|
9月11日下午，中国证监会每周例行新闻发布会举行，由证监会新闻发言人邓舸主持。发布会宣告了并购重组专家咨询委换届情况，并对《派出机构监管职责规定》公开征求意见；会上还发布了关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见和指引；拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚。以下为主要内容： ◎处罚四家券商和一家期货公司 邓舸表示，决定对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券和浙商期货依法作出行政处罚。 据邓舸介绍，证监会对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰证券、海通证券、广发证券和方正证券使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。 因此，证监会决定作出行政处罚，对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对广发证券没收680万元、罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万；对浙商期货没收2.7万元、罚款30万元。 ◎拟处罚两宗短线操纵案 证监会拟对两宗短线操纵案进行处罚，涉及暴风科技和全通教育等。 ◎并购重组专家咨询委将进行换届 邓舸介绍，并购重组专家咨询委将进行例行换届工作。第三届选聘的32名委员均为上届的连任。 ◎就《派出机构监管职责规定》征求意见 邓舸表示，证监会发布《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》。邓舸表示，职责的推出有利于完善监管执法体制，促进派出机构履行一线监管职责，有效防范区域系统性风险，通过对监管方式的转变，有利于打击各类证券期货违法行为。 邓舸介绍，修订思路有四点考虑：一是落实辖区监管责任制，职责规定应该突出对授权的要求，对于怎么做等如何行使有规定；二是增强了证监会职责规定的包容性，在职责配置的逻辑安排上，以日常监管、风险监管与处置等监管类型为导向；三是职责规定在内容上突出投资者教育与保护、风险监管与处置等事中事后监管职责，淡化事前管制职责；四是有关职责内容是对现有职责的综合和归纳。 他同时介绍，按照上述思路，征求意见稿共7章51条，总体内容上，一是以信息披露为核心，问题和风险为导向，今后证监会根据各类市场主体的性质和风险特点，明确日常检查重点和方式，各派出机构根据辖区特点制定检查方案，进一步提升检查功能性；二是以加强风险监管为有效手段，规定派出机构主动进行市场信息的收集分析工作，强化动态风险监控；三是以对违法违规行为零容忍为原则，完善案件调查工作机制，提高监管的权威性和震慑力。 ◎将加强证券期货投资者教育基地建设 邓舸表示，证监会发布《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》及相关指引。 邓舸表示，投资者教育基地建设是“公平在身边”投资者保护专项工作的重点之一。目前，投教基地存在标准不统一的问题，推广投教基地有利于培育成熟投资者队伍，促进资本市场发展。 据邓舸介绍，《指导意见》包括四方面内容，一是投教基地的总体要求，二是投教基地的建设标准，三是投教基地的申报，四是投教基地的监督管理。 下一步，证监会将推出首批投教基地，让投资者拥有“一站式”的投教场所。 来源：经济日报客户端、证券日报之声 编辑：王玥、王咏倩 觉得内容不错，请点赞！ ↓↓↓ |
|
|
