N 民 营 大 视 野 ongovernmental Vision 的培养开发，使其在实践中增长才干，更 好地为企业服务；同时要采取优惠政策 吸引国内外人才为企业工作。提供三 个有助于规范经营者行为的运行机 制：激励机制、监督机制和制约机 制。激励机制一般采用“购股权”计 划和“经理人期权”计划，监督机制 一 般 建 立 一 套 由 独 立 董 事 会 、投资 者、企业董事会以及公共媒介等内外 机构组成的全方位监督体系，制约机 制是指通过对经营者奖惩从而使企业代 理问题得到有效解决。有效现代管理 体制引入民营企业，将从最底层构建 企业核心竞争力的基石。 （四）开放带动战略 实践证明，实施开放战略是民营中 小企业发展的一条成功之路。加入Ｗ 刘 万 霞 贵州大学经济管理学院 家族企业发展 优势与劣势 分析 ＴＯ后，我国参与经济全球化的步伐 日益加快，这将有利于民营中小企业 走向国际市场，充分利用国内外两种 资源和两个市场，发挥自身的经济实 力。因此，要积极推动民营企业“走出 去” ，提高国际化经营能力， 重点鼓励 和引导具有一定竞争优势的民营企业积 极参与国际分工，大力开拓国际市场。 （五）规模发展战略 扩张现有企业的规模，是迅速提高 经济竞争力的有效途径。大力培植优 势行业和产品， 尽快发展一批规模较 大、有品牌优势和能代表民营经济水 平的骨干企业群体。要鼓励拥有特色 产品、品 牌 产 品 的 民 营 企 业 膨 胀 规 模， 提高档次；政府也要重点支持，优先 发展，使其尽快做强做大，形成一大批 综合实力强、具有竞争力的民营企业 集团。要通过参与国有经济战略性调 整，置换重组一批；同时，坚持“大 中小”并举，大力发展特色经济，尽 快形成一批专业化特色明显、产业链 体系完整、中小企业集聚效应显著、 有经济活力的区域产业集群。 CNSTAE 改革开放以来，家族企业在国民经济中扮演着越来 越重要的角色，而我国 家族企业的发展时间不长，在 有 中 国 特 色 的 社 会 主 义 市 场 经 济 条 件 下 ，其 发 展 存 在 着 自身 的优势，也面临着一些不利因素，如内部经营管 理中存在的问题、融资的困难等。为了寻求发展的出 路，家族企业只有适应外部环境的变化，不断完善经 营管理、进行组织结构创新等。 16 2005.8 中 国 民 营 科 技 与 经 济 ＣＮＳＴＡＥ 民营大视野 一 、 引 言 我国社会经济文化状况，分析我国家 族企业发展的优势及不利因素，以寻 权的掌握。即使成为公众公司，也通过 绝对控股、相对控股、特殊股权等方式 实现对企业经营决策的控制。所有权与 经营权统一的有利之处主要体现在以下几 当代世界各国，家族企业（ｆａｍｉｌｙ ｂｕｓｉｎｅｓｓ）是企业群体中数量最为庞大的 一个群体，其占比达 ８０％ 以上。作为一 种历史悠久的企业形式，家族企业自产 生以来，随着经济的发展和企业组织形 式的变化，不断进行着自身经营管理方 式的调整，显示出极强的生命力。 对 “家族企业” 的内涵， 学术界一直 存有不同的看法，较为统一的是引用钱 德勒将家族企业视为一个家族拥有全部 或部分所有权以及经营权的经济组织这 一定义。钱德勒（１９７７）认为，家族企 业是指“企业创始人及其最亲密的合伙 人和家族一起掌握有大部分股权，他们 与经理人员维持紧密的私人关系，且保 留高层管理的决策权，特别是在有关财 务决策、资源分配和高层人员的选拔方 面” 。 家族企业规模可小至家庭式作坊， 也可大到成为一个 “企业帝国” 其形态 。 大致有单一业主制、 （庭） 家 族成员共有 的纯家族制、 （庭） 家 族成员吸纳泛家庭 成员及其资本的泛家族制、 （庭） 家 族成 员保持控制权的股份制企业，乃至家族 保持临界控制权的上市公司等几种形态。 如果突破了家（庭）族成员的临界控制 权，则企业就成为公众上市公司。 我国自从改革开放以来，特别是私 营经济被提升为“社会主义市场经济的 重要组成部分” ，家族企业得到了较大 发展。