肖钢治市将满百日 钢腕力斩资本市场顽疾核心提示：有人这样评价：肖钢“钢腕”治市的思路，已经让市场感受到了这位新主席的威力。他是“声”未发，“身”已动。
时间飞快，到下周一，肖钢履新中国证监会主席就要满百日了。上任以来，肖钢虽鲜有露面，但其“钢腕”治市的作风却已让市场有所领教。从对平安证券开出最严厉的罚单，到“从严从快”打击证券违法违规，再到新一轮IPO改革开启“史上最严的事后追究机制”，证监会进行的一系列稽查风暴已将其雷霆治市的思路显露无遗。本报今日推出专题，将肖主席上任以来的“钢腕”治市分严打篇、改革篇和“三公”篇，三个部分呈现给读者。 肖钢·好声音 ◆资本市场二十余年发展由小及大，正加快形成多层次的市场体系，成为实现“中国梦”的重要载体。 ◆要进一步强化证监会“两维护、一促进”的核心职责，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展。 ◆要把工作重点切实转到加强监管执法，保护投资者特别是中小投资者合法权益上来，采取一系列配套措施，在人力、物力、财力等各方面予以倾斜，加大对违法违规行为的打击力度，防范系统性风险，促进资本市场健康发展。 ◆要进一步加强事中事后监管。在把该放的放给市场和自律组织的同时，及时跟进配套的监管措施，提高监管执法的本领。 ◆要充分利用信息技术手段增强监管能力，努力做到规则公开、过程公开、结果公开，提高监管公信力。 ◆我国资本市场仍处于“新兴加转轨”阶段，未来发展潜力巨大，要进一步加快资本市场改革开放。当前是推进资本市场改革开放的难得机遇期，要坚持市场化、法治化、国际化的改革取向，抓住机遇，迎难而上，积极稳妥地推进改革措施。 3月17日，肖钢成为新一任中国证监会主席。屈指算来，到6月24日，肖钢担任这一要职将满“百日”。 没有频繁地出现在闪光灯前，也没有密集地出台各种新政——表面上看，肖钢可谓是相当低调。但是，这位被业界称为“低调”的证监会主席，用他的“钢腕”治市却并不低调。 有人这样评价：肖钢“钢腕”治市的思路，已经让市场感受到了这位新主席的威力。他是“声”未发，“身”已动。 于是，有人称肖钢为“钢铁侠”。应该说，这既是对肖钢当前改革的认可，更是寄予了他治理A股市场所存顽疾的厚望。 从严从快并非空话 对于证券市场违法违规行为，特别是欺诈上市行为的打击，证监会一直都是“零容忍”。肖钢看似低调，但他对于资本市场的违法违规行为的打击绝不手软。上任后，更是对此政策进行了延续和升级，特别提出对欺诈发行等违法违规行为的打击要“从严从快”。 “从严从快”并不是一句空话，证监会接连发布对造假上市企业及其中介机构的处罚，力度之大令业界震惊。 有人这样评价：低调中潜行近百天，肖钢足以让市场见识到他的“钢腕”。 在肖钢履新证监会主席的第四天，也就是3月20日晚间，青鸟华光被曝出接到证监会立案调查通知，而前一天，SST华塑和海联讯双双公告，两公司当天遭到证监会立案调查；5月17日，证监会通报了对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。 这只是证监会掀起的一系列核查风暴的冰山一角。 证监会对“创业板造假第一案”万福生科案的处罚，更是具有标杆意义。 5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所均受到处罚。 中国证监会的通报内容如下：根据《证券法》的相关规定，证监会拟责令万福生科改正违法行为，给予警告，并处以30万元罚款；对龚永福给予警告，并处以30万元罚款；同时对严平贵等其他19名高管给予警告，并处以25万元至5万元罚款。此外，拟对龚永福、覃学军采取终身证券市场禁入措施。 相关的中介机构亦受到严厉处罚。 其中，拟对平安证券及相关人员采取以下行政处罚和行政监管措施：对平安证券给予警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。 这是自证监会2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单。 对保荐代表人吴文浩、何涛给予警告并分别处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施；对保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给予警告并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对保荐项目协办人汤德智给予警告并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。 