证监会历次《关于废止部分证券期货规章的决定》
关于废止部分证券类部门规章的通知(证监法律字[1999]3号 1999年12月21日)
关于废止部分证券期货规章的通知(第二批)(证监法律字[2000]1号 2000年4月10日)
关于废止部分证券期货规章的通知(第三批)(证监法律字[2002]1号 2002年4月5日)
关于废止部分证券期货规章的通知(第四批)(证监法律字[2003]15号 2003年11月20日)
关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)(证监法律字[2005]3号 2005年4月4日)
关于废止部分证券期货规章的通知(第六批)(证监法律字[2007]5号 2007年3月6日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第七批)(证监会公告〔2008〕16号 2008年4月24日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)(证监会公告〔2009〕8号 2009年4月10日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第九批)(证监会公告〔2010〕16号 2010年5月7日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第十批)(证监会公告〔2010〕36 号 2010年12月26日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第十一批)(证监会公告〔2012〕18 号 2012年8月3日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)(证监会公告〔2014〕8号 2014年2月12日)
关于废止部分证券期货规章的决定(第七批)
(证监会公告[2008]16号2008年4月24日)
根据《规章制定程序条例》的规定,按照贯彻实施《行政许可法》的要求,在废止前六批规章和规范性文件(以下统称“规章”)的基础上,我会对自成立以来至2007年12月31日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。其中,自2007年1月1日至2007年12月31日期间,已明令废止的规章27件,应予废止和自行失效的规章7件。现将这两部分共34件规章的目录予以公布。
附件:1、第七批废止的证券期货类部门规章目录
2、2007年1月1日至2007年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录
第七批废止的证券期货类部门规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布部门 |
发布时间 |
1 |
关于证券公司执行《金融企业会计制度》有关事项的通知 |
证监机构字[2004]1号 |
证监会 |
2004年1月5日 |
2 |
关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知 |
证监期货字[1999]1号 |
证监会、工商局 |
1999年1月5日 |
3 |
关于报送《期货经纪公司监管报表》的通知 |
证监期货字[2004]53号 |
证监会 |
2004年7月27日 |
4 |
关于印发《<期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》的通知 |
证监期货字[1999]21号 |
证监会 |
1999年12月21日 |
5 |
关于由中国期货业协会承担期货经纪合同文本备案审查职责的通知 |
证监期货字[2003]30号 |
证监会 |
2003年4月23日 |
6 |
关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知 |
证监信息字[2000]5号 |
证监会 |
2000年3月30日 |
7 |
证券公司网上委托业务核准程序 |
证监信息字[2000]6号 |
证监会 |
2000年4月29日 |
附件二
2007年1月至2007年12月明令废止的证券期货类部门规章目录
序号 |
部门规章名称 |
文号 |
发布日期 |
明令废止文件 |
1 |
公开发行股票公司信息披露实施细则(试行) |
证监上字[1993]43号 |
1993年6月12日 |
证监会令第40号 |
2 |
关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知 |
证监研字[1993]19号 |
1993年3月18日 |
证监会令第40号 |
3 |
关于加强对上市公司临时报告审查的通知 |
证监上字[1996]26号 |
1996年12月2日 |
证监会令第40号 |
4 |
关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知 |
证监上字[1996]28号 |
1996年12月13日 |
证监会令第40号 |
5 |
上市公司披露信息电子存档事宜的通知 |
证监信字[1998]50号 |
1998年12月29日 |
证监会令第40号 |
6 |
关于进一步加强ST、PT公司信息披露监管工作的通知 |
证监公司字[2000]63号 |
2000年6月7日 |
证监会令第40号 |
7 |
关于拟发行新股的上市公司中期报告有关问题的通知 |
证监公司字[2001]69号 |
2001年7月9日 |
证监会令第40号 |
8 |
关于上市公司临时公告及相关附件报送中国证监会派出机构备案的通知 |
证监公司字[2003]7号 |
2003年3月20日 |
证监会令第40号 |
9 |
公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号——A股公司实行补充审计的暂行规定 |
证监发[2001]161号 |
2001年12月30日 |
证监会计字[2007]12号 |
10 |
关于A股公司做好补充审计工作的通知 |
证监发[2001]162号 |
2001年12月30日 |
证监会计字[2007]12号 |
11 |
关于2002年A股公司进行补充审计试点有关问题的通知 |
证监发[2002]10号 |
2002年2月28日 |
证监会计字[2007]12号 |
12 |
公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差异及利润分配基准 |
证监会计字[2001]58号 |
2001年8月30日 |
证监会计字[2007]12号 |
13 |
期货交易所管理办法 |
证监会令第6号 |
2002年5月17日 |
证监会令第42号 |
14 |
期货经纪公司管理办法 |
证监会令第7号 |
2002年5月17日 |
证监会令第43号 |
