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2014年1月21日，证监系统的年度工作会议如期召开，这也是肖钢就任证监会主席之后的第一次监管工作会议。肖钢表示，推进监管转型要实现"六个转变"： 一是监管取向从注重融资，向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。保护投资者就是保护资本市场，保护小投资者就是保护全体投资者。要把维护中小投资者合法权益贯穿监管工作始终，落实到制度建设、日常监管、稽查执法的各个环节。 二是监管重心从偏重市场规模发展，向强化监管执法，规模、结构和质量并重转变。正确处理市场发展与监管执法的关系，既要加快发展、改善结构、提高质量，更要加大监管执法力度，维护市场公平正义。 三是监管方法从过多的事前审批，向加强事中事后、实施全程监管转变。减少前端审批，不是一放了之，必须加强事中事后监管，尽快形成放而不乱、活而有序的新手段、新规则和新机制。 四是监管模式从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变。切实改变条块分割、各自为战的现状，强化监管信息共享和功能协作，整合监管资源，提高监管效能。 五是监管手段从单一性、强制性、封闭性，向多样性、协商性、开放性转变。要开展积极行政监管，丰富监管工具，综合运用各种手段，广泛动员各方力量参与市场、建设市场、维护市场，构建伙伴共赢、开放多元、有序互动的监管格局。 六是监管运行从透明度不够、稳定性不强，向公正、透明、严谨、高效转变。坚持平等对待各类市场主体，实行政务公开，提高决策科学化水平，增强快速反应能力，稳定监管预期。 长期以来，证监会系统各级领导和广大干部职工在加强和改进监管工作中做出了坚持不懈的努力，特别是长期处在市场监管一线的部门、单位和派出机构工作卓有成效，作出了重要贡献，保障了资本市场的快速稳定健康发展，也积累了很多有益的经验，奠定了良好的基础。去年以来，结合群众路线教育实践活动，全系统充分动员，开动脑筋，集思广益，对当前监管工作面临的形势进行了分析研判，对推进监管转型的必要性和紧迫性形成了普遍共识。要顺应新形势新任务的要求，在过去工作的基础上，充分利用多种有利条件，抓住机遇，解放思想，加快改革。客观地讲，推进监管转型面临不少困难和风险，也有不确定性，有些问题现在可以想到，有些问题还预料不到，特别是我国资本市场处在"新兴加转轨"阶段，各方面不健全不配套，外部环境制约很多，对监管转型有疑虑有担心是正常的。面对现实，我们必须抉择。不改革，没出路；要转型，有风险。但是，只有转型和改革，才有解决问题的机会，才是希望所在。因此，必须坚定不移地推进监管转型，把问题想在前面，把困难和风险估计得更充分一些，把措施想得更周全一些，把工作做得更扎实一些。 |
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