2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷7
单项选择题
1.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过
净资本的()。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
2.证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行
B.证券
经营机构
C.保险公司
D.基金公司
3.确定债券票面利率时无须考虑()。
A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支
付方式和计息方式
D.股票市场的平均价格水平
4.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
5.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。
A.信贷
B.储蓄
C.股票
D.信托
6.美国的
证券市场是从买卖()开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
7.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证
券的发行主体，其主要包括()。
A.政府和政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央银行、公司企业
D.政府、金
融机构、财政部、公司
8.如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。
A.基差风险
B.
保值风险
C.替代风险
D.流动性风险
9.商业汇票属于()。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
10.设立
外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.
40
C.30
D.10
11.下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理
人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
12.中国资产证券化元年是()年。
A.2
004
B.2005
C.2006
D.2007
13.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为()。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权
型证券化
14.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述中不正确的是()。
A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B.可通过份额
转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C.LOF必须采用指数基金模式
D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创
性
15.只能在期权到期日执行的期权属于()。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权
16.为防止期货价格出现过
大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托()
。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效
17.基金管理人作为受托人，必须履行()。
A.诚信义务
B.保密义务
C
.信息披露义务
D.诚实义务
18.关于国际债券，下列叙述中正确的是()。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D.外国债券由一家或几家大银行
牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
19.证券市场上重要的中介机构是()。
A.会计师事务所
B.证
券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
20.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于
()。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.结构化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
21.下列关于债券发行方式
的说法中不正确的是()。
A.定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
B.承购包销是指发行人与由商业银
行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行是指通过招标方式确定
债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
22.中国证监会是()直属的证券管理监督机构，依法
对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院
B.财政部
C.商务部
D.发展改革委员会
23.关于债券的票面价值，下列描述中正确
的是()。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于
小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
24.关于金融期货与金融
期权的比较，下列叙述中正确的是()。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利
与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需
开立保证金账户，也无需缴纳保证金
25.股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随()的变化作调整。
A.公司经营状况
B.市场上其
他证券价格或者银行存款利率
C.普通股股息
D.股票市场市盈率
26.关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是()。
A.风险
较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
27.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股
东的()。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
28.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司
实行()披露。
A.基本信息公开
B.财务信息公开
C.基本信息公示和财务信息公开
D.所有内部信息公开
29.()及其授权的地方
派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
30.可交换债券
与可转换债券的相同之处是()。
A.发债主体和偿债主体
B.适用的法规
C.发行要素相似
D.所换股份的来源
31.()，通常被视
为反洗钱预防监控制度的核心。
A.临时冻结制度
B.定期调查报告制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易调查制度
32
.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.证券业协会
D.证券监管部门
33.优先股票的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
34.由于记账式债券
的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。
A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高
35.关于金融现
货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是()。
A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.金融现
货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.在
金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
36.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A
.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
37
.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程
序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
38.()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股
东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股
39.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证
券从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20
万元以下
40.不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是()。
A.信用公司债券
B.保证公司债券
C.不动产抵押公司债券
D.
可转换公司债券
41.下列有关证券投资基金的说法，错误的有()。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公
司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心
42.下列各项中不属于定向资产管理业务特
点的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资
产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
43.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向
独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为()。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.发起人股
44.招
股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后()个月内有效。
A.3
B.6
C.9
D.10
45.证券资信评级机构在性质上属于(
)。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
46.现在的恒生指数基期指数为()点。
A.100
B.