15 |
关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知 |
证监期货字[2004]41号 |
2004年7月14日 |
证监会令第43号 |
16 |
关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知 |
证监期货字[2004]42号 |
2004年7月14日 |
证监会令第43号 |
17 |
关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知 |
证监期货字[2004]46号 |
2004年7月20日 |
证监会令第43号 |
18 |
关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知 |
证监期货字[2005]155号 |
2005年9月26日 |
证监会令第43号 |
19 |
关于加强律师从事证券法律业务管理的通知 |
证监法字[1998]1号 |
1998年7月3日 |
证监会令第41号 |
20 |
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第5号—公司股份变动报告的内容与格式(2005年修订) |
证监公司字[2005]142号 |
2005年12月16日 |
证监公司字[2007]98号 |
21 |
前次募集资金使用情况专项报告指引 |
证监公司字[2001]42号 |
2001年4月10日 |
证监发行字[2007]500号 |
22 |
关于发布证券公司净资本计算标准的通知 |
证监机构字[2006]161号 |
2006年7月20日 |
证监机构字[2007]201号 |
23 |
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订) |
证监发[2002]6号 |
2002年1月23日 |
证监会令第47号 |
24 |
关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知 |
证监期货字[2004]67号 |
2004年9月14日 |
证监会令第47号 |
25 |
期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则 |
证监期货字[2003]110号 |
2003年12月31日 |
证监会令第47号 |
26 |
关于落实对涉嫌违法违规期货公司高管人员及相关人员责任追究的通知 |
证监期货字[2005]159号 |
2005年9月26日 |
证监会令第47号 |
27 |
期货从业人员资格管理办法(修订) |
证监发[2002]6号 |
2002年1月23日 |
证监会令第48号 |
关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)
(证监会公告[2009]8号2009年4月10日)
根据《规章制定程序条例》的规定,按照贯彻实施《行政许可法》的要求,在废止前七批规章和规范性文件(以下统称“规章”)的基础上,我会对从成立以来至2008年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中,自2008年1月1日至2008年12月31日期间,应予废止和自行失效的规章25件(附件1),已明令废止的规章15件(附件2)。现将这两部分共40件规章的目录予以公布。
附件:1. 第八批废止的证券期货类部门规章目录
2. 2008年1月1日至2008年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录
附件1:第八批废止的证券期货类部门规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布部门 |
发布时间 |
1 |
证券经营机构证券自营业务管理办法 |
证监[1996]6号 |
证监会 |
1996年10月23日 |
2 |
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 |
证监信字[1998]2号 |
证监会 |
1998年3月5日 |
3 |
关于加强证券交易所会员管理的通知 |
证监交字[1998]12号 |
证监会 |
1998年6月5日 |
4 |
关于证券营业部审批工作有关问题的通知 |
证监机构字[1999]13号 |
证监会 |
1999年3月16日 |
5 |
关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知 |
证监市场字[1999]22号 |
证监会 |
1999年5月27日 |
6 |
关于加强会员结算风险管理若干问题的通知 |
证监市场字[1999]24号 |
证监会 |
1999年5月28日 |
7 |
关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知 |
证监公司字[2000]19号 |
证监会 |
2000年3月13日 |
8 |
关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知 |
证监市场字[2000]3号 |
证监会 |
2000年3月17日 |
9 |
关于规范证券开户代理业务有关问题的通知 |
证监市场字[2000]4号 |
证监会 |
2000年3月27日 |
10 |
关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知 |
证监市场字[2000]8号 |
证监会 |
2000年5月8日 |
11 |
关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知 |
证监机构字[2001]59号 |
证监会 |
2001年4月12日 |
12 |
关于以公开征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知 |
证监公司字[2001]88号 |
证监会 |
2001年8月17日 |
13 |
关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知 |
证监发[2001]111号 |
证监会 |
2001年9月10日 |
14 |
关于证券公司增资扩股有关问题的通知 |
证监发[2001]146号 |
证监会 |
2001年11月23日 |
15 |
证券公司管理办法 |
证监会令第5号 |
证监会 |
2001年12月28日 |
16 |
证券公司统计报表制度 |
证监机构字[2002]248号 |
证监会 |
2002年8月20日 |
17 |
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见 |
证监机构字[2003]261号 |
