内部审核控制程序
1目的
通过内部审核，确定并保持质量/环境/职业健康安全管理体系符合性和有效性。2适用范围
本程序适应于公司的质量/环境/职业健康安全管理体系审核。3权责
3.1管理者代表负责领导内部审核；
3.2质部负责内部审核的归口管理；
3.3指派的内审组负责内审活动的具体开展；
3.4各部门配合实施。4工作程序
4.1工作流程图4.2年度审核策划
4.2.1一般情况下，对管理体系所覆盖产品、过程和各部门/区域，每年至少审核1次。
4.2.2在确定年度的具体频次时，应综合考虑：
A公司产品、过程、体系的实际状况；
B上一年度内外部审核的结果等。
4.2.3质部在每年初编制《内审年度计划》，报管理者代表审核，由总经理批准实施。4.2.4《内审年度计划》的主要内容包括：
A审核的范围；
B审核的频次；
C总体时间安排；
D审核的实施方式，包括：
1）集中时间审核或分阶段审核
2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。
4.3追加审核
如出现下列情况，在《年度审核计划》的安排之外，质部应组织增加审核的频次：
A发生重大质量/环境/职业健康安全事故；
B连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故；
C相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。
D公司机构有重大变化。
4.4审核依据
A管理体系标准；
B相关方要求；
C公司管理体系文件；
D有关法规和标准等。
4.5审核人员
4.5.1每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。
4.5.2参与内审人员的资格要求：
A经正式的内审员培训、考核合格；
B经公司正式任命；
C能保持公正性与客观性。
4.6审核准备与实施
4.6.1审核准备
A审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、人员、时间及日程等，其中审核分工应确保审核人员与受审核领域无直接责任。
B计划报管理者代表审批，提前一周下发相关部门，各部门作好接受审核的准备。
C审核组长召开内审预备会，向审核员明确审核目的、范围、落实分工和审核时间安排及审核中的注意事项。
D审核人员按分工制定检查表并做好其他准备工作。
4.6.2审核实施
A审核组长召开首次会议，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加，明确审核目的和范围、审核依据、审核任务、分工，确认审核计划等。
B内审员按计划、依据检查表开展审核，通过观察、交谈、查阅文件及有关记录等，收集客观证据，做好审核记录。
C内审员在审核过程中，应保持客观性和公正性。
D审核组长组织内审组成员对审核结果进行分析、评价，确定不合格项，明确对管理体系符合性和有效的总体结论。
E内审员确定不合格项，开出《不报告》，交受审部门负责人的签字认可。
F审核组长根据对管理体系的总体评价意见，编制《内部审核报告》，对体系符合性和有效性作出总体评价，明确纠正措施的实施要求等。
G审核组长主持召开末次会议，公司领导、受审部门负责人及内审员参加，在会上审核组通报本次内审的综合情况（如宣读不合格报告、内审报告等）。
4.7纠正措施的跟踪、实施和验证。
4.7.1被审核部门在接到《不报告》后，应按《纠正和预防措施控制程序》的要求及时组织采取纠正措施。
4.7.2审核组长组织内审组对全部纠正措施的完成情况进行跟踪、监督，检查措施的落实效果，并作好记录。
4.7.3审核组长应汇总、分析并评价纠正措施实施及其验证的结果，形成报告，向公司管理层、各部门进行通报。验证结果应作为审核报告的附件予以保存。
4.8审核资料归档
4.8.1每次内部审核活动的全过程文件和记录，审核组长整理成套后，交部存档。
4.8.2审核全套文件包括：
A内审实施计划
B会议签到表
C检查表
D不合格报告（含各项整改资料）
E审核报告等。
5文件
纠正和预防措施控制程序
6相关表格/记录
内审年度计划
内审实施计划
内部审核报告
不报告
检查表
会议签到表
日期 版本 版序 制/修订目的、内容 制/修
订人 审核 核准 2005-09-10 A 0 体系文件新建程序文件
文件分发
分发部门 份数 分发部门 份数 总经理室（含认证备份） 4 工程设备部 3 管理部 6 财务部 1 生产部（含车间主管） 6 质量部 1
DC2-2400101
内审年度计划
部门
月份 总经理 管理部 质量部 生产部 工程部 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 A:ISO9001B:ISO14001C:OHSAS18001
管理者代表：内审组长
说明:本表在每年六月和十二月举行内部审查时由内审组长填写.
DC2-2400102
内审实施计划
审查组组长 计划时间 受审部门 审查组组员
审查目的
审查依据
审查覆盖产品
审查时间
现场审查期间请被审查方有关人员参加下列活动：
审查安排 日期 时间安排 审查涉及的管理
体系标准要求 应对人
审查组组长：管理者代表：受审部门负责：
DC2-2400103
内部审核报告
审核目的： 审核范围： 审核依据： 受审核部门： 审核时间： 审核组长： 审核员； 审核过程陈述：
不合格项统计与分析(可别纸添付)（包括数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：
对管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：
结论：
纠正措施要求及审核报告分发对象：
改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：
核准
审核组长 内审员 DC2-2400104
不符合报告
被审查部门： 被审查部门主管： 审查日期： 审查人员； 引用标准或文件： 不符合事项说明：
审查员：日期： 不符合事项原因分析：
受审查部门主管：日期： 纠正措施(必要时,须提出预防措施)：
纠正期限：受审查部门主管：日期： 改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：
管理者代表确认：日期：审查员：日期： DC2-2400105
检查表（适合各部门）
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否
适用 参考
文件 检查方法 检查
结果记录 一体化
条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文件
查阅 现场
检查
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
DC2-2400106
会议签到表
会议主题： 会议日期： 会议地点： 部门 签到 部门 签到 会议内容
记录：日期
文件编号：DC2-24001
质量、环境和职业健康安全程序文件 页码：1of11
版本/版序：A/0
起草人：
日期： 审核人：
日期： 批准人：
日期： 制订部门：
质量部
发行部门：
管理部 制订日期：2005.09.10 修订日期： 发行日期：2005.09.20
受控状态 分发号
内部审核控制程序 受控状态：
（受控文件未经批准不得复印）
苏州东瑞化工有限公司 文件编号：DC2-24001
质量、环境和职业健康安全程序文件 页码：10of11
版本/版序：A/0
内部审核控制程序 受控状态：
（受控文件未经批准不得复印）
苏州东瑞化工有限公司 文件编号：DC2-24001
质量、环境和职业健康安全程序文件 页码：11of11
版本/版序：A/0
内部审核控制程序 受控状态：
（受控文件未经批准不得复印）
不合格项验证
末次会议
制订审核报告
现场审核
首次会议
通知受审部门
编制检查表
制订审核计划
组成审核组
年度内审方案
实施审核
跟踪验证
审核前准备
年度策划
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