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研究丨新三板法律法规汇编（最全）

 昵称21921317 2016-01-17

【2015年全年新三板转让说明书、2015年度IPO反馈问题汇编、2015年度重大资产重组反馈问题汇编】免费发送，具体查阅文尾 查阅文尾 查阅文尾 查阅文尾


来源：广深港法律智库


编者自新三板挂牌2013年启动以来就开始做新三板项目，至今主导的已挂牌和正在做的新三板项目已有10多个，由于新三板涉及的法律法规众多，广深港法律智库进行了归纳并分享给大家，若有不足之处，请大家批评指正。

一、法律法规

1、中华人民共和国民法通则（2009年8月27日修订）
2、中华人民共和国合同法（1999年10月1日修订）
3、中华人民共和国合伙企业法（2006 年修订）
4、中华人民共和国公司法（2013 修正）
5、 中华人民共和国证券法（2014 年修正）
6、国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发〔2013〕49 号）
7、 国务院关于开展优先股试点的指导意见（国发〔2013〕46 号）

二、部门规章

2.1 关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知（2015-12-17）
2.2 非上市公众公司监管问答——定向发行（二）.
2.3 公司债券发行与交易管理办法（2015-01-15）
2.4 非上市公众公司监管问答——定向发行（一）
2.5【财政部 国家税务总局 证监会】《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》（财税[2015]101 号）
2.6 关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见
2.7 优先股试点管理办法（2015-03-21）
2.8 非上市公众公司收购管理办法（2014-06-23）
2.9 非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014-06-23）
2.10 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013-01-31）
2.11 非上市公众公司监督管理办法（2013-12-26）
2.12 非上市公众公司监管指引第 1 号——信息披露（2013-01-04）
2.13 非上市公众公司监管指引第 2 号——申请文件（2013-01-04）
2.14 非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款（2013-01-04）
2.15 非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2013-12-26）
2.16 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 1 号——公开转让说明书（2013-12-26）
2.17 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 2 号——公开转让股票申请文件（2013-12-26）
2.18 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3 号——定向发行说明书和发行情况报告书（2013-12-26）
2.19 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 4 号——定向发行申请文件（2013-12-26）
2.20 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号—权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书（2014-06-23）
2.21 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 6 号—重大资产重组报告书（2014-06-23）
2.22 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 7 号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书（2014-09-19）
2.23 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 8 号——定向发行优先股申请文件（2014-09-19）
2.24 关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知（财税[2014]46 号）
2.25 关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知（财税[2014]47 号）
2.26 关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税[2014]48 号）

三、业务规则

A、综合类
3.1 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013-12-30）

B、挂牌业务类
3.2 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）（2015-09-08）
3.3 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）（2013-02-08）
3.4 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）（2013-06-20）
3.5 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）（2013-12-30）
3.6 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）（2013-12-30）
3.7 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（2013-02-08）

C、公司业务类
3.8 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）（2015-09-22）
3.9 全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）（2014-07-25）
3.10 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013-12-30）
3.11 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 1 号——备案文件的内容与格式（试行）（2013-12-30）
3.12 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 2 号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）（2013-12-30）
3.13 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 3 号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）（2013-12-30）
3.14 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 4 号——法律意见书的内容与格式（试行）（2013-12-30）
3.15 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）（2013-02-08）
3.16 全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）（2013-02-08）
3.17 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)（2013-07-11）

D、交易监察类
3.18 全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）（2015-01-07）
3.19 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）（2014-07-17）
3.20 全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）（2014-06-09）
3.21 全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）（2014-04-28）
3.22 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）（2013-12-30）
3.23 全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法（2013-12-30）

E、机构业务类
3.24 全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）（2014-10-09）
3.25 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（2014-06-05）
3.26 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（2013-02-08）

F、投资者服务类
3.27 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（2013-12-30）

G、登记结算类
3.28 中国结算北京分公司投资者业务指南（2015 年 6 月修订版）
3.29 中国结算北京分公司证券发行人业务指南（2014 年 4 月版）
3.30 中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则（2013-12-30）（欲了解更多信息，请关注微信公众号：广深港法律智库）.
3.31 中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2015 年 8 月修订版）
3.32 中国结算北京分公司优先股登记结算业务指南（2015-11-03）
3.33 中国结算北京分公司做市业务指南（2014 年 7 月版）
3.34 中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引（2015 年 6 月版）
3.35 中国结算北京分公司协助执法业务指南（2015 年 6 月版）

四、服务指南

A、综合类
4.1 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程（2013-12-20）
4.2 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知（2013-03-19）
4.3 关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知（2013-06-13）
4.4 关于收取挂牌公司挂牌年费的通知（2013-06-14）

B、挂牌业务类
4.5 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2015-10-20）
4.6 挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）（2015-09-14）

C、公司业务类
4.8 挂牌公司股票发行常见问题解答（二）—连续发行
4.9 全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第 1 号—发行备案和申请办理挂牌的文件与程序（2015-09-22）
4.10 全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第 2 号—主办券商推荐工作报告的内容与格式（2015-09-22）
4.11 全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第 3 号—法律意见书的内容与格式（2015-09-
22）
4.12 关于发布《挂牌公司股票发行审查要点》等文件的通知（2015-05-29）
4.13 挂牌公司股票发行常见问题解答——股份支付（2015-05-29）
4.14 全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014-12-31）
4.15 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第 1 号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南（2014-07-25）
4.16 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第 2 号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南（2014-07-25）
4.17 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行）（2014-05-06）
4.18 全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）（2015-11-27）
4.19 全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）（2014-05-06）
4.20 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南（2013-12-30）

D、交易监察类
4.21 全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）（2014-04-28）

E、机构业务类
4.22 机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题
4.23 全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南（2014-06-05）
4.24 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南（2014-04-30）
4.25 全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南
（2015-10-21）
4.26 全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南（2013-06-19）
4.27 关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知（2013-04-02）


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