证监会 |
2003年12月15日 |
18 |
关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知 |
证监发[2004]1号 |
证监会 |
2004年1月2日 |
19 |
关于推进证券业创新活动有关问题的通知 |
证监机构字[2004]96号 |
证监会 |
2004年8月12日 |
20 |
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知 |
证监机构字[2004]140号 |
证监会 |
2004年10月22日 |
21 |
关于规范类证券公司评审与监管相关性问题的通知 |
证监机构字[2005]41号 |
证监会 |
2005年4月6日 |
22 |
关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见 |
证监法律字[2005]8号 |
证监会 |
2005年9月27日 |
23 |
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 |
证监发[2006]83号 |
证监会 |
2006年7月25日 |
24 |
公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益(2007年修订) |
证监会计字[2007]9号 |
证监会 |
2007年2月2日 |
25 |
授权部分派出机构试点审核期货公司相关人员任职资格的规定 |
证监会公告[2008]11号 |
证监会 |
2008年3月26日 |
附件2:2008年1月1日至2008年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录
序号 |
明令废止的规章规范性文件名称 |
文号 |
发布日期 |
新发布的规章规范性文件 |
1 |
关于规范上市公司行为若干问题的通知 |
证监上字[1996]7号 |
1996年7月24日 |
关于修改上市公司现金分红若干规定的决定(证监会令第57号) |
2 |
关于进一步加强证券公司监管的若干意见 |
证监机构字[1999]14号 |
1999年3月16日 |
证券公司业务范围审批暂行规定(证监会公告[2008]42号) |
3 |
关于清理规范远程证券交易网点的通知 |
证监机构字[1999]123号 |
1999年11月1日 |
关于进一步规范证券营业网点的规定(证监会公告[2008]21号) |
4 |
期货公司年度报告参考内容与格式准则 |
证监会计字[2000]3号 |
2000年1月11日 |
期货公司年度报告内容与格式准则(2008修订)(证监会公告[2008]8号) |
5 |
关于加强证券服务部管理若干问题的通知 |
证监机构字[2000]131号 |
2000年6月21日 |
关于进一步规范证券营业网点的规定(证监会公告[2008]21号) |
6 |
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知 |
证监机构字[2000]264号 |
2000年11月14日 |
关于进一步规范证券营业网点的规定(证监会公告[2008]21号) |
7 |
关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知 |
证监发[2001]33号 |
2001年3月2日 |
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定(证监会公告[2008]19号) |
8 |
首次公开发行股票辅导工作办法 |
证监发[2001]125号 |
2001年10月16日 |
证券发行上市保荐业务管理办法(证监会令第58号) |
9 |
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 |
证监公司字[2001]105号 |
2001年12月10日 |
上市公司重大资产重组管理办法(证监会令53号) |
10 |
证监会关于对《期货公司年度报告参考内容与格式准则》做出部分调整的通知 |
证监期货字[2002]9号 |
2002年1月14日 |
期货公司年度报告内容与格式准则(2008修订)(证监会公告[2008]8号) |
11 |
证券公司年度报告内容与格式准则 |
证监会计字[2002]16号 |
2002年12月27日 |
证券公司年度报告内容与格式准则(2008年修订)(证监会公告[2008]1号) |
12 |
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——商业银行信息披露特别规定 |
证监会计字[2003]3号 |
2003年3月19日 |
公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定(证监会公告[2008]33号) |
13 |
证券期货规章制定程序规定(试行) |
证监发[2003]28号 |
2003年5月15日 |
证券期货规章制定程序规定(证监会令第59号) |
14 |
证券发行上市保荐制度暂行办法 |
证监会令第18号 |
2003年12月28日 |
证券发行上市保荐业务管理办法(证监会令第58号) |
15 |
关于调整证券公司净资本计算标准的规定 |
证监机构字[2007]201号 |
2007年8月21日 |
关于调整证券公司净资本计算标准的规定(证监会公告[2008]29号) |
关于废止部分证券期货规章的决定(第九批)
(证监会公告[2010]16号 2010年5月7日)
根据《规章制定程序条例》的规定,按照贯彻实施《行政许可法》的要求,在废止前八批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上,我会对自成立以来至2009年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中,自2009年1月1日至2009年12月31日期间,应予废止和自行失效的规章3件(目录见附件1),已经明令废止的规章4件(目录见附件2)。现将这两部分共7件规章的目录予以公布。
附件1:第九批废止的证券期货类规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布部门 |
发布日期 |
1 |
关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知 |
证委发 [1995]5号 |
证券委、体改委 |
1995年3月29日 |
2 |
关于健全查验制度防范股票盗卖的通知 |
证监发字[1994]78号) |
证监会 |
1994年6月14日 |
3 |
基金管理公司投资管理人员管理指导意见 |
证监基金字[2006]226号 |
证监会 |
2006年10月27日 |