975.47
C.1000
D.1800
47.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起()个月后可转
换为公司股票。
A.8
B.6
C.12
D.1
48.长期国债的偿还期限一般为()。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年或10年以上
49.国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地
方财政
D.个人资产
50.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。
A.债券、基金、股票
B.基金、股票、债券
C
.股票、债券、基金
D.股票、基金、债券
51.附认股权证的公司债券的购买者可以()。
A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优
先购买权
B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D.按事后规定的
条件在公司增发股票时享有优先购买权
52.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是()。
A.送股
B.配股
C.股
票价格在某一日暴跌
D.增发股票
53.按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是()
。
A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认
同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最
近交易市价确定公允价值
D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银
行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
54.设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、
信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币()。
A.1
亿元
B.2亿元
C.3亿.元
D.4亿元
55.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得
超过()。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
56.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业
B.有价证券
C
.房地产
D.第三产业
57.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的()，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A.基金资
产总值
B.基金份额净值
C.基金总产值
D.基金交易价格
58.在存在购买力风险的情况下，下列项最容易受到损的是()。
A.浮动
利率债券
B.优先股票
C.普通股票
D.保值贴补债券
59.关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是()。
A.股价平均数是采用
股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量
C.加权股价平均
数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除
数，使股价平均数保持连贯性
60.关于上证50指数，下列叙述中错误的是()。
A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算
的
B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
C.指数以200
3年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或
股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
多项选择题
61.在美国，住房抵押贷款的种类包括(
)。
A.优级贷款
B.Alt-A贷款
C.次级贷款
D.住房权益贷款
62.关于公司型基金，下列描述中正确的有()。
A.是通过
基金契约的形式设立的基金
B.根据投资公司章程营运资金
C.筹集的资金是公司法人的资本
D.是具有独立法人地位的股份投资公司
63
.关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有()。
A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B.股票一般没有
期限
C.股票可以视为无期证券
D.债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
64
.关于利率变动引起证券价格变动，下列说法中正确的有()。
A.利率与证券价格呈反方向变化
B.利率的提高会改变资金流向，使得对证券
的需求降低，从而导致证券价格下降
C.利率提高，公司融资成本提高，在其他条件不变的情况下净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D.利率提高，证券价格将先降低再升高到原来水平
65.CDS交易的危险来源于()。
A.CDS交易具有较高的杠杆性
B.信用保护
的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
66.
债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有()。
A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业
和个人
B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
C.债券是所有权凭证，债券持有者与债
券发行人之间是债权债务关系
D.相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
67.在国际金融市场上，常见的参考利率有()。
A.国债
利率
B.联邦基金利率
C.伦敦银行间同业拆放利率
D.欧洲美元定期存款单利率
68.与现货市场投机相比，期货市场投机的重要区别表
现在()。
A.有效缓解市场价格波动
B.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
C.期货投机具
有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现
69.关于对违反证券业从业人员资格管理规
定的处罚，下列描述中正确的有()。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国
证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销
执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资
格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业
协会责令改正
70.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证
市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。
A.中国境外基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.财务公司
71.SAC行业指数的主要特点包括()。
A.样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
B.统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划
分
C.简单平均加权方法进行计算
D.对长期停牌股票进行指数撤权处理
72.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。
A.投资
具有高杠杆属性的衍生产品
B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍
数放大
D.无节制发开发过度打包基础产品
73.在证券市场中起中介作用的机构主要有()。
A.证券登记结算公司
B.证券公司
C.
会计师事务所
D.律师事务所
74.基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
A.中国证监会
B.证券公司
C.信托投资公司
D.商业银行
75.上证380指数样本股的选择主要考虑()。
A.盈利能力
B.成长性
C.负债比率
D.新兴行
业的代表性
76.2006年以来我国资产证券化业务的特点是()。
A.发行规模大幅增长
B.发起主体增加
C.机构投资者范围增加
D.二级市场交易十分活跃
77.如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.该公司
股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股
票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
78.证券公司内部控制的主要内容包括()。
A.业务创新的内部控制
B.投资银行业务内部控
制
C.会计系统内部控制
D.自营业务内部控制
79.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从
业人员的自律管理主要包括()。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.从业人员诚信信
息管理
80.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。
A.定向资产管理业务
B.特定目的的专项资产管理业务
C.集合
资产管理业务
D.其他资产管理业务
81.对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其()。
A.在公司财产清偿时先
于普通股票股东
B.股息收益稳定可靠
C.在公司财产清偿时晚于普通股票股东
D.风险相对较小
82.有担保的存托凭证的存券协议的内
容包括()。
A.协议三方的权利义务
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付
D.存托凭证与基础证券的关系
83.基金管理人职责终止的情形包括()。
A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金管理资格
C.依法解散、被依法撤销或者
被依法宣告破产
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
84.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括()
。
A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产
的完整与独立
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
85.按照金融期权基
础资产性质的不同，金融期权可分为()。
A.利率期权
B.货币期权
C.股权类期权
D.金融期货合约期权
86.下列情形属于人民币
大额交易的是()。
