靠性
D.合法性
19.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同()的证券账户。
A.性质
B.金额
C.类别
D.用途
20.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括()等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.保险公司
B.信托公司、基金公司
C.合格境外机构投资者
D.证券公司、社会保障类公司
21.以下()需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司
22.以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司
23.证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金托管公司
D.证券登记结算机构
24.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.基金托管公司
D.证券交易所
25.投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有申报
B.新股申购未到期的
C.撤销当日有交易行为的
D.因回购或其他事项未了结的
26.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
27.非柜台委托主要有()等形式。
A.网上委托
B.传真委托
C.人工电话委托
D.自助和电话自动委托
28.以委托单为例，委托指令的基本要素包括()。
A.数量、价格
B.时间、有效期
C.品种、买卖方向
D.证券账号、日期
29.客户委托买卖证券名称的方法有()。
A.全称
B.简称
C.代码
D.简拼
30.买卖证券的数量，可分为()。
A.整数委托
B.零数委托
C.散数委托
D.全权委托
31.从委托价格的限制形式看，可以将委托分为()。
A.市价委托
B.限价委托
C.全权委托
D.最高价与最低价委托
32.市价委托的优点有()。
A.没有价格上的限制
B.有利于客户实现预期投资计划
C.成交迅速且成交率高
D.证券经纪商执行委托指令比较容易
33.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按()买卖证券。
A.限定的价格
B.比限定价格更有利的价格
C.当时的市场价格
D.最高的卖价和最低的买价
34.限价委托方式的缺点有()。
A.成交价格有时会不尽如人意
B.成交速度慢，有时甚至无法成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
35.上海证券交易所可以接受的市价申报有()。
A.本方最优价格申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
36.深圳证券交易所可以接受的市价申报有()。
A.本方最优价格申报
B.对手方最优价格申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
37.下列证券的交易时的计价单位正确的有()。
A.权证交易为每份权证价格
B.基金交易为每份基金价格
C.股票交易的报价为每股价格
D.债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格
38.上海证券交易所和深圳证券所都规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.A股
B.债券
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易
39.深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有()。
A.全额成交或撤销申报
B.最优5档即时成交剩余转限价申报
C.即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余撤销申报
40.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。
A.可实现最大成交量的价格
B.使未成交量最小的申报价格
C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
41.委托指令的基本要素包括()。
A.证券账号
B.证券品种
C.委托价格
D.买卖方向
42.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。
A.限价卖出证券
B.限价买入证券
C.低于限价卖出证券
D.高于限价卖出证券
43.关于债券价格报价，以下说法正确的是()。
A.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
B.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
C.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
44.自助委托可以通过()方式实现。
A.电话委托
B.柜台委托
C.网上委托
D.自助终端委托
45.从2002年5月1日开始，()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.A股
B.B股
C.证券投资基金
D.权证
46.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
47.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有()。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
48.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有()。
A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
49.竞价的结果包括()。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
50.佣金包括()。
A.变更股权登记费
B.证券交易监管费
C.证券交易所手续费
D.证券公司经纪佣金
51.下列关于过户费的收取不正确的有()。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D.目前免收基金交易过户费
52.深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A.50%
B.100%
C.30%
D.150%
53.下列关于委托价格的说法，正确的有()。
A.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B.限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
54.上海证券交易所接受以下()方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.本方最优价格申报
55.下列关于申报时间的说法，错误的有()。
A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报
56.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.连续竞价阶段交易的股票
57.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有()。
A.B股交易为0.001美元
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.债券质押式回购交易为0.005元人民币
D.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
58.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有()。
A.B股交易为0.01港元
B.基金交易为0.001元人民币
C.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
59.证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
60.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到()。
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
61.客户自行输入委托指令的优点有()。
A.降低了申报的差错
B.减少了客户与证券经纪商的纠纷
C.缩短了申报时间与成交回报时间
D.省去了场内交易员人工报盘的环节
62.B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有()。
A.必须通过境外的证券代理商进行
B.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
C.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
63.关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A.9：15～9：25
B.9：30～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
64.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A.9：15～9：25
B.9：15～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
65.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日()深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.14：57～l5：OO
D.13：00～15：00
66.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。
A.9：15～9：25
B.9：30～11：30
C.14：57～l5：OO
D.13：00～15：00
67.连续竞价阶段的特点有()。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待
D.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
68.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报()备案，备案15天内无异议后实施。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.中国银行业监督管理委员会
二、不定项选择题答案及解析
1.：ABD参见教材P22。
2.：AC参见教材P22。
3.：AB参见教材P23。
4.：ABCD参见教材P23。
5.：AD参见教材P23。
6.：ACD参见教材P24。
7.：ABCD参见教材P24。
8.：AB参见教材P24。
9.：BC参见教材P24。
10.：AD参见教材P24。
11.：BCD参见教材P25。
12.：ABD参见教材P25。
13.：BC参见教材P25。
14.：ABCD参见教材P25。
15.：ABCD参见教材P26。
16.：ABCD参见教材P26。
17.：AC参见教材P26。
18.：AD参见教材P26。
19.：CD参见教材P26。
20.：ABCD参见教材P26。
21.：CD参见教材P27。
22.：AB参见教材P27。
23.：A参见教材P27。
24.：B参见教材P28。
25.：ABCD参见教材P29。
26.：ABCD参见教材P29。
27.：ABCD参见教材P30。
28.：ABCD参见教材P31。
29.：ABC参见教材P31。
30.：AB参见教材P32。
31.：AB参见教材P34。
32.：ACD参见教材P34。
33.：AB参见教材P34。
34.：BD参见教材P34。
35.：CD参见教材P35。
36.：ABCD参见教材P35。
37.：ABCD参见教材P36。
38.：AB参见教材P36。
39.：ACD参见教材P35。
