构建面向21世纪的中国公共政策评估体系

中国社会科学院贠杰副研究员主持完成的国家社会科学基金项目《社会主义市场经济条件下政府政策评估的方法体系与效率研究》（批准号为02CZZ007），最终成果为专著《公共政策评估的理论与方法体系研究》。课题组主要成员有：杨诚虎等。

　　该成果针对当前我国公共政策评估领域存在的理论体系薄弱、研究方法滞后等问题，对公共政策评估理论和方法进行了较为系统的研究，力图构建一个以实践为导向、面向21世纪的中国公共政策评估理论与方法体系。

　　一、构建我国公共政策评估体系的现实意义

　　在现代社会条件下，作为社会资源重要分配途径的公共政策的影响力逐渐增强。与此相联系，政策评估的重要性也日益突出。作为一种对公共政策的效益、效率和价值进行综合判断与评价的政治行为，政策评估不仅是考量政策延续、改进和终止的重要依据，而且还决定着政府部门的工作质量和价值导向，并最终影响着公共资源的优化配置方向和公共部门的良好社会形象。

　　二十世纪五、六十年代以来，政策科学和公共政策评估在世界范围内，特别是在西方国家得到了较为充分的发展。我国的政策科学研究自上世纪八十年代以来也有了进一步发展，在许多领域都取得了明显的成效。然而，同其重要性相比，目前国内理论界对社会主义市场经济条件下的公共政策评估，特别是对政策评估基础理论与方法体系的研究还显得相对滞后和薄弱，重视程度也远远不够。理论界对政策评估研究的匮乏和滞后，不仅制约了公共政策评估实践的发展，而且在很大程度上影响了我国政府运行与政策制定的科学化、高效化和规范化目标的实现。所以，建立规范的、系统的、与社会主义市场经济相适应的公共政策评估理论与方法体系，就显得相当迫切和必要。

　　二、主要内容

　　该成果从政策评估的基本范式、理论体系和发展现状等方面，阐述和分析了公共政策评估领域研究的基本状况，并以此为基础，尝试构建中国公共政策评估的理论与方法基础。

　　——深入探讨了目前中国公共政策评估领域较为薄弱的学科基本范式问题。该成果对公共政策评估的意义、理论假设、学科性质、范围和方法等内容进行了较为深入的考察和研究，从评估的基本思想、评估的基本制度、评估的基本方法、技术和政策评估的实践研究等方面，分析了公共政策评估的学科性质和基本特征，强化了基本范式的研究。

　　——深入研究和初步构建了公共政策评估的学科理论体系。该成果从政策评估的涵义、评估的基本方式、评估的分类、评估的目的、原则和评估的局限性与影响因素等方面，深入研究和系统阐明了政策评估的理论架构；从公共政策评估系统的构成、政策评估主体、政策评估客体和政策评估环境等方面，深入分析了公共政策评估系统的运行规律和基本特征；从预评估、执行中评估和执行后评估等角度，对政策方案评估、政策系统与过程评估、政策效果与效率评估、评估信息、标准与方法的再评估等评估内容的构成和特点进行了深入分析，系统阐释了政策评估内容的基本构成。

　　——在梳理和归纳现有国内外成果的基础上，探讨和构建适合中国国情的政策评估方法论体系。该成果从启动政策评估、收集政策信息、分析政策信息、撰写政策评估报告、评估报告的交流与采纳等环节，探讨和构建了政策评估的基本流程，为实际政策评估提供了一个相对规范的、可操作的程序设计；对已有的政策评估标准进行了系统地梳理和比较，着重分析了政策评估的技术标准和社会政治标准的内容与具体的测量指标，并对政策评估指标设计的原则、要求与类型进行了深入分析；从政策评估方法的演进、方法体系的构成，以及各种具体方法的使用等方面，对政策评估的基本模型和方法进行了不同层次和不同角度的分析和评价，对各种具体评估方法的特点和适用范围进行了界定和比较。

　　——深入分析了当代中国公共政策评估基本状况，指出了实践进展和研究领域存在的若干重要问题，并提出了相应解决途径。该成果从公共政策评估发展的基本背景、政策评估的发展现状，以及中外政策评估实践经验和理论研究进展的比较方面，分析了中国政策评估发展的特点与不足，并有针对性地提出了构建中国公共政策评估综合体系的现实途径。

　　三、主要观点与结论

　　——明确提出责任化政府体制是政策评估能够发挥效力的基本要求和必要条件。该成果突出强调了责任化政府体制在公共政策评估中的重要性，明确提出了责任化政府体制是开展有效的政策评估的制度基础，并从公共政策评估的责任化体制基础、制度化评估要求、技术性评估规范等方面，阐释和分析了政策评估基本范式的构成与特征，并通过政策评估的技术性分析模型，详细阐释了政策评估体系中各种影响评估质量和数量的要素之间的关系和互动机制，

　　——明确指出应在积极借鉴国外理论成果的基础上，构建我国系统化的公共政策评估理论与方法体系。中国的公共政策评估理论与方法体系建设还很滞后，远未形成系统、规范、针对性强的政策评估基本范式。而当前西方的评估制度、评估理论虽有可资借鉴之处，但在许多方面又不适用于当代中国的政策评估实践。因此，积极构建系统性、整体性较强的、具有本土化特色的公共政策评估理论与方法体系，应该成为中国政策评估领域研究的当务之急。

　　——初步提出了一整套系统性、整体性比较强的公共政策评估理论与方法框架。该成果对政策评估理论体系进行了全面、系统的研究和归理，并对该领域的一些重要问题，如政策评估的研究范式、基本内容、评价标准和程序等内容进行了系统分析，初步总结出一些规律性认识，为该领域研究的继续深入和政策评估实践的发展，做出了一些探索性工作。

　　——提出了构建适应我国实践发展的公共政策评估综合体系的相关政策建议。该成果对当代中国公共政策评估理论和实践进行了分析，针对当前我国政策评估领域存在的突出问题，提出了构建面向21世纪的中国政策评估综合体系的具体政策建议：一是应积极构建科学、规范、有针对性的政策评估理论体系；二是应建立一套完善的政策评估法律与制度体系；三是应建立正式的、独立的公共政策评估组织体系；四应建立科学、有效的公共政策评估方法体系，等等。此外，该成果还对实现上述政策建议的具体途径进行了探讨。