外汇法规分类梳理报告

一、综合（28项）

1.境内机构外币现钞收付管理暂行办法

2.境内外汇划转管理暂行规定

3.境内外汇账户管理规定

4.境外外汇账户管理规定

5.国家外汇管理局来信来访制度

6.关于印发《关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见》的通知

7.个人外汇管理办法

8.个人外汇管理办法实施细则

9.关于驻华使领馆经常项目外汇账户管理有关问题的通知

10.关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复

11.关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》的通知

12.关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复

13.中华人民共和国外汇管理条例

14.关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知

15.国家外汇管理局法律咨询工作管理规定

16.国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定

17.关于办理二氧化碳减排量等环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知

18.关于第六批取消和调整行政审批项目的决定

19.海关特殊监管区域外汇管理办法

20.关于加强外汇资金流入管理有关问题的通知

21.国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定

22.关于印发《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》的通知

23.《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》(问答第一期至第七期)

24.关于外汇管理行政审批有关工作事项的通知

25.关于废止和修改涉及注册资本登记制度改革相关规范性文件的通知

26.国家外汇管理局综合司关于加强近期银行代客售汇业务监测的紧急通知

27.关于远期售汇宏观审慎管理有关事项的通知

28.进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点 加快上海国际金融中心建设方案

二、经常项目外汇管理（28项）

（一）经常项目综合（6项）

1.关于免税商品外汇管理有关问题的通知

2.关于调整经常项目外汇管理政策的通知

3.关于下发《经常项目外汇账户和境内居民个人购汇操作规程》的通知

4.关于境内机构自行保留经常项目外汇收入的通知

5.关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知

6.开展支付机构跨境外汇支付业务试点的通知

（二）货物贸易外汇管理（8项）

1.关于商业银行办理黄金进出口收付汇有关问题的通知

2.关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知

3.关于货物贸易外汇管理制度改革的公告

4.货物贸易外汇管理制度改革相关问题解答（第一期至第三期）

5.关于做好货物贸易外汇管理应急工作有关问题的通知

6.海关总署、国家外汇管理局关于取消打印报关单收、付汇证明联的公告

7.关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知

8.国家外汇管理局综合司关于开展货物贸易外汇流出专项核查的通知

（三）边境贸易（1项）

关于边境地区贸易外汇管理有关问题的通知

（四）服务贸易外汇管理（4项）

1.关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知

2.关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知

3.关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告

4.服务贸易外汇管理指引

（五）个人经常项目外汇管理（6项）

1.关于规范银行个人结售汇业务操作的通知

2.个人结售汇管理信息系统应急预案

3.关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知

4.电子银行个人结售汇业务管理暂行办法

5.关于银行开办电子渠道个人结售汇业务试行个人分拆结售汇“关注名单”管理的通知

6.关于规范电子银行个人结售汇业务接入审核工作的通知

（六）外币现钞与外币计价管理(3项)

1.携带外币现钞出入境管理暂行办法

2.携带外币现钞出入境管理操作规程

3.银行调运外币现钞进出境管理规定

三、资本项目外汇管理（89项）

（一）资本项目综合（8项）

1.关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知

2.关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知

3.关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知

4.关于财务公司账户数据接口规范的通知

5.关于推广资本项目信息系统的通知

6.国家外汇管理局综合司关于印发《资本项目外汇业务操作指引（2015年版）》的通知

7.关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知

8.国家外汇管理局综合司关于开展资本项目外汇业务专项核查的通知

（二）外商直接投资外汇管理（17项）

1.关于对外商投资企业实行联合年检实施方案的通知

2.关于加强外商投资企业外汇审计工作的通知

3.利用外资改组国有企业暂行规定

4.外商投资创业投资企业管理规定

5.外国投资者对上市公司战略投资管理办法

6.关于规范房地产市场外资准入和管理的意见

7.六部委调整房地产市场外资准入和管理政策

8.关于外国投资者并购境内企业的规定

9.关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知

10.关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知

11.关于印发《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》及配套文件的通知

12.外商投资外汇登记问答

13.关于改进外商投资房地产备案工作的通知

14.进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知

15.银行直接投资登记业务问答(第一期)