40.：ACD参见教材P41。
41.：ABCD参见教材P31-32。
42.：ABD参见教材P34。
43.：ABC参见教材P36。
44.：ACD参见教材P30。
45.：ABC参见教材P47。
46.：ACD参见教材P43。
47.：D参见教材P45。
48.：ABD参见教材P45。
49.：ABC参见教材P46。
50.：BCD参见教材P47。
51.：C参见教材P47。
52.：B参见教材P45。
53.：ABCD参见教材P34。
54.：AC参见教材P35。
55.：D参见教材P39。
56.：ABC参见教材P44。
57.：ABCD参见教材P36。
58.：ABC参见教材P36。
59.：ABCD参见教材P37。
60.：ABCD参见教材P38。
61.：ABCD参见教材P39。
62.：ABC参见教材P39。
63.：ABD参见教材P39。
64.：BD参见教材P39。
65.：BC参见教材P39。
66.：BD参见教材P41。
67.：ABCD参见教材P43。
68.：BC参见教材P47。
证券交易第三章特殊交易事项及其监管不定项选择题
二、不定项选择题
1.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
C.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
2.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近2年连续亏损
B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
3.退市风险警示的处理措施包括（）。
A.在公司股票简称前冠以“ST”字样
B.股票报价的日涨跌幅限制为5%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
4.以下实行当日回转交易的有（）。
A.B股
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C.权证
D.债券
5.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立。
A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
6.以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30.
A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易（除公司债券外）
7.协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。
A.单边报价
B.定价申报
C.双边报价
D.委托申报
8.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币
B.债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币l00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币l00元面额为l张）或者交易金额不低于50万元人民币
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
9.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易
C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
D.权证大宗交易
10.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A.证券代码
B.证券账号
C.交易价格
D.买卖方向
11.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
12.以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有（）。
A.于2008年5月推出
B.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
C.由证券交易所组织专场
D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
13.每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（）信息。
A.证券名称
B.成交价
C.成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
14.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。
A.证券名称
B.成交价
C.成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
15.在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）必须一致。
A.证券代码
B.成交价格
C.成交数量
D.证券账号
16.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。
A.前收盘价的上下30%
B.前收盘价的上下20%
C.当日已成交的最高、最低价
D.当日已成交的平均价
17.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。
A.最低价格卖出
B.最低价格买入
C.最高价格卖出
D.最高价格买入
18.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：O0～l5：27
D.13：00～15：30
19.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币。
A.A股
B.基金大宗交易
C.国债
D.债券回购
20.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.国债及债券回购
D.基金大宗交易
21.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.在证券交易所挂牌交易的权证
D.中国人民银行发行的国债
22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。
A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
23.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
24.对于（）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.首次公开发行上市的股票
B.增发上市的股票
C.中止上市后恢复上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票
25.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金）
B.日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）
C.日换手率达到20%的前3只股票（基金）
D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）
26.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）。
A.证券代码、证券简称
B.集合竞价参考价格
C.前收盘价格
D.匹配量和未匹配量
27.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。
A.证券代码、证券简称
B.前收盘价格
C.虚拟开盘参考价格
D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量
28.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
A.交易商之间的交易
B.交易商与客户之间的交易
C.客户与客户之间的交易
D.交易商与交易所之间的交易
29.如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。
A.权益分派
B.发放现金红利
C.公积金转增股本
D.配股
30.因（）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。
A.公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B.公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
D.公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上
31.中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过l亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
32.在中小企业板和创业板，当（）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
B.首次上涨或下跌达到或超过50%时
C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时
D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时
33.以下证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
A.证券交易出现异常波动的
B.对涉嫌违法违规交易的证券
C.证券上市期届满
D.上市公司披露定期报告、临时公告
34.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。
A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B.停牌期间，可以继续申报
C.停牌期间，可以撤销申报
D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
35.在下列（）情况下，收盘价为前收盘价。
A.上海证券交易所，当日有成交的
B.上海证券交易所，当日无成交的
C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D.深圳证券交易所，当日无成交的
36.在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.上海证券交易所，当日有成交的
B.上海证券交易所，当日无成交的
C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D.深圳证券交易所，当日无成交的
37.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。
A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B.实行退市风险警示的主要原因
C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
38.实行当日回转交易的有（）。
A.债券
B.权证
C.债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
39.对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易（除公司债券外）
C.公司债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
40.对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易
C.公司债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
41.协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易（除公司债券外）
C.双边交易债券的大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
