汇市操纵调查：投行交易员如何在60秒内获利
操纵方式： 交易数据显示，外汇市场每日的平均交易额达5.3万亿美元，是世界上最大的交易市场。据国际清算银行称，收盘前60秒，外汇交易商的交易额则高达数十亿美元。而收盘前60秒前的外汇交易决定着WM/Reuters基准汇率，这个基准汇率则被用以评估3.6万亿美元指数基金的价值。 知情人士透露，涉嫌操纵市场的交易员会共享他们之间的客户下单信息，以便统一协调，使汇率向自己希望的方向波动；由于基准汇率是收盘前60秒所有交易的中值，他们把大单分为小单，以增加操纵成功的概率。 串通途径： 外汇交易员即时通讯群是此次监管机构调查的重点，群的名字诸如“卡特尔”、“强盗团伙”和“黑手党”等。据不愿透露姓名的知情人士表示，交易员通过这些群交换客户下单指令信息，讨论在收盘前60秒如何交易；有些交易员可能同时是数个即时通讯群的成员。 据悉，“卡特尔”是重点调查的一个即时通讯群，这个群的成员有摩根大通的Richard Usher、花旗银行的Rohan Ramchandani和曾经在巴克莱银行和瑞士银行工作的Matt Gardiner，而Usher是这个群的管理员。据知情人士透漏，交易员在聊天室中使用专业术语、通过开玩笑传递信息，而圈外人则看不明白；一些交易员商讨何时执行客户下单、以最大程度地使基准向自己希望的方向波动。这几个银行2012年控制着逾40%的外汇交易量。 据外媒报道称，进入银行交易员的聊天群，对于非成员人士而言，是梦寐以求的事情；由于其影响巨大，进入聊天群被视为黄金入场券。监管机构在调查，这些交易员是否通过操纵基准来提高银行利润和交易员自己的奖金。 除了通讯工具外，私下交流也是常用的方法之一。即期货币交易一般是在一个小圈子里进行。他们住得很近，有时候还在一块儿吃晚餐、短途旅行或者打高尔夫球。交易员表示，即时交易只涉及货币买卖，不需要复杂的数学技巧；交往、人际关系就显得非常重要。卡斯商学院教授Spicer表示，这个圈子关系非同寻常，里面的人以前都认识，关系非常好。 据目击人士透露，曾经一个交易员向另一个交易员塞了一个塞满钱的信封；这样的交钱交易很普遍，通常在埃塞克斯的酒馆停车场也能会出现。外媒在11月便曾报道称，据目击人透露，一些交易员为自己个人账户下单牟利，或者告知朋友下单，换取金钱。 |
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