附件2:2009年1月至2009年12月明令废止的证券期货类规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布日期 |
明令废止文件 |
1 |
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行) |
证监发[2004]62号
|
2004年7月1日
|
证监会令第66号
|
2 |
证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法 |
证监信息字[2005]1号 |
2005年2月1日 |
证监办发[2009]70号 |
3 |
会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制 |
证监会计字[2005]13号 |
2005年11月21日 |
证监办发[2009]79号 |
4 |
关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知 |
证监期货字[2007]257号 |
2007年11月5日 |
证监会公告[2009]24号 |
关于废止部分证券期货规章的决定(第十批)
(证监会公告〔2010〕36 号 2010年12月26日)
根据《规章制定程序条例》的规定,按照《国务院办公厅关于做好规章清理工作有关问题的通知》的要求,在废止前九批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上,我会对自成立以来至2010年11月30日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中,自2010年1月1日至2010年11月30日期间,应予废止和自行失效的规章25件(目录见附件1),已经明令废止的规章4件(目录见附件2)。现将这两部分共29件规章的目录予以公布。
附件:1.第十批废止的证券期货类规章目录
2.2010年1月1日至2010年11月30日期间明令废止的证券期货类规章目录
附件1:第十批废止的证券期货类规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布部门 |
发布日期 |
1 |
关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函 |
证监函字〔1994〕1号 |
证监会 |
1994年1月6日 |
2 |
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 |
证监〔1998〕14号 |
证监会 |
1998年4月23日 |
3 |
关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知 |
证监国字〔1998〕16号 |
证监会 |
1998年7月17日 |
4 |
关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知 |
证监机构字〔1999〕63号 |
证监会 |
1999年7月17日 |
5 |
证券投资咨询机构检查制度 |
证监机构字〔1999]65号 |
证监会 |
1999年7月21日 |
6 |
关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知 |
证监机构字〔1999〕105号 |
证监会 |
1999年9月21日 |
7 |
关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知 |
证监公司字〔1999〕138号 |
证监会 |
1999年12月2日 |
8 |
关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知 |
证监机构字〔2000〕86号 |
证监会 |
2000年5月8日 |
9 |
财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则 |
证监机构字〔2000〕96号 |
证监会、财政部 |
2000年5月24日 |
10 |
关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 |
证监公司字〔2000〕61号 |
证监会 |
2000年6月6日 |
11 |
关于境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通问题的通知 |
证监公司字〔2000〕140号 |
证监会 |
2000年9月1日 |
12 |
关于清理规范证券营业网点问题的通知 |
证监机构字〔2000〕235号 |
证监会 |
2000年10月11日 |
13 |
境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序 |
证监发〔2001〕24号 |
证监会 |
2001年2月22日 |
14 |
证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 |
证监发〔2001〕48号 |
证监会 |
2001年3月17日 |
15 |
关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知 |
证监机构字〔2001〕80号 |
证监会 |
2001年5月21日 |
16 |
关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知 |
证监发〔2001〕91号 |
证监会 |
2001年6月24日 |
17 |
规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取 |
证监会计字〔2001〕15号 |
证监会 |
2001年6月29日 |
18 |
关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知 |
证监期货字〔2001〕28号 |
证监会 |
2001年9月5日 |
19 |
规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露 |
证监会计字〔2001〕60号 |
证监会 |
2001年11月7日 |
20 |
关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知 |
证监发〔2002〕83号 |
证监会 |
2002年11月1日 |
21 |
关于进一步做好合格境外投资者境内证券投资登记结算业务有关问题的通知 |
证监市场字〔2003〕2号 |
证监会 |
2003年6月27日 |
22 |
关于加强期货交易编码管理工作的通知 |
证监期货字〔2003〕97号 |
证监会 |
2003年11月19日 |
23 |