42.对于（），由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C.债券大宗交易价格
D.专项资产管理计划协议交易价格
43.对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
44.以下（）指令在协议平台确认成交前可以撤销。
A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价
45.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。
A.证券账号
B.证券代码
C.买卖方向
D.本方交易单元代码
46.意向申报和定价申报的指令都包括（）。
A.证券账号
B.证券代码
C.买卖方向
D.本方交易单元代码
47.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（），合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
49.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。
A.A股单笔
B.基金大宗交易
C.债券单笔现货
D.债券单笔质押式回购
50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
51.关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有（）。
A.自2009年1月12日启用
B.深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统
C.相关会员和可直接参与专场业务的投资者（大宗交易系统实行准入制度）作为响应者参加
D.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
52.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
A.总数
B.市值
C.收益率
D.其占公司总股本的比例
53.国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。
A.投资额度
B.资金汇出入
C.投资方向
D.投资策略
54.合格境外机构投资者应当（）。
A.委托境内商业银行作为托管人托管资产
B.委托境外商业银行作为托管人托管资产
C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
55.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。
A.成交金额最大的5家会员营业部的名称
B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
D.股份统计信息
56.在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A.深证A股指数
B.中小企业板指数
C.深证B股指数
D.深证基金指数
57.在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A.上证A股指数
B.上证B股指数
C.上证基金指数
D.中小企业板指数
58.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只股票（基金）的，证券交易所分别公布（）。
A.当日买入金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称
B.当日卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称
C.当日买入金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的金额
D.当日卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的金额
59.连续竞价期间，即时行情的内容包括（）。
A.当日最高成交价格、当日最低成交价格
B.当日累计成交数量、当日累计成交金额
C.实时最高5个买入申报价格和数量
D.实时最低5个卖出申报价格和数量
60.交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。
A.报价价格
B.数量
C.报价方名称
D.成交行情
61.以下关于一级交易商的说法，正确的有（）。
A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商
B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市
C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟
D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为l000元面值）
62.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A.报价
B.询价
C.标价
D.竞价
63.引发交易异常情况的技术故障问题包括（）。
A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
64.证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。
A.交易结果出现严重错误
B.集合竞价异常可能导致无法正常完成
C.收市处理无法正常结束
D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
65.证券交易所交易结果异常的情形是指（）。
A.交易结果出现严重错误
B.行情发布出现错误
C.证券指数计算出现重大偏差
D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错
66.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。
A.证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断
B.证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断
C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
67.证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。
A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动
B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕
C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
二、不定项选择题答案及解析
1[答案]：AC
2[答案]：ABCD
3[答案]：AB
4[答案]：BCD
5[答案]：ABCD
6[答案]：CD
7[答案]：BC
8[答案]：BCD
9[答案]：ABC
10[答案]：ABD
11[答案]：ABCD
12[答案]：ABCD
13[答案]：ABC
14[答案]：ABCD
15[答案]：ABC
16[答案]：AC
17[答案]：BC
18[答案]：BD
19[答案]：CD
20[答案]：AB
21[答案]：ABC
22[答案]：ABCD
23[答案]：ABCD
24[答案]：ABD
25[答案]：BCD
26[答案]：ABD
27[答案]：ABCD
28[答案]：AB
29[答案]：ACD
30[答案]：ABCD
31[答案]：ABC
32[答案]：AB
33[答案]：ABD
34[答案]：ABCD
35[答案]：BD
36[答案]：AC
37[答案]：ABCD
38[答案]：ABCD
39[答案]：AB
40[答案]：CD
41[答案]：AC
42[答案]：AC
43[答案]：AD
44[答案]：ABC
45[答案]：ABC
46[答案]：ABCD
47[答案]：AD
48[答案]：ACD
49[答案]：CD
50[答案]：AD
51[答案]：AB
52[答案]：AD
53[答案]：AB
54[答案]：AC
55[答案]：ABCD
56[答案]：ABCD
57[答案]：ABC
58[答案]：ABCD
59[答案]：ABCD
60[答案]：AB
61[答案]：ABCD
62[答案]：AB
63[答案]：ABC
64[答案]：BC
65[答案]：ABC
66[答案]：ABCD
67[答案]：ABCD
证券交易第四章证券经纪业务单项选择题
二、不定项多选择题
1.《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作的声明和承诺有（）。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
2.《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有（）。
A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）
A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。
A.结算公司
B.存管银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所
7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段
9.经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。
A.前、后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
11.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
12.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
14.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A.授权人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
15.客户的保密资料包括（）。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
16.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
17.经纪业务主要环节包括（）。
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.证券清算交割
18.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
19.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。
A.权利和义务
B.业务规则
C.责任
D.操作流程
20.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐
21.证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
22.证券经纪业务可分为（）。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
23.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（）。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
24.管理风险的防范措施包括（）。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度
25.当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种
26.证券经纪业务风险主要包括（）。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
27.证券账户管理包括（）。
A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户
