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各会员单位： 为做好二级市场投资者参与市值配售发行新股的工作，进一步提高沪市市值配售的处理效率，本所拟对市值配售有关申购事项作出调整，现将有关事项通知如下。 在新股市值配售可申购数量发送日，将只发送市值计算日帐户所持市值对应的股数（每1万元上市流通股票市值折算1千股），简称“市值股数”，代码为799990，不再发送可申购数量。799990只用于发送“市值股数”，新股申购仍使用各自的申购代码。 会员营业部在接收到“市值股数”数据后，应依据不同新股的申购代码和申购上限，将“市值股数”转化为各新股的可申购数量，并向投资者公布。 本所对新股申购的每笔申购数量不作前端申购上限限制，超额申购和重复申购部分，新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。基金持有的沪市股票帐户作重复申购时，每笔申购数量最大可为99999000股，但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。 为解决目前发行申购过程中误申报无法修正的现象，本所将试用冲正申报的办法，具体为：会员营业部如有发行申购误申报需修正，请务必在申购日15：00前，在用于修正错误的申报记录中，标注特殊标识(特殊标识默认为申报记录中的reff字段的后8位全部为“#”字符)后重新申报，同时填写《发行申购冲正申报申请表》（见附件1），加盖公司章后传真至68809992转737#。依据申请表，本所发行系统将以最后一笔冲正申报作为有效申报，对应的误申报以无效申报处理。 请会员营业部尽快做好相应的准备工作，本调整具体实施日期将另行通知。联系电话：021-68800030*9*5。 附件：1.发行申购冲正申报申请表 2.举例说明沪市市值配售相关事项的调整 附件1 发行申购冲正申报申请表 上证所交易运行部： 公司 会员营业部在 （申购代码为 ）发行申购中的出现误申报，特此申请冲正申报。 用于发行申购的席位为 席位对应交易员代码为 联系人 联系电话 年 月 日 附件2 举例说明沪市市值配售相关事项的调整 假设2004年5月21日，沪市将有两个市值配售新股发行，发行代码分别为737990、737991，申购上限分别为4万股和3万股。市值计算日为2004年5月18日，可申购数量发送日为2004年5月19日。某投资者“帐户A”在2004年5月18日持有市值50万元，该帐户指定在12345席位，该席位属“营业部B”所有。 2004年5月19日，上证所将不再发送737990和737991的可申购数量，而只发送投资者在2004年5月18日的帐户所持“市值股数”，即“营业部B”在收到的ZQY12345.dbf数据库中，“帐户A”将只有代码为799990的记录，数量为5万股，而不再会有737990和737991的数据。 “营业部B”在收到帐户所持“市值股数”后，应依据不同新股的申购代码和申购上限，将799990代码转换成737990和737991后，分别生成“帐户A”应持有的737990可申购数量4万股，737991可申购数量3万股。并向投资者公布。 2004年5月21日，737990、737991新股发行： 若“帐户A”在申购737990时，申报数量为4万股，未超过其应持有的737990的可申购数量，则4万股全部为有效申购。 若“帐户A”在申购737991时，申报数量为5万股，超出了其应持有737991的可申购数量，该申报虽然有效,但上证所的发行系统只会将其中的3万股视为有效申购，多余的2万股将作为无效申购处理。 若“帐户A”在申购737990时，申报数量错填成4千股，如需修正申报数量的错误，则必须在申购日15:00之前作冲正申报，具体为： 1.将申报记录的reff字段的后8位全部标为“#”字符后，修正申购数量后重新申报。 2.填写《发行申购冲正申报申请表》，加盖公司章后传真至68809992转737#。 3.依据申请表，上证所发行系统会以冲正申报作为有效申报，之前“帐户A”数量为4千股的737990申报将作无效申报处理。 |
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