A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付
B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现
金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元
以上的款项划转等交易
D.金额10万元以上的个人银行账户转账
87.我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
88.关于利率期货，下列描述中正确的有()。
A.利率期货基础资产是一定
数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C.利率期货产生于美国芝加
哥期货交易所
D.利率期货比外汇期货产生早了3年
89.关于政府债券的特征，下列说法中正确的有()。
A.政府债券是国家信用的体现
，安全性高
B.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易
C.政府债券收益比较稳定
D.可以享受免税待遇
90.股
票基金的投资目标侧重于追求()。
A.公司控股权
B.长期资本增值
C.资本利得
D.优先认股权
91.在我国企业债券的发展期，企
业债券的发行也出现一些明显的变化，主要包括()。
A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B.在发债募集资金的用途上，改变了以
往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二
级市场
D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
92.基金托管人更换的条件有()。
A.收益连续半年下降
B.被基金
份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
93.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()
等种类。
A.汇率联结型产品
B.商品联结型产品
C.利率联结型产品
D.股权联结型产品
94.综合协议交易平台接受交易用户的申报
类型有()以及其他申报。
A.意向申报
B.定价申报
C.双边报价
D.成交申报
95.已上市流通股份包括()。
A.A股
B.B
股
C.境外上市外资股
D.其他
96.证券公司的主要业务包括()。
A.证券投资咨询业务
B.证券资产管理业务
C.证券承销和保
荐业务
D.担保业务
97.金融期货主要包括()。
A.货币期货
B.利率期货
C.股票期货
D.股票指数期货
98.独立董事在任
期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.董事会
B.独立董事本人
C.证券公司
D.监事会
99
.享有优先认股权的股东有()的选择。
A.行使此权利认购新发行的普通股票
B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.按超出其
持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
D.不行使权利而听任其过期失效
100.关于股权分置改革，下列论述中正确的有(
)。
A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以
上通过
B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在
12个月内不得上市交易或转让
D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
101.根据债券发行条款中
是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为()。
A.息票累积债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.实物债券
102.最常用
的公司竞争力分析框架是SWOT分析，对具体公司而言，竞争力分析通常包括()。
A.市场占有情况
B.汇率变化
C.创新能力
D.财
务健全性
103.被认定为市场禁人者的人员()。
A.可以担任上市公司的高级管理人员
B.不得继续在原机构从事证券业务
C.不得继
续担任原上市公司董事
D.不得在其他任何机构中从事证券业务
104.与其他债券相比，政府债券的特点有()。
A.票面额大
B.流通
性强
C.收益稳定
D.安全性高
105.国家股从资金来源上看，主要有()。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企
业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
106.证券市场监
管应当坚持()的原则。
A.依法管理
B.保护投资者利益
C.三公
D.监督与自律相结合
107.记账式债券具有()等特点。
A.
安全性较高
B.不可上市流通
C.可挂失
D.可记名
108.基金管理人应当履行下列()的职责。
A.将其固有财产从事证券投资
B
.办理基金备案手续
C.编制中期和年度基金报告
D.召集基金份额持有人大会
109.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是
()。
A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
B.1988年，国债柜台交易正式启动
C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
D.
随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
110.亚洲地
区不健全的金融体系是形成东南亚金融，机的重要原因，这主要表现在()。
A.危机国家普遍缺少发达的资本市场
B.企业外部融资以银行借
贷为主
C.企业过于依赖银行体系的间接融资
D.使金融风险集中于银行体系
判断题
111.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体
系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
()
112.上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类
别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。()
113.在我国，证券公司总经理应依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行
使职权，并向股东会负责。()
114.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。()
115.2
005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。()
116
.提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。()
117.证券公司投资银
行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
118.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格
的事业单位和社会团体。()
119.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的
新型金融产品。()
120.开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。()
121.通常，私募债券的发行量大，持有人
数众多，流动性好。()
122.可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。()
123.经基金资产估值后确定的
基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。()
124.公司上市的资格
不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。
()
125.一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。()
126.公司制的证券交易所是以股份有
限公司形式组织并以非盈利为目的的法入团体。()
127.证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转
融通服务的职责。()
128.事实上，股票期货均实行实物交割。()
129.证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制；
二是以美国为代表的核准制。()
130.股东出席股东大会，优先股票与普通股票股东应享有同样的权利。()
131.单个境外投资者持有
（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%0()
132.现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。(
)
133.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
134.《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。()
135.金融衍生工具的杠杆效应使期货交易者在收益可能成倍放大的同时，其所承担的风险与损失也会成倍放大。()
136.外国债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()
137.现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。()
138.商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前、晚于商业银行股权资本的债券。()
139.直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。()
140.普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。()
141.中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。()
142.债券持有者可以参与公司的经营决策。()
143.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()
144.国家股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。()
145.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。()
146.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()
147.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。()
148.合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。()
149.资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。()
150.按基础产品比较，利率衍生品只有在场内，才是名义金额最大的衍生品种类。()
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