28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（）。
A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理
B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理
C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制
D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查
29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。
A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有（）。
A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理
B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开
C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务
31.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（）等查询不在此限。
A.存管银行
B.监管
C.司法机关
D.证券交易所
32.委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。
A.买卖
B.冻结
C.质押
D.赠与
33.以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（）。
A.以证券公司名义开立
B.其资金全部为客户所有
C.二级明细记录账户为“管理账户”
D.用以客户证券交易交收资金的划付
34.客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。
A.交易权限
B.交易密码
C.资金密码
D.资金上限
35.以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（）。
A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”
B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致
D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
36.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（）。
A.客户
B.客户指定的存管银行
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
37.证券经纪商的中介性表现在（）。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
38.证券经纪商承担一定的义务主要体现了（）的原则。
A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖
39.坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（）。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
40.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。
A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码
41.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
42.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.侵占客户合法权益
C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益
D.提供虚假信息
43.境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
44.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
45.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。
A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明
46.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。
A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件
47.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
48.合规风险的防范措施有（）。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
49.下列情形属于合规风险的是（）。
A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同
B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
50.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。
A.法律风险
B.合规风险
C.管理风险
D.技术风险
51.咨询服务的主要内容有（）。
A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B.了解自己的客户
C.让投资者充分理解“买者自负”的原则
D.简单介绍技术分析软件使用方法
52.证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。
A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
53.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。
A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
54.投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A.风险意识
B.参与意识
C.投机意识
D.风险识别能力
55.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（）。
A.申购新股资金冻结期间
B.开放式基金尚有基金余额
C.客户资料尚未补全
D.银证关联尚未撤销
56.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
A.授权人
B.代理人
C.委托人
D.受托人
57.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。
A.亲属关系型
B.直接关系型
C.间接关系型
D.陌生关系型
58.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。
A.证券公司营业部
B.网络证券营销
C.证券公司内部营销人员
D.经纪人和独立财务顾问
59.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
60.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。
A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C.采取恰当的技术分析方法
D.采取恰当的市场调查方法
61.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
62.市场细分的直接依据包括（）。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者行为因素
D.心理因素
63.证券公司的客户招揽包括（）等环节。
A.确定目标市场
B.选择营销渠道
C.建立客户关系
D.客户促成
64.（）是招揽客户的前提和基础。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
65.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。
A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户所提交的材料是否完整齐全
66.营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。
A.法人以个人名义
B.个人以个人名义
C.个人以法人名义
D.法人以法人名义
67.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者
68.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效
69.（）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人（或委派代表）或负责人
70.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
72.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
73.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
74.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。
A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.证券公司不赚取买卖差价
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
75.证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（）为核心的客户管理和服务体系。
A.了解自己
B.了解自己的客户
C.适当性服务
D.及时性服务
76.以下关于证券经纪商的说法，正确的有（）。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C.不承担交易中的价格风险
D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬
77.证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（）。
A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托
B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保
C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营
D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故
78.客户投诉的常见原因有（），以及客户的问题或需求得不到解决等。
A.客户认为自己被公司或营销人员忽视
B.营销人员不愿意承担错误及责任
C.营销人员的服务承诺未兑现
D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。
A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务
80.理财顾问服务具有（）的特点。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
81.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。
A.有形服务
B.核心服务
C.特别服务
D.附加服务
82.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
83.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。