16.改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知

17.关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知

（三）境外投资外汇管理（6项）

1.关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知

2.境内机构境外直接投资外汇管理规定

3.关于境外投资联合年检工作有关事项的通知

4.关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知

5.境外直接投资业务问答

6.关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知

（四）境外融资及有价证券管理（8项）

1.关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知

2.国务院办公厅转发国家计委、人民银行关于进一步加强对外发债管理意见的通知

3.国有企业境外期货套期保值业务管理办法

4.关于A股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知

5.关于境内个人投资B股购汇有关问题的批复

6.关于国有企业境外期货套期保值业务外汇管理有关问题的通知

7.关于境外上市外汇管理有关问题的通知

8.关于重庆长安汽车股份有限公司回购B股股份购汇额度等外汇管理事项的批复

（五）证券市场投资外汇管理（11项）

1.商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法

2.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

3.信托公司受托境外理财业务管理暂行办法

4.保险资金境外投资管理暂行办法

5.关于修改《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》的公告

6.合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定

7.国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法

8.人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

9.关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知

10.合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定

11.关于绿庭(香港)有限公司减持A股资金管理有关问题的批复

（六）外债及对外担保管理（26项）

1.外债统计监测暂行规定

2.关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知

3.关于国有商业银行实行中长期外债余额管理的通知

4.关于调整我国外债口径及相关问题的通知

5.外债管理暂行办法

6.境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法

7.境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定

8.关于下发2010年度短期外债余额指标有关问题的通知

9.关于核定2011年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知

10.关于境内企业外汇质押人民币贷款政策有关问题的通知

11.关于核定2012年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知

12.关于核定2013年境内机构短期外债余额指标有关问题的通知

13.外债登记管理办法

14.外债转贷款外汇管理规定

15.关于核定2014年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知

16.跨境担保外汇管理规定

17.跨境担保外汇管理操作指引

18.中国人民银行公告[2014]第13号

19.关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知

20.境内外资银行外债管理办法

21.关于核定2015年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知

22.关于对部分非银行机构内保外贷业务实行集中登记管理的通知

23.关于商业银行办理信用证和保函业务有关问题的通知

24.关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知

25.关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知

26.国家外汇管理局北京外汇管理部关于修订和印发《中关村国家自主创新示范区核心区外债宏观审慎管理外汇改革试点实施细则》的通知

（七）个人资本项目外汇管理(13项)

1.关于国内证券经营机构从事B股交易有关问题的通知

2.关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知

3.关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的通知

4.关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知

5.关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的补充通知

6.关于境内居民个人外汇存款投资B股市场有关问题的补充通知

7.关于境内居民个人以外汇抵押人民币贷款政策问题的通知

8.个人财产对外转移售付汇管理暂行办法

9.《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》操作指引(试行)