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见 |
证监发〔2004〕9号 |
证监会 |
2004年1月20日 |
24 |
上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范(试行) |
证监信息字〔2004〕5号 |
证监会 |
2004年12月20日 |
25 |
关于做好股权分置改革试点工作的意见 |
证监发〔2005〕41号 |
证监会、国资委 |
2005年5月30日 |
附件2:
2010年1月1日至2010年11月30日期间明令废止的证券期货类规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布日期 |
新发布的规章和规范性文件 |
1 |
关于加强证券营业部风险防范工作的通知 |
证监机构字〔1999〕56号 |
1999年7月5日 |
证监会公告[2010]11号
|
2 |
关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知 |
证监机构字〔1999〕142号 |
1999年11月25日 |
证监会公告[2010]11号
|
3 |
上市公司检查办法
|
证监发〔2001〕46号 |
2001年3月19日 |
证监会公告[2010]12号 |
4 |
关于证券公司借入次级债务有关问题的通知 |
证监机构字[2005]146号 |
2005年12月13日 |
证监会公告[2010]23号 |
关于废止部分证券期货规章的决定(第十一批)
(证监会公告〔2012〕 18 号 2012年8月3日)
根据《规章制定程序条例》的规定,按照改进和完善上市公司退市制度的工作安排,我会对有关规章、规范性文件(以下统称规章)进行了清理,决定废止规章5件,现将目录予以公布。
第十一批废止的证券期货类规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布部门 |
发布日期 |
1 |
关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知 |
证监公司字 〔1999〕19号 |
证监会 |
1999年3月9日 |
2 |
亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订) |
证监发 〔2001〕147号 |
证监会 |
2001年11月30日 |
3 |
关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知 |
证监公司字 〔2002〕11号 |
证监会 |
2002年5月23日 |
4 |
关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)》的补充规定 |
证监公司字 〔2003〕6号 |
证监会 |
2003年3月18日 |
5 |
关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见 |
证监公司字 〔2004〕6号 |
证监会 |
2004年2月5日 |
关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
(证监会公告〔2014〕8号 2014年2月12日)
为适应市场发展和监管转型的需要,结合行政审批制度改革的要求,根据《规章制定程序条例》的规定,在废止前十一批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上,我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中,自2010年12月1日至2013年12月31日期间,应予废止的规章22件(见附件1),已经明令废止的规章55件(见附件2)。现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。
附件:1. 第十二批废止的证券期货类部门规章目录
2. 2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录
附件1:第十二批废止的证券期货类部门规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布部门 |
发布日期 |
1 |
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 |
证监发字〔1996〕64号 |
证监会 |
1996年5月29日 |
2 |
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知 |
证监会字〔1996〕1号 |
证监会 |
1996年7月29日 |
3 |
上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行) |
证监公司字〔2000〕45号 |
证监会 |
2000年4月30日 |
4 |
证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法 |
证监发〔2001〕6号 |
证监会 |
2001年1月10日 |
5 |
关于证券公司担保问题的通知 |
证监发〔2001〕69号 |
证监会 |
2001年4月24日 |
6 |
期货经纪公司治理准则(试行) |
证监期货字〔2004〕13号 |
证监会 |
2004年3月15日 |
7 |
关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知 |
证监基金字〔2004〕106号 |
证监会 |
2004年7月15日 |
8 |
关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知 |
证监机构字〔2004〕105号 |
证监会 |
2004年8月30日 |
9 |
关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知 |
证监机构字〔2005〕22号 |
证监会 |
2005年2月16日 |
10 |
关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知 |
证监期货字〔2005〕160号 |
证监会 |
2005年10月8日 |
11 |
关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知 |
证监办发〔2005〕76号 |
证监会 |
2005年11月3日 |
12 |
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知 |
证监机构字〔2005〕143号 |
证监会 |
2005年12月12日 |
13 |