A.缘故法
B.介绍法
C.被动接受法
D.陌生拜访法
二、不定项多选择题答案及解析
1[答案]：ABCD
2[答案]：ABCD
3[答案]：ABCD
4[答案]：B
5[答案]：AB
6[答案]：BC
7[答案]：ABCD
8[答案]：ABCD
9[答案]：ABCD
10[答案]：ABCD
11[答案]：AC
12[答案]：ABCD
13[答案]：ABC
14[答案]：BD
15[答案]：ABCD
16[答案]：ABCD
17[答案]：ABCD
18[答案]：ABCD
19[答案]：ABC
20[答案]：ABC
21[答案]：BCD
22[答案]：AB
23[答案]：ABCD
24[答案]：ABCD
25[答案]：ABC
26[答案]：ABD
27[答案]：ABCD
28[答案]：ABCD
29[答案]：ABCD
30[答案]：ABD
31[答案]：BCD
32[答案]：ACD
33[答案]：ABCD
34[答案]：BC
35[答案]：ABD
36[答案]：ABC
37[答案]：ABCD
38[答案]：BD
39[答案]：ABCD
40[答案]：ABCD
41[答案]：ABCD
42[答案]：ABCD
43[答案]：BC
44[答案]：ABCD
45[答案]：AC
46[答案]：ABCD
47[答案]：ACD
48[答案]：BCD
49[答案]：ABCD
50[答案]：BCD
51[答案]：AD
52[答案]：ABCD
53[答案]：ACD
54[答案]：ABD
55[答案]：ABCD
56[答案]：AC
57[答案]：BCD
58[答案]：ABC
59[答案]：ABC
60[答案]：AD
61[答案]：ABCD
62[答案]：AB
63[答案]：ABCD
64[答案]：AB
65[答案]：ABC
66[答案]：AC
67[答案]：BC
68[答案]：BC
69[答案]：ABCD
70[答案]：ABC
71[答案]：ABCD
72[答案]：ABCD
73[答案]：AB
74[答案]：ABCD
75[答案]：BC
76[答案]：ABC
77[答案]：ABCD
78[答案]：ABCD
79[答案]：ABC
80[答案]：ABCD
81[答案]：ABD
82[答案]：ABD
83[答案]：ABD
二、不定项选择题
1.可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
2.（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
A.《证券投资基金法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》
D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》
3.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。
A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B.申购价格与发行价格之间的差额部分
C.未中签部分
D.发行价格下限与上限之间的差额部分
4.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。
A.申请材料送交日为T-5日前
B.结算公司核准答复日为T-3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.公告刊登日为T日
5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
6.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。
A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
7.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.T-1日前
B.T日
C.T3日
D.T6日
8.股票网上发行方式的基本类型有（）。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行
D.网上定价发行
9.股票网上发行具有（）优点。
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性
10.2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。
A.网上竞价发行
B.上网定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
11.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
12.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。
A.市场性
B.安全性
C.连续性
D.稳定性
13.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。
A.高于该价位的买入申报全部成交
B.低于该价位的卖出申报全部成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交
D.与该价位相同的卖方申报全部成交
14.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。
A.佣金
B.手续费
C.印花税
D.个人所得税
15.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。
A.挂牌公司属性不同
B.转让方式不同
C.信息披露标准不同
D.结算方式不同
16.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。
A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近l年内不存在重大违法违规行为
17.主办券商的代办业务包括（）。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
18.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。
A.在挂牌前发布推荐报告
B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D.经会计师事务所审计的年度报告
19.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例
20.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。
A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额
21.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A.撮合交易时间
B.集合竞价交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间
22.在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
23.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。
A.发售
B.申购
C.赎回
D.交易
24.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。
A.风险警示
B.质押
C.冻结
D.待处理
25.权证交易中，禁止的事项包括（）。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D.禁止任何人直接操纵权证价格
26.如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.增发新股、发行可转换公司债券
B.向原有股东配售股份
C.重大资产重组
D.以股抵债
27.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。
A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.人民币特殊股票账户
D.B股账户
28.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。
A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
29.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
30.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程
31.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易
D.期货公司、客户收付期货保证金
32.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
33.挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A.进入破产清算程序
B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D.中国证券业协会规定的其他情形
34.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.介绍业务对接规则
D.报酬支付及相关费用的分担方式
35.证券公司的禁止行为有（）。
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
36.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
37.上市开放式基金的主要特点有（）。
A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
38.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。
A.作获利保证
B.作共担风险承诺
C.虚假宣传
D.误导客户
39.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。
A.买卖方向为买入
B.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
40.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
A.可转债的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况
41.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A.申购日之前
B.申购日当日
C.提出申购申请后
D.开立资金账户的同时
42.以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。
A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.权益登记日（T+3日）
D.现金红利发放日（T+8日）
43.证券公司只能接受符合以下（）条件的期货公司的委托从事介绍业务。
A.有重大影响的
B.全资拥有的
C.控股的
D.被同一机构控制的
44.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。
A.发行公告的刊登
B.网上发行与网下发行的回拨
C.网上股份登记
D.网下股份登记
45.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（）。
A.股份转让的委托申报时间
B.股份编码和名称
C.上一转让日转让价格和数量
D.当日转让价格和数量
46.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息
47.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
48.同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
49.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
A.股份报价转让说明书
