|
[摘要]昨天，证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌老鼠仓案件。涉及光大保德信红利基金，嘉实基金、上投摩根基金，平安资管。 昨天，证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌老鼠仓案件。 证监会称,初步查明,光大保德信红利基金经理钱某涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元。嘉实基金、上投摩根基金经理欧某涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元。平安资管张某某涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。 2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已经陆续启动调查工作,而调查中案件已涉及基金公司十余家,保险(放心保)资产管理机构两家。上述三起案件的初步调查多是从2013年10月开始,近期公安机关已对犯罪嫌疑人采取了强制措施。 证监会新闻发言人邓舸表示,证监会着力强化了案件线索分析机制,不断加大监控力度,在案件查办过程中,证监会与公安部加强了行政和刑事调查的合作,将涉嫌犯罪的案件及时移送公安部查处,证监会将陆续通报典型案件。 证监会表示,利用非公开信息交易股票行为仍是资产管理行业的突出问题,下一步证监会将继续加大对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票的查处力度,涉嫌犯罪的及时移送公安机关;同时对于此多发、频发的状况,监管部门将完善相关制度要求,加强对资产管理公司的相关日常检查。 值得注意的是,这一系列调查中,证监会均是对基金经理个人进行调查,相关基金公司均表态不知情。不过今后在查处个人案件时,监管部门将核查相关公司是否存在内控管理等方面的问题,确实存在问题的将酌情对公司董事、监事和高级管理人员实施适当监管措施,建立综合防控机制。 相关链接 涉嫌老鼠仓案三特点 证监会通报涉嫌的“老鼠仓”案件具有三个特点。 一是案件性质恶劣,严重影响了投资者的信心和资本市场投资功能的发挥。 二是涉案人员范围扩大,呈现链条化,调查发现涉案人员已由基金经理本人扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员,部分案件中,出现了知情人泄露未公开信息,周边亲朋好友进行交易的情形,甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的行为。 三是涉案机构数量较多,利用未公开信息交易股票线索最大涉案金额为10多亿元,最小涉案金额超过2000万元,涉及基金公司十余家,保险资产管理机构两家。 |
|
|