同时，平安证券垫付3亿元设立投资者专项补偿基金，开创了保荐机构为造假垫付理赔的先河。 拟对中磊会计师事务所没收业务收入138万元，并处以2倍的罚款，撤销其证券服务业务许可。对签字会计师王越、黄国华给予警告，并分别处10万元、13万元罚款，均采取终身证券市场禁入措施。对签字会计师邹宏文给予警告，并处3万元罚款。 拟没收博鳌律师事务所业务收入70万元，并处以2倍的罚款，且12个月内不接受其出具的证券发行专项文件；拟对签字律师刘彦、胡筠给予警告，并分别处以10万元的罚款，并采取终身证券市场禁入措施。 对此，一不愿透露身份的投行人士如此评价：对万福生科的处罚，可以说是肖钢的首次“严打”，由此可以衡量，肖主席的“钢腕”会有多“铁”。 在公布赔付事宜不久，事件就有了最新进展。 记者了解到，万福生科案共涉及适格投资者证券账户13246个，涉及金额1.79亿元。不仅造假者得到了应有的惩罚，投资者也获得了相应的补偿。 银河证券用“震动了资本市场”来形容证监会对万福生科造假上市以及中介失职而做出的严厉处罚。同时，银河证券指出，随着3亿元专项补偿基金的设立，中国资本市场开创了投资者损失先行补偿的先河。此次平安证券设立专项补偿基金，正是在司法解决途径以外，为投资者提供一个相对更为快速、便捷的可选方式。 就在“万福生科造假案”公布后不久，证监会又公布了对两家公司的调查结果：新大地、天能科技因涉嫌财务造假遭到证监会的处罚。 其中，拟对新大地给予警告，并处以60万元罚款；对黄运江、凌梅兰给予警告，并分别处以30万元罚款，采取终身证券市场禁入措施；对监事及财务总监凌洪给予警告，并处以20万元罚款，采取10年证券市场禁入措施；对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告，并分别处以20万元罚款；对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春、监事马建华、陈增湘、林明华、副总经理李明、何敏给予警告，并分别处以15万元罚款。 拟对天能科技给予警告，并处以60万元罚款；对秦海滨、曾坚强、刘俊奕和陈守法给予警告，分别处以30万元罚款，并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施；对任小军、张德利、张红超、陈涌海、刘正、郑庆华、王永平、张新梅、高文新、张志成给予警告，并分别处以10万元罚款。 至于两家公司的保荐机构，南京证券和民生证券也均被予以警告和罚款，保荐代表人则被采取终身证券市场禁入措施。同时，会计师事务所、签字会计师、律师事务所、签字律师，都被采取了相应的处罚措施。 当天，证监会还通报：华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已对其正式立案，目前正在调查过程中。 一位券商投行部总经理这样评价：如此密集的调查和严打，在A股史上并不多见。而这还只是一个开始，毕竟A股市场的“肖钢时代”才刚走过不足100天的时间。但是，从对这些违法违规行为的打击来看，肖主席似乎在用行动表明“保持政策的连续性”，这符合市场的愿望和预期。 在肖钢上任两周之时，证监会新闻发言人对媒体表示：肖钢主席上任两周来，在抓好日常工作的同时，一直在进行调查研究，并将按照稳中求进的总基调，保持政策的连续性和稳定性。 “之前，我们一直推断股票市场风险控制应该会是肖钢关注的重点，而整治上市公司违规正是在控制风险的源头。”上述投行总经理表示，对A股市场而言，从长期来看，肖主席掀起的这场“严打风暴”绝对是个利好。对这些违法违规行为的打击，不仅有助于提高上市公司质量，净化市场空气，同时，也将大大提高投资者对市场的信心，为资本市场进一步改革打下了坚实基础。 中国证监会新闻发言人指出，欺诈发行、财务造假等行为严重损害投资者合法权益，破坏资本市场公信力，是资本市场的毒瘤。中国证监会将继续深化以信息披露为中心的新股发行体制改革，切实推动各方归位尽责，尤其是要重点加大对欺诈发行、财务造假、虚假披露等违规失职行为的惩处力度。 “这些年，证监会加大了对欺诈上市打击力度。证监会更希望把问题预防在萌芽阶段，所以加大了对IPO材料申报阶段的造假行为的打击力度。”证监会稽查局有关负责人表示，在审核阶段，一旦发现有立案线索，有违法违规情况，可以立案的证监会将坚决立案。对已经上市的，发现违法违规行为的，证监会也会抓紧立案。 银泰证券资深投资顾问郑虹向记者表示，监管层严厉打击IPO财务造假，严打欺诈上市，并将审核的重心指向了在审企业的财务真实性，其目的就是挤出财务水分，充分披露在审企业的风险。 
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