B.临时报告
C.年度报告
D.半年度报告
二、不定项选择题
1[答案]：ABCD
2[答案]：CD
3[答案]：BC
4[答案]：ABCD5[答案]：ACD
6[答案]：ABCD
7[答案]：CD
8[答案]：CD
9[答案]：AB
10[答案]：BCD
11[答案]：BC
12[答案]：AC
13[答案]：ABCD
14[答案]：BC
15[答案]：ABCD
16[答案]：ABC
17[答案]：ABCD
18[答案]：ABC
19[答案]：AC
20[答案]：BD
21[答案]：AD
22[答案]：ABCD
23[答案]：ABCD
24[答案]：BC
25[答案]：ABCD
26[答案]：ABCD
27[答案]：AB
28[答案]：BD
29[答案]：BCD
30[答案]：ABCD
31[答案]：AB
32[答案]：ABCD
33[答案]：ABCD
34[答案]：ABCD
35[答案]：ABCD
36[答案]：C
37[答案]：ABCD
38[答案]：ABCD
39[答案]：ABD
40[答案]：AD
41[答案]：AB
42[答案]：AB
43[答案]：BCD
44[答案]：ABD
45[答案]：BCD
46[答案]：ABC
47[答案]：BD
48[答案]：ABC
49[答案]：BCD
二、不定项选择题
1.下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
2.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。
A.证券公司的营业柜台
B.包销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
3.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款
4.自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
5.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
6.下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（）。
A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
7.下列事项中，属于内幕信息的有（）。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
8.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
9.以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
10.下列说法正确的有（）。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
11.自营业务的风险主要包括（）。
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
12.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
13.自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
14.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
15.下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
16.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
17.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
18.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
19.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
20.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
21.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
22.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.咨询公司
24.下列属于操纵证券市场手段的有（）。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
25.自营业务内部报告的内容应包括（）。
A.投资决策执行情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.风险监控情况
26.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
27.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
28.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A.资产、负债
B.现金流
C.损益
D.资本充足
29.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
30.下列属于内幕信息知情人的有（）。
A.发行人的高级管理人员
B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人
31.证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。
A.已知
B.可测
C.可控
D.可承受
32.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
33.证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。
A.合理的预警机制
B.严密的账户管理、严格的资金审批调度
C.规范的交易操作
D.完善的交易记录保存制度等
34.下列属于自营业务经营风险的有（）。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
35.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
36.有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
二、不定项选择题
1[答案]：BD
2[答案]：AC
3[答案]：BCD
4[答案]：ABC
5[答案]：B
6[答案]：ACD
7[答案]：ABD
8[答案]：ABC
9[答案]：ABD
10[答案]：ACD
11[答案]：ABC
12[答案]：BCD
13[答案]：ABCD
14[答案]：ABD
15[答案]：ABCD
16[答案]：C
17[答案]：ABCD
18[答案]：ABD
19[答案]：ABCD
20[答案]：BD
21[答案]：ABCD
22[答案]：ACD
23[答案]：AB
24[答案]：BCD
25[答案]：ABCD
26[答案]：ABD
27[答案]：ABC
28[答案]：ACD
29[答案]：CD
30[答案]：ABCD
31[答案]：BCD
32[答案]：ABCD
33[答案]：ABCD
34[答案]：BD
35[答案]：ABC
36[答案]：ABCD
第八章融资融券业务
多项选择题
1.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排
2.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。
A.财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门
3.对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.有重大违约记录
4.客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A.以借还借
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券
5.证券公司对证券发行人的权利，是指（）。
A.请求召开证券持有人会议的权利
B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C.配售股份的认购权利
D.请求分配投资收益的权利
6.客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A.不能按约定期限偿还债务
B.信用资源状况降低
C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D.证券公司提高融资融券利率
7.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A.2
B.3
C.5
D.10
8.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。
A.股票
B.证券投资基金
C.债券
D.其他证券
9.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。
A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
10.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.按照规定以及与客户的约定处分担保物
11.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B.客户融资买入证券的权益归客户所有
C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
12.客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
13.证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A.12：00
B.15：00
C.20：00
D.22：00
14.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。
A.融资买入额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余量
15.证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
16.客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
17.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
18.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
19.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。
A.调整标的证券标准或范围
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整融资、融券保证金比例
D.调整维持担保比例
20.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
21.严格控制业务集中度的有关规定有（）。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的l0%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
22.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
23.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
24.客户信用风险控制的措施包括（）。
A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
25.业务管理风险控制的措施包括（）。
A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
26.信息技术风险控制的措施包括（）。