统计资料表明，目前中国私营企 业中，９０％ 以上是家族企业；２００１ 年， 家族制的私营企业提供的产值已经达到 国民生产总值的 ２０％，雇佣人数已经达 到整个社会就业人数的 １０％。家族企业 的发展事实上有效地促进了国民经济的 发展，缓解了日益严重的就业压力。但 从家族企业在世界发展的历程来看，家 族企业在中国的发展还处于起步阶段， 因此，有必要结合家族企业自身特点及 求家族企业发展的有效途径。 二、家族企业发展的优势 家族企业作为企业界一种历史悠 久、数量庞大的企业类型在世界各国 普遍存在，并在我国获得了较快的发 展，显然是由于这类企业具有独特的 优势。 １ 、家族成员的忠诚心和利他主 义。相对于非家族企业来说，居于管 理职位上的家族成员对于企业具有的 忠诚心是家族企业最大的比较优势之 一。家族成员对于家族企业的忠诚是 由家族成员对于家族的忠诚心延伸发 展而来的。家族成员不会相互计算贡 献与回报的对称性，在整个家族利益 的名义下，家族成员可为企业“无私 奉献” ，甚至是自我牺牲，表现出利 他主义。对于家族企业来说，在创业 期，由于社会信用不够且存在较大风 险，资金积累主要渠道就是家族成员 出资，这是家族成员忠诚心的重要表 现。而当家族企业的需要与个人的事 业发展相矛盾、相冲突时，成员大多 能够放弃个人事业，服从家族企业的 需要，进入家族企业工作，为家族企 业的发展贡献自 己的力量。 ２ 、家族企 业中所有权与控 制权的统一， 避免了委托代理 风 险 ，有 助 于 实现经营利益最 大 化 。从 业 主 制到上市公司， 家族企业虽然在 所有权和控制 方面： （１） 家族成员由于血缘关系，具有 生活在一起的愿望和动力，在决策时也 较多地考虑长远利益，而不是短期利 益，避免了机会主义和搭便车行为。 ２ ） （ 家族企业的发展直接体现为家族财产的积 累，因此，家族成员作为管理者，具有 积累的动力，挖掘一切可以提高赢利的 途径，进行经营创新和技术创新。 （３）家 族成员在企业困难时期可不计报酬，从 而节约了管理成本。 由家族成员进行经 （４） 营管理，成员间生活在一个圈子内，具 有信息优势，可根据各人的特点进行职 务安排，避免向外聘请代理人时因信息 不对称而面临的道德风险和逆向选择风 险 。 ３、家族企业具有文化资本优势。文 化作为一个共享的价值和一套规则系统， 以及一个共同体内在社会交往方面的各种 更具体的要素，它构成了社会中人力资 本的一个重要组成部分，即它对如何有 效地转化劳动、资本、自然这些物质资 源以服务于人类的需求和欲望，具有重 要的影响。因此，可称其为“文化资 本” 。就中国的家族企业而言，其文化 资本的供给优势也是十分明显的。中国 中 国 民 营 科 技 与 经 济 2005.8 17 CNSTAE N 民 营 大 视 野 ongovernmental Vision 的大大，创业者知识和能力有限性，可 能无法胜任企业发展的管理要求，不利 于企业发展。且在家族企业创业者的家 长制作风的笼罩之下，接班人的创新意 识受到压制，不会有特别的创新，极端 地可能会引起接班人的不满，致使接班 人与创业者之间产生尖锐的冲突。 （２）家 族企业通常实行内外有别的用人原则。 出于家族成员间的信任及关系密切，以 及职业经理的社会信任度低、没有形成 竞争性市场等原因，家族企业内重要的 岗位通常由家族成员担任，而对外人则 表现出不信任，即使企业发展需要，也 不愿聘请职业经理，这不利于充分应用 社会人力资本，弥补家族自身人员素质 的不足。以上两种家族式管理方式会导 致不公正、机会不均的现象，造成士气 低、上下阻隔、不满情绪蔓延。 ２ 、族成员间可能由于产权界定不 清或权利分配不均而产生矛盾。如在企 业的代际传承中，家长将产权均分给几 个子女时，控制权相应地均分，但经营 管理通常由其中一个子女担任，控制权 与财产权不再对称，此时，能否掌管好 控制权，不是由财产权决定的，而要看 １ 、选择适合自己的组织形式。