境内债市违约及信用事件一览

 来源：票友-票据圈儿那些事

 

2016年违约事件

【“15东特钢CP001”违约】

东北特殊钢集团在中国货币网公告，未能按照约定筹措足额偿债资金，不能按期足额偿付，已构成实质性违约。主承销商国开行28日公告称，东北特钢面临较大流动性压力，且董事长杨华先生于3月24日意外死亡，对企业生产经营和资金周转带来不确定性负面影响。

本期短融券发行额为8亿元人民币，票息6.5%。东北特钢集团3月28日并公告称超短融“15东特钢SCP001”兑付存在不确定性。

【“13山水MTN1”实质性违约】

山东山水水泥[0.00%]集团在中国货币网公告称，“13山水MTN1”应于1月21日兑付本息，公司未能按照约定筹措足额偿债资金。根本原因是控股股权纷争未解决，融资渠道受到限制，导致资金链十分紧张。

山水水泥2月在港交所公告称，山水水泥仍在就偿还本金和利息与持有人进行磋商。

【“15山水SCP002”违约】

招商银行2月16日在中国货币网公告称，山东山水水泥集团2015年度第二期超短期融资券截至到期兑付日，未能筹措足额偿债资金，构成实质性违约。

该债发行额8亿元，期限270天，票息4.5%，应付本息约8.266亿元。招行公告称，山东山水“15山水SCP002”持有人会议定于3月15日召开，山水水泥2月19日公告称，仍在与包销商和债券持有人磋商。

【“15亚邦CP001”违约】

亚邦投资控股集团有限公司2016年3月8日公告称，确定3月10日足额偿付15亚邦CP001本息。

此前在上海清算所公告称，应于2016年2月9日兑付本息，但公司未能筹措足额偿债资金，不能按期足额偿付。受公司董事长许小初协助调查影响，造成部分银行收贷、压贷，公司资金链十分紧张。

【“11天威MTN1”违约】

保定天威集团有限公司在中国货币网公告称，由于公司持续亏损，资金枯竭，主要资产被轮候查封，未能按期兑付2011年度第一期中期票据。该中票发行总额10亿元，期限为5年，到期兑付日为2月24日。

【“15宏达CP001”实质性违约】

淄博宏达矿业有限公司3月8日在上清所网站发布公告称，未能按照约定筹措足额偿债资金，“15宏达CP001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。期债券兑付日为3月8日，应付本息金额约为4.32亿元人民币。

【“15雨润CP001”实质性违约】

南京雨润食品[-3.82%]称确定于3月21日兑付“15雨润CP001”全部利息和部分本金，共计约2.52亿元人民币。南京雨润3月24日公告称，“15雨润CP001”未按期足额兑付或触发交叉违约条款。

公司3月17日公告称，“15雨润CP001”发行总额5亿元，应于2016年3月17日兑付本息，公司未能筹措足额资金，不能按期偿付本息。2015年10月19日，雨润食品在港交所的文件中称，子公司南京雨润已全数本息兑付本金额为13亿元人民币的中票；之前其曾公告称本息兑付存在不确定性。

2014-2015年违约事件

【“11超日债”为中国首例违约的公募债券】

2014年3月，上海超日太阳能公告，3月7日无法按期全额支付“11超日债”当年利息，宣告违约。2014年12月17日公司公告称，法院批准了公司重整计划，根据相关规定，兑付“11超日债”相关本息。

“11超日债”规模10亿元人民币，期限5年，票息8.98%，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。

【“ST湘鄂债”为中国首单本金违约公募债】

2015年4月3日，中科云网科技集团股份有限公司公告，无法在4月7日之前筹集到足额资金用于支付“ST湘鄂债”利息及回售款项。4月30日，公告称投资者全额支付利息及违约金，并部分偿付本金；12月7日，公司公告称中湘实业拟将代偿义务转移至北京盈聚资管公司。

“ST湘鄂债”规模4.8亿元，期限5年， 票息6.78%， 附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。

【“11天威MTN2”为中国首例国企债券违约】

2015年4月21日，保定天威集团公告，因发生巨额亏损，未能按期兑付2011年度第二期中期票据(“11天威MTN2”)的本年利息。

“11天威MTN2”规模15亿元，期限5年，票息5.70%，到期兑付日2016年04月21日。2015年10月23日，保定天威集团公告，中信证券向法院起诉，请求确认天威集团违约，并判令11天威MTN2于2015年04月21日提前到期，应兑付本息及违约金。

