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经济导报记者 石宪亮 证监会日前的一纸行政处罚决定书，将浸淫股市多年的牛散李宁暴露在公众面前，其在股市的操纵手法也随之曝光。因为操纵证券市场等违法行为，4月18日，李宁被证监会处罚没收违法所得90.4万元，并处以311万元罚款。 “牛散”李宁，1961年2月出生，吉林省长春市人。经济导报看到的一份资料显示，2007年至2014年，“李宁”先后出现在东方电子(000682)（000682）、恒天天鹅（000687）、泰禾集团(000732)（000732）、民和股份(002234)（002234）、元力股份(300174)（300174）等30余家上市公司的前十大股东，所持股票市值从70多万元到1.3亿元不等。其中2013年3月31日持元力股份71.24万股，位列该股票前十大流通股第八名。 证监会处罚材料显示，在操作元力股份时，李宁实际控制“李宁”“汤某”“李某菲”“张某婷”“张某”等5个账户。“李宁”账户主要由李宁本人操作；汤某与李宁系夫妻关系；李某菲与李宁系兄妹关系，二人同为长春市嘉信房地产开发有限公司股东；张某婷与李宁系亲密朋友关系；张某系李宁公司员工，“张某”账户所存入的交易资金全部来源于李宁；所取交易资金大部转回李宁。基于身份关系、资金关系、交易下单地址重合情况及其他关联情况，证监会认定，“李宁”账户组由李宁实际控制。 持股5%期间 存在多项违规 2013年8月19日，“李宁”账户组持股“元力股份”为714万股，占上市公司已发行股份比例为5.25%。“李宁”账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，当事人未按法律规定向中国证监会和深圳证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予公告。截至2014年4月25日，李宁账户组交易“元力股份”持股比例超过上市公司已发行股份5%的交易日有40个，当事人均未依法履行上述信息披露义务。 自2013年8月20日至2014年4月25日，“李宁”账户组累计买入“元力股份”1500万股，卖出2700万股，净卖出1200万股。上述期间内，李宁存在作为持有上市公司股份5%以上的股东将持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的行为。 边拉边卖 证监会调查发现，在交易“元力股份”期间，“李宁”账户组有6个交易日存在异常交易，其中5个交易日存在连续买卖拉抬股价、反向卖出行为，1个交易日存在拉抬当日尾市价格、次一交易日反向卖出行为，构成操纵证券市场，违法所得90.4万元。 2013年8月1日，“李宁”账户于9点33分39秒至9点36分48秒，连续申报买入9笔，申报数量18.3万股，占同期该股市场申买量的72.48%，股价申报价格区间为7.86元至8.15元，其该时段平均申报价格较申报前一刻买委托第1档价格高0.086元，成交数量为18万股，占同期该股市场交易量的90.18%，股价由9点33分39秒申报前一笔的成交价7.78元，涨至9点36分48秒的8.09元，拉升股价涨幅为3.98%。此后，“李宁”“张某婷”账户于当日9点37分至13点35分大量卖出该股，累计卖出90.74万股，卖出均价为7.87元，较拉抬前的7.68元高出0.19元，合计盈利67691.56元。 “当日对倒，边拉边卖”，是“李宁”账户组短线交易的主要手法，但调查表明，这种手法也不能保证每次都盈利。2013年7月1日，“李宁”账户组就马失前蹄，当日对冲亏损4.3万元。调查显示，2013年8月20日，8月21日，10月24日，“李宁”账户组采用这种拉高卖出手法，分别获利17.79万元、19.04万元、50.37万元。 除当日对冲外，“李宁”账户组还采取尾盘快速拉升，次日出货的手法。证监会查明，2013年9月18日，“张某”账户于14点50分08秒至14点52分02秒，连续申报买入11笔，申报数量44.53万股，占同期该股市场申买量的75.51%，股价申报价格区间为8.22元至8.89元，其该时段平均申报价格较申报前一刻买委托第1档价格高0.25元，成交数量为41.9509万股，占同期该股市场交易量的91.41%，股价由14点50分08秒申报前一笔的成交价8.17元，涨至14点52分02秒的8.46元，拉升股价涨幅为3.55%，股票收盘价8.43元，收盘涨幅4.33%，偏离当日创业板指数2.92%。9月18日后的次一交易日即9月23日，“李宁”、“李某菲”、“张某”账户全天卖出70.5万股，卖出均价8.40元，较9月18日拉抬前的8.17元高出0.23元，卖出合计盈利7496元。 |
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