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期货从业资格试题及答案期货从业资格试题及答案期货从业资格试题及答案期货从业资格试题及答案单选题单选题单选题单选题1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，
客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A:2003年7月1日
B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]
3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A:配额B:依法征税C:许可证
D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A:3年
B:5年C:10年D:20年
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参考答案[B]5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会
C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散
C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员
参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理
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C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。
A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是（）。A:自然人B:事业单位
C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的
违法行为的行政处罚，由（）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行
D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A:监督
B:自律C:市场D:计划参考答案[B]
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14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A:理事会B:董事会
C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长
参考答案[B]16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。A:中国证监会B:理事长
C:总经理D:会员代表参考答案[B]17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司
提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天
D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
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A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月
参考答案[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。A:期货经纪公司
B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]
20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]来
161.题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D:公司出现重大财务风险参考答案[AD]
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162.题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。
A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
参考答案[A]163.题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，
而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。A:甲期货公司B:乙期货公司
C:彭某D:彭某和乙期货公司参考答案[AC]164.题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应
（）。A:责令改正，给予警告B:没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款参考答案[ABCD]
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165.题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。A:《期货经纪业务许可证》B:年检报告书格式C:《营业部经营许可证》
D:年检标识样式参考答案[ABCD]166.题干:某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总
经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。A:罚款1-5万B:被撤消任职资格
C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格D:刑事起诉参考答案[BC]167.题干:甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货
买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。
A:甲市所在中级人民法院B:乙市所在高级人民法院C:乙市所在中级人民法院D:甲市所在任一基层法院
参考答案[AC]168.题干:期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。A:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
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B:未按时办理年检的C:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的D:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失参考答案[AC]
169.题干:汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损C:汪某承担15万元亏损D:汪某承担30万元亏损参考答案[AD]
170.题干:中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百
六十五家，层面相当广泛。与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。A:大陆期货交易所的股东必须是会员B:大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C:大陆是分业管理，台湾有混业特点D:两者的决策效率各有所长参考答案[BCD]
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