A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
27.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
28.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
29.融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.出借资金供其买入证券
B.出借资金
C.出借证券供其卖出
D.出借证券
30.首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。
A.最近6个月净资本均在50亿元以上
B.最近一次证券公司分类评价为A类
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
31.以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。
A.客户交易结算资金第三方存管有效实施
B.账户开立、管理规范，客户资料完整真实
C.建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
D.未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形
32.证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A.融资融券业务试点申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务试点实施方案
D.内部管理制度
33.证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（）。
A.证券公司住所地证监局出具的监管意见函
B.中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见
C.地方证券业协会对证券公司的评审意见
D.上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告
34.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件
35.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
36.以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。
A.签约
B.开户
C.授信
D.保证金收取
37.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
38.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易资金交收账户
39.在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
40.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满（）以上。
A.6个月
B.12个月
C.15个月
D.18个月
41.证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。
A.从事证券交易时间
B.账户状态
C.信誉状况
D.资产状况
42.可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。
A.在交易所上市交易满6个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C.股东人数不少于4000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
43.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。
A.深证新指数
B.深证100指数
C.深证综合指数
D.中小板指数
44.计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。
A.用于充抵保证金的现金
B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.相关利息、费用的余额
二、多项选择题答案及解析
1[答案]：ABCD
2[答案]：BD
3[答案]：ABCD
4[答案]：CD
5[答案]：ABCD
6[答案]：AC
7[答案]：B
8[答案]：ABCD
9[答案]：ABCD
10[答案]：ABCD
11[答案]：BD
12[答案]：ABCD
13[答案]：D
14[答案]：ABCD
15[答案]：ACD
16[答案]：CD
17[答案]：ABCD
18[答案]：AB
19[答案]：ABCD
20[答案]：ABCD
21[答案]：ABD
22[答案]：ABCD
23[答案]：ABC
24[答案]：ABCD
25[答案]：ABCD
26[答案]：BCD
27[答案]：ABCD
28[答案]：BCD
29[答案]：AC
30[答案]：ABCD
31[答案]：ACD
32[答案]：ABCD
33[答案]：ABD
34[答案]：ABCD
35[答案]：ABCD
36[答案]：ABCD
37[答案]：ABCD
38[答案]：BC
39[答案]：CD
40[答案]：D
41[答案]：ABCD
42[答案]：BCD
43[答案]：CD
44[答案]：ABCD
第八章融资融券业务
判断题
1.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）
对错
2.证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（）
对错
3.开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）
对错
4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）
对错
5.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）
对错
6.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）
对错
7.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（）
对错
8.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
对错
9.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（）
对错
10.日均换手率是指过去l个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）
对错
11.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%.（）
对错
12.当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为l00%.（）
对错
13.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）
对错
14.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
对错
15.单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）
对错
16.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（）
对错
17.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）
对错
18.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）
对错
19.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）
对错
20.标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（）
对错
21.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）
对错
22.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）
对错
23.客户维持担保比例不得低于150%.（）
对错
24.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）
对错
25.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）
对错
26.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）
对错
27.担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（）
对错
28.担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）
对错
29.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）
对错
30.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（）
对错
31.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）
对错
32.单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）
对错
33.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）
对错
34.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）
对错
35.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）
对错
36.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）
对错
37.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
对错
38.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）
对错
39.信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）
对错
40.客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（）
对错
41.客户只能开立1个信用资金账户。（）
对错
42.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%.（）
对错
43.客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）
对错
44.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（）
对错
45.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）
对错
三、判断题答案及解析
1[答案]：错
2[答案]：对
3[答案]：错
4[答案]：错
5[答案]：对
6[答案]：错
7[答案]：错
8[答案]：错
9[答案]：对
10[答案]：错
11[答案]：对
12[答案]：对
13[答案]：对
14[答案]：对
15[答案]：错
16[答案]：错
17[答案]：对
18[答案]：错
19[答案]：对
20[答案]：对
21[答案]：对
22[答案]：错
23[答案]：错
24[答案]：对
25[答案]：对
26[答案]：错
27[答案]：对
28[答案]：对
29[答案]：错
30[答案]：对
31[答案]：对
32[答案]：错
33[答案]：对
34[答案]：对
35[答案]：对
36[答案]：错
37[答案]：错
38[答案]：对
39[答案]：错
40[答案]：错
41[答案]：对
42[答案]：对
43[答案]：对
44[答案]：对
45[答案]：错
第九章债券回购交易
二、不定项选择题