衡 量一个企业组织形态和管理模式的先进 与落后，根本的标准是要看其是否有利 于提高企业核心竞争力，是否能够将企 业做大做强，是否有利于企业的持续健 康快速发展。家族企业主作为理性的经 济人， 应从企业利润最大化的角度出发， 以趋利避害的态度对待企业的发展，选 择适合自己企业发展的组织形式。早在 １９８５ 年，尤金?法马和迈克尔?詹森就 告诉我们：一个企业，在寿命的不同阶 段上， 最好在不同的组织形式下进行。 例 如， 可以首先把它组织为业主制企业， 随 后随着风险性投资筹措资金的需求上升， 把它转变为合伙制企业或有限责任公司， 然后再把它变为一家股份有限公司。在 此后，环境的变化可能要求再把它变为 有限责任公司、 合伙制公司， 甚至业主制 企业的形式。由于经济发展中地区和行 业差异，企业根据具体情况采用不同的 组织形式， 充分发挥各方面优势， 提高资 源配置的效率。 随着我国社会经济进一步发展，在 科技进步、资本市场发展、社会分工扩 大、市场开放、体制创新等因素的作用 下， 企业的社会化程度不断提高， 家族企 业亦将面临社会化， 即管理权社会化、 产 权社会化、 企业完全社会化， 因此， 积极 探索在家族信任机制基础上家族制与现 代企业制度有机结合的方式，有助于家 族企业在现代经济环境中与各类企业并 驾齐驱，灵活发展。 ２ 、管理权社会化。随着家族企业 四 、 我 国 家 族 企 业 发 展 的 本市场还不完善，对发行债券和股票的 要求较高，家族企业亦难以利用资本市 场进行融资。从而造成了企业发展的资 金瓶颈。 人具有浓重的“家”之观念和家文化， 其社会、经济、政治等各个方面的活动 都受家文化的影响。这种家文化规则甚 至泛化到家族以外的每个社会层面，以 至于家国一体。日常生活中称兄道弟， 以家族中长幼有序的角色称呼家族以外 的人，以家族或泛家庭规则为基础的身 份关系来整合资源、协调人际关系和组 出路 织活动，成为中国人长久以来形成的行 为规则。积累浓厚的家文化规则使家族 企业的创办人有了替代稀缺的社会信用 资源的文化资本。由感情纽带联结的家 族成员之间较高的信任水平，可以有效 地增强组织整体的凝聚力和 “团队精神” 或 “队的忠诚” 从而普遍地提高组织成 ， 员在合作中的积极性。 同时， 儒家思想的 生生不息，使家族成员间在对伦理道德 观念的自我实施中形成某种“共同的惯 例和传统”或“内化了的行为规则” ，这 是一种不必额外付出成本的约束力量。 这种约束力量与 “信任” 的导向作用相结 合， 有助于克服 “搭便车” 行为， 减少行 政控制成本， 提高组织的运行效率， 从而 使企业这一 “不完备的契约” 趋于完备。 三 、 家 族 企 业 发 展 的 不 利 因素 由于家族企业自身的特点，及我国 特定的经济文化环境影响，家族企业在 发展中会遇到来自内部和外部的不利因 素， 主要有以下几个方面。 １ 、企业内部管理中的缺陷。体现 在： （１）家长制是家族企业中最常见的 管理作风。家长制是指在家族企业的管 理中，家族企业的控制者具有至高无上 的权威，并且在家族企业的管理中运用 这一权威，使得控制者对于家族企业的 管理如同家长对家族的管理一样。这属 于一种人治管理模式，缺乏确定性和规 范的程序性。随着企业规模和业务范围 CNSTAE 其经营管理水平。由于接班人不具有财 产权的优势和创业者的权威，其他子女 亦表现出对控制权的干涉和争夺，矛盾 由此而起。 ３ 、融资的困难。在创业过程中， 家族企业不具备向银行贷款的社会信用 条件，而发行债券的条件太高，家族企 业难以达到，资金来源的主要渠道为家 族成员的资金投入和自我积累。有限的 资金来源限制了企业的发展。当企业发 展壮大后，虽然可通过发行股票筹集资 金，但家族成员由于害怕失去企业控制 权，对发行股票亦十分谨慎。