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案件审理标准化实践分析 时间: 2013年6月3日 15:30 来源：《中国监察》2013年第10期 围绕新形势下如何进一步严格规范审理程序，发挥监督制约作用，提升依纪依法审案水平，确保查处案件质量，我们探索将标准化体系控制理念和管理规则借鉴引入审理工作。 系统分层——审理标准化体系的主要框架 参照标准化体系“管理标准”等评价要素，结合审理审核、监督制约主要职责，本着简明、实用、有效的原则，我市探索从规章制度、运作程序、操作规范三个层次对审理工作识别剖析，将审理标准化体系分为文件管理、案件审理、申诉复查、行政复议应诉、审理监督、自我改进、其他共七大模块，确认界定文件管理、审理前置、案件审核、案件处理直至案件质量、纪律处分执行检查，调研等十五个控制节点，梳理完善相应的规范制度，以期创建一个内容完整，层次分明，上下衔接，左右协调，涵盖全方位、贯穿全过程的标准化体系，进一步提高制度的科学性、实效性。 一是法纪制度层次。本层次为体系的根本基础和依据所在，包含三个部分。第一部分为党纪，包括《中国共产党纪律处分条例》、《案件检查工作条例》、《案件审理工作条例》等；第二部分为政纪，包括《行政机关公务员处分条例》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》等；第三部分是与党政纪处分相关的法律法规，包括《行政监察法》、《公务员法》等。 二是管理手册层次。即依据法纪制度，结合审理职责形成的管理手册，包括标准化手册发布令、审理部门以及内设岗位的主要职责、工作标准，组织机构、规范性引用文件、定义和缩略语，标准化体系案件审理等模块、审理前置等15个控制节点的纲领性描述等内容，是指导开展审理工作的行为准则和纲领性文件。该层次对推进审理工作规范开展，确保查处案件质量起着至关重要的作用。 三是运作程序层次。依据制度、管理手册和七大模块的设置，对梳理确认的15个控制节点，分别按照包含封面、前言、适用范围、规范性引用文件、职责、管理内容和方法、报告和记录附录等内容的规范体例，进行分门别类的确定。其中案件审理模块主要结合审理流程和工作步骤，分审理前置、案件审核、案件处理三大控制节点，涵盖审理提前介入、审理室主任列席常委会研究立案、移送审理前形式审核直至形成处分文书等所有内容。申诉复查、行政复议行政应诉模块分别包含案件审核和案件处理两部分内容，虽然此两部分工作量较少，任务不重，但从体系完整性要求考虑，将其列入标准化体系。审理监督模块立足于审理部门监督制约、业务指导重要作用而设，包含案件质量检查、处分执行情况检查、业务指导、回访四个控制节点，将日常监督、业务指导纳入体系范畴。文件管理、自我改进（含自我评价和纠正预防措施两部分内容）、其他三个模块为所有标准化体系共有模块。 管理控制——标准化体系构建的灵魂主线 审理标准化体系充分汲取GB／T19001－2008质量管理体系的“系统控制”、“过程控制”、“持续改进”等先进理念，是一个按照部门职责和工作环节内在联系为基础构建的有机整体。 整体控制。体系着眼于打造科学合理、严谨合法的审理工作流程，围绕确保案件质量核心目标，通过管理手册对案件审理主要职能以及审理前置等控制节点，按照“为何做、何时做、何地做、由谁做、做什么、如何做”等要素进行标准化规定，并突出明确案件质量、处分执行情况检查等具体措施，将依纪依法办案要求整体转化为可操作、必操作的工作流程和标准，有效实现审理工作整体有部署、有落实、有检查、有考核的完整体系，确保工作科学、高效运转。 过程控制。体系充分汲取质量管理体系中较为先进的“PDCA”方法（即过程方法，其中P－策划，D－实施，C－检查，A－处置），对经过系统识别、确认的15个审理工作控制节点逐个编制成“权责清单”和“流程清单”，形成文件控制、记录控制、职责控制、监督控制等系统性、操作性强的标准进行过程控制，并在控制中不断改进，确保每一项内容、每一个环节都有据可依，与其他部分内容有机对接，实现资源管理输入和输出的平衡。 动态控制。作为一个开放性的系统，审理标准化体系具备引领示范、预防纠错和自我改进功能，随着工作不断深入，体系内容也随之发展。因此体系构建过程中除在操作规范层次专门留有“其他”这样一个开放的缺口以备发展需要外，在前六个模块乃至其中每个控制节点都留有不断更新、补充完善的余地和空间。审理部门可以随着形势发展需要，不断对体系进行调整完善。（作者单位：江苏省南京市纪委监察局案件审理室）
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