【“12中富01”为中国第四起公募债券违约】

2015年5月，根据公告，珠海中富5月28日无法按期全额支付“12中富01”债券本金2015年10月，珠海中富在深交所公告称，10月27日兑付“12中富01”全部逾期本息约3.979亿元“12中富01”规模5.9亿元，期限3年，票息5.28%。

【“10英利MTN1”中期票据违约】

2015年10月13日，保定天威英利新能源有限公司公告，因连续亏损、拆迁补偿工作进度缓于预期，未按期足额兑付2010年度第一期中期票据“10英利MTN1”。

“10英利MTN1”规模10亿元，期限5年，票息5.70%，第3年末附发行人赎回权。

【“12圣达债”为中国第七起公募债券违约】

四川圣达[0.00% 资金 研报]集团的公告显示，“12圣达债”未能于2015年12月5日按期足额付息2175万元及兑付回售债券本金3亿元。公司称正积极配合债权代理人和债券持有人实现对该债券质押物的质权，同时全体股东为该期债提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。该债券票面利率7.25%，期限6年，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资人回售选择权。

2016年3月18日，达州玖源化工

在上清所公告称，'13达州SMECNII001'集合票据将于4月18日到期，总发行金额2.5亿元，公司发行金额为1.8亿元，到期需兑付1.9026亿元。公司目前现金流较为紧张，无法按期提前向专项偿债资金账户存入债券本息，据香港上市的玖源化工集团官网，达州玖源化工有限公司为其子公司。

中钢股份第四次推迟回售

申请2016年2月29日，中钢股份在中国货币网公告称，将回购登记日期调整为2015年9月30日-2016年3月29日。2015年10月20日，中钢股份公告称，延期支付“10中钢债”本期利息，拟以所持上市公司中钢国际的股票为债券本息增加质押担保。

2016年1月13日，江苏绿陵润发化工有限公司

公告称，作为江苏省宿迁市2012年度第一期中小企业集合票据“12宿迁SMECN1”的联合发行人之一，未能按时偿还5310万元到期本息，担保人江苏省信用再担保有限公司实施了代偿。

（12二重集MTN1）

中国第二重型机械集团公司2012年度第一期中期票据拟于11月11日完成兑付工作。2015年9月22日，中国第二重型机械集团公司和二重集团(德阳)重型装备公司分别公告称，公司控股股东国机集团或其受托机构拟受让“12二重集MTN1”和08二重债”两批债券。

黑龙江龙煤矿业控股集团

公告称2015年11月19日省政府将给企业提供38亿元资金，帮助解决集团现金流，偿还到期债券。资金到位后，加上企业已自筹到账资金23亿元，企业将有合计61亿元用来偿还12月5日和15日到期的中票50亿元、超短融8亿元的本息。

鄂尔多斯市华研投资集团有限公司债券回售资金延期发放

2015年12月17日，公司公告称，债券回售资金将于12月18日发放。公司原本应于12月17日完成发放债券回售资金，但是由于资金划付的技术性原因而推迟。公司12月11日曾发出偿债预警。该期债券发行总额12亿元人民币，将于2018年到期，票面利率7.88%。

浙江华欣新材料

2015年12月18日，浙江华欣新材料公告称，公司流动资金极度紧张，短期偿债压力较大，无法履行集合票据本息兑付义务。公司作为“12杭州SMECNII001”集合票据联合发行人之一，截至公告日，公司专项偿债资金账户余额为1068.41元，存在应到但未到帐差额约2.12亿元人民币。公司提请信用增进机构按约定对本息缺口等履行代偿义务。

河南三力炭素

2015年12月22日，河南三力炭素制品有限公司公告称，公司作为联合发行人之一，生产经营出现困难，因此“12新乡SMECNⅡ001 11”集合票据兑付本息存在不确定性。如公司无法按时足额向投资人偿付债券本息，根据增信协议约定，则由集合票据信用增进人-中债信用增进投资股份有限公司履行连带保证担保责任，补足公司本息缺口。该票据发行总额2.7亿元人民币；应于12月27日兑付本息。

淮安华尔润化工和嘉诚高新化工

2015年12月22日，淮安华尔润化工和嘉诚高新化工公告称，因资金链紧张，未按期存入应付本息至专项偿债账户两家公司均提请信用增进机构中债信用增进投资股份有限公司对相关本息等履行代偿义务。两家公司均为“12淮安SMECN II001”集合票据的联合发行人；该集合票据总发行金额3.5亿元，期限为三年。