时间： 2012-05-30 16:41 浏览：581次
为提高我行年度审计工作质量，保证信息披露的完整性和真实性，促使我行安全、稳健、高效运行， 4月19日，在我行召开了“监管部门、审计机构、商业银行”三方会谈，阳泉银监分局刘朝霞局长、监管二科张军科长一行四人莅临会谈现场进行指导，山西国信会计师事务有限公司工作人员、总行领导及有关部室负责人等参加了会谈。
审计组于2月13日至2月21日对我行进行了“现场就地审计”，审计了我行2011年度财务决算会计报表，并深入到部分支行进行了现场抽样审计，对我行会计资料及内部控制制度进行了研究与评价，事后出具了《管理建议书》。此项审计得到了我行领导的高度重视和积极配合,确保了审计工作的进展顺利。山西国信会计师事务所工作人员就所发现的事项及问题提出建议，与我行的管理人员交换了意见。
阳泉银监分局监管二科张军科长针对年报审计和《管理意见书》发表意见认为：目前阳泉商行发展情况良好，《管理意见书》中提出的有关问题客观明确，会谈三方思想统一，目标一致，查找、分析问题实事求是。他要求我行结合实际，有效控制风险，尤其要关注房地产、票据业务风险，制定操作性强的措施，对相关问题尽快整改；注意信贷管理方面模式的转变和信贷业务流程的再造，真实、全面、准确地做好日常业务管理。
阳泉银监分局刘朝霞局长作了重要讲话。她指出，召开“三方会谈”这种形式很好，便于三方了解情况，相互补充,相互促进。她强调，商业银行要把金融安全摆在重要位置，在贷款方面要投向准，做好时间划分，尤其要落实好“贷款新规”及“三个办法一个指引”，并提出了几点要求：一是注意风险问题。要防范风险，合规经营。对于历史包袱，要拿出解决方案。二是注意发展问题。发展是硬道理，要在发展中解决问题。三是注意管理精细化问题。要改变粗放经营和不规范经营的现状。按照内控先行的原则，有步骤、有流程地开展工作。针对审计中发现的问题和缺陷，要采取切实措施，积极整改。
会上，行党委书记、董事长安慧鹏代表我行就山西国信会计师事务所对我行2011年度年报审计工作表示感谢，他认为该所依据审慎性原则，提出了涉及会计、信贷、财务、现金管理等15个方面的问题，8个方面的建议，审计抽查了8家支行。经过审计提出的管理建议符合我行客观实际并具有前瞻性。我行将加大自查力度，以“制度梳理、流程再造”为抓手，努力实现全行内控管理工作规范、有序上台阶。