10.关于实施《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》有关问题的通知

11.关于个人财产对外转移提交税收证明或者完税凭证有关问题的通知

12.关于境内个人投资者B股投资收益结汇有关问题的批复

13.关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知

四、金融机构外汇业务监管（47项）

（一）基本法规（4项）

1.关于下发《银行外汇业务管理规定》和《非银行金融机构外汇业务管理规定》的补充规定的通知

2.非银行金融机构外汇业务范围界定

3.关于规范金融机构同业业务的通知

4.关于《修订银行执行外汇管理规定情况考核办法》相关事宜的通知

（二）银行结售汇业务（18项）

1.关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复

2.银行结售汇统计制度

3.关于政策性银行为合格境外机构办理人民币贷款业务和货币互换业务有关问题的通知

4.关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知

5.关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知

6.关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知

7.关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知

8.关于调整银行结售汇综合头寸统计报表及报送方式的通知

9.关于调整银行结售汇统计报表及报送方式的通知

10.关于调整银行结售汇统计报表相关指标的通知

11.银行办理结售汇业务管理办法

12.银行办理结售汇业务管理办法实施细则

13.关于落实远期售汇宏观审慎管理和加强跨境人民币业务管理的有关要求

14.外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知

15.国家外汇管理局上海市分局关于加强银行代客售付汇业务监管的指导意见

16.关于加强购付汇外汇业务审核等有关事项的通知

17.关于拓宽人民币购售业务范围的通知

18.中国人民银行关于加强远期售汇宏观审慎管理的通知

（三）离岸业务（2项）

1.离岸银行业务管理办法

2.离岸银行业务管理办法实施细则

（四）银行卡相关业务（2项）

1.关于规范银行外币卡管理的通知

2.关于进一步加强银联人民币卡境外提现管理的通知

（五）不良债权（1项）

关于规范境内金融机构对外转让不良债权备案管理的通知

（六）银行相关其他业务（5项）

1.关于内陆银行与香港、澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知

2.关于中国银行福建省分行开办个人外汇保证金交易的批复

3.关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复

4.关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复

5.关于新台币兑换管理有关问题的通知

（七）保险公司（3项）

1.关于报送保险外汇监管报表有关问题的通知

2.关于调整保险外汇监管报表报送方式的通知

3.保险业务外汇管理指引

（八）信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构（5项）

1.关于金融资产管理公司外汇业务经营范围的通知

2.关于证券经营机构从事b股业务若干问题的补充通知

3.关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知

4.关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知

5.关于金融资产管理公司对外处置不良资产外汇管理有关问题的通知

（九）外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机（7项）

1.外币代兑机构管理暂行办法

2.关于改进外币代兑机构外汇管理有关问题的通知

3.关于进一步完善个人本外币兑换业务有关问题的通知

4.关于在深圳市使用外币兑换机开展兑换业务的批复

5.个人本外币兑换特许业务试点管理办法

6.规范个人本外币兑换特许业务和外币代兑业务有关事项的通知

7.关于个人本外币兑换特许机构办理调运外币现钞进出境及外币批发业务的批复

五、人民币汇率与外汇市场（20项）

（一）汇价（5项）

1.关于完善人民币汇率形成机制改革的公告

2.关于进一步完善银行间即期外汇市场的公告

3.中国人民银行公告[2007]第9号--扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度有关事宜的公告

4.关于扩大外汇市场人民币兑美元汇率浮动幅度的相关事宜公告

5.关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知

（二）外汇交易市场（15项）

1.关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知

2.银行间外汇市场管理暂行规定

3.关于在香港办理个人人民币存款、兑换、银行卡和汇款业务的有关银行清算安排事宜

4.关于加快发展外汇市场有关问题的通知

5.关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知

6.关于印发《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则(暂行)》的通知

7.关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知

8.货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法

9.关于停办外币清算业务有关事宜的通知

10.关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场推出人民币对外汇期权交易的批复

11.银行间外汇市场做市商指引

12.调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知

13.开放境外央行类机构进入中国银行间外汇市场有关事宜公告

14.关于境外中央银行类机构投资银行间市场外汇账户管理有关问题的通知

15.内陆与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引

六、国际收支与外汇统计（24项）

（一）国际收支统计综合法规（5项）

1.关于在外汇业务工作中全面使用组织机构代码标识的通知

2.关于停止报送汇兑业务统计申报表的通知

3.关于修改《国际收支统计申报办法》的决定

4.境内银行涉外收付凭证管理规定

5.商务部、国家统计局、国家外汇管理局关于印发《对外直接投资统计制度》的通知

（二）国际收支统计间接申报（9项）

1.国际收支网上申报系统操作规程

2.关于国际收支统计申报有关问题的批复

3.关于境外承包工程国际收支统计间接申报问题的批复

4.国际收支统计间接申报核查制度

5.关于进一步强化国际收支核查工作的通知

6.关于明确和调整国际收支统计申报有关事项的通知

7.关于启用境内银行涉外收付凭证及明确有关数据报送要求的通知

8.涉外收支交易分类与代码(2014版)

9.关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》的通知

（三）国际收支统计直接申报（5项）

1.关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知

2.关于开展银行贸易融资业务调查的通知

3.关于调整中资金融机构外汇资产负债等报表报送方式的通知

4.关于加强金融机构对外资产负债和损益申报及升级报送系统的通知

5.关于印发《对外金融资产负债及交易统计制度》的通知

（四）抽样调查制度（5项）

1.关于印发《贸易信贷调查制度》和《贸易信贷调查实施方案》的通知

2.关于调整贸易信贷抽样调查报表和启用贸易信贷抽样调查系统报送数据的通知

3.关于开展2010年6月末贸易信贷调查有关事项的通知

4.关于扩大贸易信贷调查地区范围及提高调查频率的通知

5.关于启用新版贸易信贷抽样调查系统的通知

七、外汇检查与法规适用（11项）

（一）办案程序（3项）

1.国家外汇管理局外汇检查处罚权限管理规定

2.国家外汇管理局行政处罚听证程序

3.国家外汇管理局行政复议程序

（二）法律依据（3项）

1.关于转发《关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定》的通知

2.关于《中华人民共和国外汇管理条例》第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知

3.对国家外汇管理局关于提请解释《外汇管理条例》法律责任有关条款的复函

（三）其他（5项）

1.关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知

2.关于印发《关于贯彻中国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知

3.关于禁止国内私自以外币计价结算和禁止发布含有外币计价结算内容的广告的通知

4.关于严厉打击非法买卖外汇违法犯罪活动的通知

5.关于非法网络炒汇行为有关问题认定的批复

八、外汇科技管理（7项）

1.国家外汇管理局信息系统代码标准化工作管理办法(暂行)

2.关于信息系统代码标准化工作有关事项的通知

3.国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则

4.关于修订印发《特殊机构代码赋码业务操作规程》的通知

5.关于发布金融机构外汇业务数据采集规范(1.0版)的通知

6.关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据及银行自身外债数据的通知

7.关于发布《国家外汇管理局信息系统数据管理办法（试行）》的通知