关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见 |
证监机构字〔2006〕7号 |
证监会 |
2006年1月18日 |
14 |
关于进一步加快推进清欠工作的通知 |
证监公司字〔2006〕92号 |
证监会 |
2006年5月26日 |
15 |
关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见 |
证监机构字〔2006〕192号 |
证监会 |
2006年8月14日 |
16 |
关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知 |
证监发〔2006〕136号 |
证监会 |
2006年11月27日 |
17 |
关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知 |
证监机构字〔2006〕300号 |
证监会 |
2006年11月30日 |
18 |
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知 |
证监发〔2007〕110号 |
证监会 |
2007年8月7日 |
19 |
上市公司解除限售存量股份转让指导意见 |
证监会公告〔2008〕15号 |
证监会 |
2008年4月20日 |
20 |
关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定 |
证监会公告〔2008〕34号 |
证监会 |
2008年8月19日 |
21 |
关于授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定 |
证监会公告〔2008〕47号 |
证监会 |
2008年12月26日 |
22 |
关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 |
证监会公告〔2011〕28号 |
证监会 |
2011年10月12日 |
附件2:2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录
序号 |
名称 |
文号 |
发布日期 |
明令废止文件 |
1 |
关于企业申请境外上市有关问题的通知 |
证监发行字〔1999〕83号 |
1999年7月14日 |
证监会公告〔2012〕45号 |
2 |
关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知 |
证监机构字〔1999〕92号 |
1999年8月30日 |
证监会公告〔2013〕17号 |
3 |
公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定 |
证监发〔2000〕76号 |
2000年11月2日 |
证监会公告〔2013〕41号 |
4 |
公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定 |
证监发〔2000〕80号 |
2000年12月21日 |
证监会公告〔2013〕41号 |
5 |
关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知 |
汇发〔2002〕77号 |
2002年8月5日 |
汇发〔2013〕5号 |
6 |
中国证券监督管理委员会行政复议办法 |
证监会令第13号 |
2002年11月25日 |
证监会令第67号 |
7 |
证券公司治理准则
(试行) |
证监机构字〔2003〕259号 |
2003年12月15日 |
证监会公告〔2012〕41号 |
8 |
证券公司客户资产管理业务试行办法 |
证监会令第17号 |
2003年12月18日 |
证监会令第87号 |
9 |
证券投资基金销售管理办法 |
证监会令第20号 |
2004年6月25日 |
证监会令第72号 |
10 |
证券投资基金管理公司管理办法 |
证监会令第22号 |
2004年9月16日 |
证监会令第84号 |
11 |
关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知 |
证监基金字〔2004〕147号 |
2004年9月21日 |
证监会公告〔2012〕26号 |
12 |
证券投资基金托管资格管理办法 |
证监会令第26号 |
2004年11月29日 |
证监会令第92号 |
13 |
关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知 |
证监发行字〔2004〕167号 |
2004年12月31日 |
证监会公告〔2012〕4号 |
14 |
证券期货业信息安全保障管理暂行办法 |
证监信息字〔2005〕5号 |
2005年4月8日 |
证监会令第82号 |
15 |
关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 |
证监基金字〔2005〕96号 |
2005年6月8日 |
证监会公告〔2013〕33号 |
16 |
关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知 |
证监基金字〔2006〕84号 |
2006年5月8日 |
证监会公告〔2012〕26号 |
17 |
关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 |
证监基金字〔2006〕154号 |
2006年8月14日 |
证监会令第94号 |
18 |
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知 |
证监基金字〔2006〕176号 |
2006年8月24日 |
证监会公告〔2012〕17号 |
19 |
证券发行与承销管理办法 |
证监会令第37号 |
2006年9月17日 |
证监会令第95号 |
20 |
关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知 |
证监公司字〔2007〕25号 |
2007年2月28日 |
证监会公告〔2012〕44号 |
21 |
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定 |
证监公司字〔2007〕46号 |
2007年3月26日 |
证监会公告〔2013〕23号 |
22 |
关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 |
证监基金字〔2007〕171号 |
2007年6月13日 |
证监会公告〔2012〕15号 |
23 |
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式 |