1.开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.全国银行间同业拆借中心
2.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。
A.证券公司
B.保险公司
C.证券投资基金
D.商业银行
3.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
4.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
5.全国银行间债券回购参与者包括（）。
A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
6.全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。
A.回购成交合同
B.回购交易合同
C.债券回购主协议
D.债券回购协议
7.全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。
A.各全国性商业银行
B.烟台住房储蓄银行
C.部分符合条件的城市商业银行
D.部分符合条件的农业银行
8.全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。
A.成交单
B.电报
C.电传
D.传真
9.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。
A.自主报价
B.格式化询价
C.累计投票询价
D.确认成交
10.《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A.擅自从事借券、租券等融券业务
B.擅自交易未经批准上市债券
C.制造并提供虚假资料和交易信息
D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
11.债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。
A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
B.可暂停或取消其债券交易业务资格
C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
12.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。
A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
13.买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。
A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B.有利于金融市场的流动性管理
C.有利二r债券交易方式的创新
D.有利于投资者进行套期保值
14.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。
A.保证金或保证券制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.处罚制度
15.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。
A.同业中心
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中央国债登记结算有限责任公司
16.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（）。
A.双方均需缴纳履约金
B.履约金比率由交易所确定
C.履约金到期归属按规则判定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
17.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。
A.现券买卖
B.逆回购业务
C.正回购业务
D.国券买卖
18.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。
A.上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手
B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍
D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍
19.开办国债回购交易的目的是（）。
A.发展国债市场
B.活跃国债交易
C.发挥国债的信用功能
D.提供一种融资方式
20.下列关于标准券的说法正确的是（）。
A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种
21.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。
A.14天回购
B.28天回购
C.63天回购
D.273天回购
22.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。
A.政府债券
B.中央银行债券
C.企业债券
D.金融债券
23.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。
A.交易
B.登记
C.托管
D.结算
24.公开报价包括（）。
A.单边报价
B.对话报价
C.双边报价
D.反向报价
25.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。
A.交付方式
B.买卖数量
C.清算速度
D.结算方式
26.全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。
A.到期交付方式
B.首期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
27.全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。
A.交易价格
B.挂牌日
C.摘牌日
D.交易的起止日期
28.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。
A.警告
B.3万元人民币以下的罚款
C.暂停其债券交易业务资格
D.取消其债券交易业务资格
29.国债买断式回购的交易主体限于（）。
A.A账户
B.B账户
C.C账户
D.D账户
30.在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。
A.资金融入方
B.出质债券方
C.资金融出方
D.卖出回购方
31.债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。
A.逆回购方
B.买入返售方
C.资金融出方
D.卖出回购方
32.在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A.正回购方
B.融资方
C.卖出回购方
D.资金融入方
33.为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
A.首期结算金额
B.回购债券面额
C.债券在回购期间的新增应计利息
D.到期交易净价
34.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。
A.正回购方（融资方）
B.逆回购方
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.证券交易所
35.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。
A.证券交易系统
B.大宗交易系统
C.竞价交易系统
D.集合竞价结算系统
36.商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
A.结算备付金账户
B.准备金存款账户
C.人民银行资金划拨结算系统
D.人民银行资金划拨清算系统
37.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。
A.可用资金小于当日清算应付净额
B.当日清算应收净额不足抵补历史透支
C.可用资金大于当日清算应付净额
D.日清算应收净额等于抵补历史透支
38.T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。
A.净应收
B.净应付
C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额
D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额
39.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。
A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
40.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
A.资金集中交收账户
B.证券集中交收账户
C.交收担保品证券账户
D.专用待清偿证券账户
41.中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
A.资金集中交收账户
B.证券集中交收账户
C.交收担保品证券账户
D.专用待清偿证券账户
42.结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A.资金集中交收账户
B.证券集中交收账户
C.资金交收账户
D.证券交收账户
43.买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。
A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为共同对手方
D.不提供交收担保
44.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。
A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司】_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T0预交收
B.国债买断式回购初始结算交收日（T1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C.T2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D.T2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
45.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（）。
A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T0资金预交收
B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理
二、多项选择题答案及解析
1[答案]：ABD
2[答案]：ABC
3[答案]：BC
4[答案]：ABCD
5[答案]：ACD
6[答案]：AC
7[答案]：ABC
8[答案]：ABCD
9[答案]：ABD
10[答案]：ABCD
11[答案]：ABCD
12[答案]：CD
13[答案]：ABC
14[答案]：AB
15[答案]：AD
16[答案]：ABCD
17[答案]：AB
18[答案]：ABCD
19[答案]：ABCD
20[答案]：ABC
21[答案]：CD
22[答案]：ABD
23[答案]：BCD
24[答案]：AC
25[答案]：BC
26[答案]：BCD
27[答案]：BCD
28[答案]：ABCD
29[答案]：BD
30[答案]：AD
31[答案]：ABC
32[答案]：ABCD
33[答案]：AB
34[答案]：AB
35[答案]：BC
36[答案]：BD
37[答案]：AB
38[答案]：BD
39[答案]：ACD
40[答案]：AB
41[答案]：CD
42[答案]：CD
43[答案]：ACD
44[答案]：ABCD
45[答案]：C
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