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太平洋证券一年4张罚单,又“踩雷”久日新材
《每日财报》注意到,今年以来太平洋证券股份有限公司(以下简称“太平洋证券”)已接连收到4张罚单,而11月9日安徽证监会公布的安徽白...
证监会十开罚单堵保荐黑洞 券商投行大佬无一幸免
最近一段时间,券商保荐人受警示的事件频频出现,不难看出,证监会已经下定决心整治券商保荐过程中存在的保荐黑洞。谷建华与杜卫民就是这一保荐项目的保荐代表人。证监会在给两位女保荐人出具的警示函...
证监会行政处罚5家机构 罚款总额超1.5亿元
证监会行政处罚5家机构 罚款总额超1.5亿元。证监会新闻发言人邓舸11日表示,证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货...
华泰证券资管业务违规再遭处罚
华泰证券资管业务违规再遭处罚华泰证券资管业务违规再遭处罚来源:大众证券报2014-9-12 9:13:00.去年,监管部门就券商资管业务进行大排查时,曾点名批评了七家违规券商,包括华泰证券、中信建投证券、...
罚不停! 上半年68家券商领167张罚单,研报业务违规成重灾区
上半年68家券商领167张罚单,研报业务违规成重灾区。同时,中信建投证券、方正证券、民生证券、中信证券、国泰君安证券、华金证券、西南...
国泰君安从年头被罚到年尾 “隔靴搔痒”风控缺位
2月26日,上海证监局也对国泰君安作出顶格处罚:“国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷,...
年底券商乱象频出:中金员工炒股亏23万还被罚40万
中介机构违法类处罚案件包括新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责,西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业...
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亿元罚单竟被视为“打广告” 嚣张的股市“黑嘴”该如何杜绝?证监会认为,廖英强的上述行为违反了证券法“以其他手段操纵证券市场”的规定。“爱怎么样怎么样吧,没必要辩解。”“不缺少缴纳罚款的财产...
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|证监会|罚款。1月15日,中国证监会发布了2015年度稽查执法情况通报:去年全年,证监会系统对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处...
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