在我国， 国有银行具有服务于国有企业的性质， 且对刚进入行业的企业来说，贷款门槛 高，家族企业很难从银行取得贷款；资 18 2005.8 中 国 民 营 科 技 与 经 济 ＣＮＳＴＡＥ 的成长，企业规模扩大，行业 技术构成提高，家族中的管理 资源无法满足企业成长对管理 资源的需要，这就要吸纳职业 经理人进入企业。职业经经理 人拥有专业性知识和能力，可 弥补企业人力资源的不足。同 时，为了避免委托代理风险的 产生，需要一个合格的职业经 理阶层，这就要求形成代理人 市场、提高职业经理的代理道 德、健全个人财产权保护制度 等 。 ３ 、完善产权界定。由于 家族成员间亲缘关系的存在， 家族企业内部自然人间普遍没 有严格的产权界定，而随着企 业的发展， 家族成员间的亲缘关系有可 能受经济利益冲击而松动甚至彻底瓦 解，因此，有必要在家族企业成员中， 按其地位及作用合理分配公司股权， 清 除家族企业中产权在家族成员间模糊的 弊端， 以减少因家族成员的利益纷争而 给企业带来的损失。 现代企业制度的核心是现代产权制 度，它要求企业要完善法人治理，即明 晰企业产权结构， 形成股东会、 董事会、 经理层和监事会相互制衡的机制， 最大 程度地实现股东利益的最大化。 而这一 切的出发点， 必须是建立在以自然人身 份定义企业产权， 让企业产权股份化。 这 是最终实现产权市场化， 彻底摆脱家族 企业封闭产权唯一的选择。 ４、培养现代企业家精神和企业文 化。企业家是企业的人格化，因此，他 不能没有进取、冒险、胆识和创见等能 力和精神。作为一个现代企业家，需要 不断追求产品创新、技术创新，开拓市 场， 敢于和善于进行组织和制度创新， 具 备团队合作和不断进取的精神。 企业文化作为一种经营理念、经 营的价值系统，是一种看不见、但是可 以让人们确实感受到的一种精神存在。 一种优秀的企业文化有助于形成强烈的 企业意识和集体主义精神，自觉地规范 人们的行为，塑造良好的企业形象。日 本企业对企业文化的重视值得借鉴。如 松下企业，在创业之初就将企业文化的 问题提到议事日程， 确立了产业报国、 光 明正大、亲爱精诚、奋斗向上等企业精 神， 使之成为企业文化的内核， 从而大大 增强了企业凝聚力和竞争力。企业文化 的作用虽然是间接的，但是它是作为于 人的， 所以是长久的。 因此， 及早注意企 业文化的培养， 可保证企业的健康发展， 求得企业的长期稳定进步。 ５、 扩大融资渠道。 家族企业可通过 以下途径筹措资金： （ １ ）联合创建民办商业银行，直接 为家族企业提供金融服务。 （２）实现产权结构多元化， 即通过对 高层经营管理人员实行期权制，鼓励企 业经营管理人员、技术骨干等购买企业 股份，或对为企业做出突出贡献的员工 实行奖励股份等方式来分散企业股权， 这不仅可获得企业发展所需资金，亦可 形成一种企业内部股权激励和制衡机 制，增强员工的凝聚力和责任感。 （３）吸纳其他股东入股或与其他企 业进行资产重组，形成企业资本来源的 社会化。具备条件的企业也可以挂牌上 市，积极拓宽直接融资渠道，从而使家 族企业充分利用外部资金资源，真正成 为由多元化投资主体共同构成的现代企 业。例如，我国家族企业中第一家挂排 上市的新希望股份有限公司，正是意识 到要解决企业发展壮大的资金问题，只 有利用资本市场， １９９８年在深圳证券 于 交易所上市，使企业的发展上了一个新 台阶。 总之，家族企业作为一种经久不 衰的企业组织形式，凭其自身的优势 获得了蓬勃发展。但也应看到，由于 民营大视野 资源的有限性和企业之间强烈的竞争， 家族企业只有适应外部经济社会环境， 选择合适的组织形式，并适时寻求家 族信任与现代企业制度的有机结合， 才能获得长足发展，为经济发展做出 更大贡献。 中 国 民 营 科 技 与 经 济 2005.8 19 CNSTAE
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