证监公司字〔2007〕100号 |
2007年6月29日 |
证监会公告〔2013〕23号 |
24 |
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 |
证监发〔2007〕94号 |
2007年7月17日 |
证监会公告〔2011〕40号 |
25 |
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 |
证监会令第51号 |
2007年11月29日 |
证监会令第74号 |
26 |
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知 |
证监基金字〔2007〕326号 |
2007年11月29日 |
证监会令第74号 |
27 |
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式 |
证监公司字〔2007〕212号 |
2007年12月17日 |
证监会公告〔2012〕22号 |
28 |
证券公司年度报告内容与格式准则 |
证监会公告〔2008〕1号 |
2008年1月14日 |
证监会公告〔2013〕41号 |
29 |
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 |
证监会公告〔2008〕9号 |
2008年3月20日 |
证监会公告〔2011〕18号 |
30 |
证券公司分公司监管规定(试行) |
证监会公告〔2008〕20号 |
2008年5月13日 |
证监会公告〔2013〕17号 |
31 |
证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) |
证监会公告〔2008〕25号 |
2008年5月31日 |
证监会公告〔2012〕30号 |
32 |
证券公司集合资产管理业务实施细则(试行) |
证监会公告〔2008〕26号 |
2008年5月31日 |
证监会公告〔2012〕29号 |
33 |
关于调整证券公司净资本计算标准的规定 |
证监会公告〔2008〕29号 |
2008年6月24日 |
证监会公告〔2012〕37号 |
34 |
关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定 |
证监会公告〔2008〕46号 |
2008年11月24日 |
证监会令第94号 |
35 |
关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定 |
证监会公告〔2009〕10号 |
2009年5月5日 |
证监会令第74号 |
36 |
中国证券监督管理委员会公告 |
证监会公告〔2009〕19号 |
2009年7月20日 |
证监会公告〔2012〕4号 |
37 |
期货公司分类监管规定(试行) |
证监会公告〔2009〕22号 |
2009年8月17日 |
证监会公告〔2011〕9号 |
38 |
关于进一步规范证券营业网点的规定 |
证监会公告〔2009〕27号 |
2009年10月15日 |
证监会公告〔2013〕17号 |
39 |
关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定 |
证监会公告〔2009〕31号 |
2009年11月26日 |
证监会公告〔2013〕11号 |
40 |
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式 |
证监会公告〔2009〕33号 |
2009年12月24日 |
证监会公告〔2012〕43号 |
41 |
关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 |
证监会公告〔2010〕3号 |
2010年1月22日 |
证监会公告〔2011〕31号 |
42 |
公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式 |
证监会公告〔2010〕10号 |
2010年3月29日 |
证监会公告〔2013〕21号 |
43 |
证券公司参与股指期货交易指引 |
证监会公告〔2010〕14号 |
2010年4月21日 |
证监会公告〔2013〕34号 |
44 |
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式 |
证监会公告〔2010〕19号 |
2010年6月29日 |
证监会公告〔2013〕29号 |
45 |
证券公司借入次级债务规定 |
证监会公告〔2010〕23号 |
2010年9月1日 |
证监会公告〔2012〕51号 |
46 |
证券投资基金销售管理办法 |
证监会令第72号 |
2011年6月9日 |
证监会令第91号 |
47 |
基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 |
证监会公告〔2011〕21号 |
2011年8月25日 |
证监会公告〔2012〕24号 |
48 |
基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 |
证监会公告〔2011〕22号 |
2011年8月25日 |
证监会公告〔2012〕25号 |
49 |
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 |
证监会令第74号 |
2011年8月25日 |
证监会令第83号 |
50 |
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定 |
证监会公告〔2011〕27号 |
2011年10月8日 |
证监会公告〔2012〕23号 |
51 |
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 |
证监会令第76号 |
2011年12月16日 |
证监会令第90号 |
52 |
关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定 |
证监会公告〔2011〕37号 |
2011年12月16日 |
证监会公告〔2013〕14号 |
53 |
证券期货业统计指标标准指引第1号(试行) |
证监会公告〔2012〕16号 |
2012年6月12日 |
证监会公告〔2013〕5号 |
54 |
证券公司客户资产管理业务管理办法 |
证监会令第87号 |
2012年10月18日 |
证监会令第93号 |
55 |
证券公司集合资产管理业务实施细则 |
证监会公告〔2012〕29号 |
2012年10月18日 |
证监会公告〔2013〕28号 |
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