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内容摘要：近十年来，广东省高度重视科技研发投入，其占国内生产总值之比逐步提升，至2013年已达2.32%，世界各国特别是发达国家状况如何，有何借鉴？本文作一简要分析，并提出几点思考。
关键词: 世界各国 研发投入 分析
作为创新型国家，一个基本的特征就是要求有较高的创新性投入，即国家的研发投入支出占GDP的比例一般在2%以上。目前，世界各国的科技研发投入情况如何，有哪些值得我们学习和借鉴的地方，本文拟将广东省与世界上一些主要国家和地区的有关情况进行分析对比，以期明了广东科技研发（R&D)投入在国际上的地位及面临的形势。 一、当今世界各国科技研发投入的主要特点 （一）世界科技研发投入已达到较高水平 第二次世界大战结束后，世界科技发展突飞猛进，进入二十一世纪以来，以生命科学和生物技术、信息化技术和纳米技术为标志的科技创新更是一日千里，世界各国的研发投入不断增加，成为科学技术发展的坚实基础。 美国是世界上最大的科技研发活动执行国。研发是美国极其重要的投入领域。美国的研发投入总量基本保持着稳定的增长态势。1995年，美国研发经费投入为1840.8亿美元；到2001年，达到2782.3亿美元；2009年达到4015.8亿美元。2007年，全球研发的经费总共为1.1万亿美元，而美国就达到了3775.9亿美元，占全球研发经费的比重为34%，比第二名的日本高出20个百分点。 日本企业一向重视新技术、新产品的研究开发，经济实力不是很强的中小企业对此也十分重视。尽管近１０年来日本经济一直处于低迷状态，但企业始终保持着较高的技术研发投入。1998年以来，日本的技术研发投入一直占国内生产总值的３％以上，比例在主要发达国家中是很高的。日本的技术研发费用有７０％是由民间企业自己支出，比例也高于美国、德国、英国等其他发达国家。 中国在进入21世纪后科技研发投入加快了步伐，从2000年的108亿美元，逐步增加至2011年的1347亿美元，年均增长25.8%；广东省亦不落后，科技研发经费从2000年的107亿元人民币，增长到2011年的1045亿元人民币，年均增长23.0%，2013年更是达到1443.5亿元人民币，比上年增长16.8%。若按当年美元对人民币的平均汇率（619.36元/100）计算，已达233亿美元，超过了2011年俄罗斯联邦的研发投入水平（见表1）。
表1 世界部分国家和地区R&D投入总量 单位：亿美元
科技研发（R&D)投入占其国内生产总值的比重，2011年全球是韩国领先，达到4.03%；其次是芬兰、日本、丹麦和中国台北，分别达到3.78%、3.39%、3.09%和3.02%；德国、美国、奥地利、法国、新加坡和比利时等国的比重都在2.0%以上；广东省为1.96%，排在比利时之后，为第十二位，2013年广东省占比为2.32%，已超过法国2011年的占比（见表2）。
表2 部分国家和地区研究与试验发展（R&D）经费占国内生产总值比重（%）
（二）高收入国家增速放缓，中等收入国家增速加快 科技研发（R&D)投入在世界各国都得到重视，每年均有不同程度的增长，但是伴随经济的发展，科技研发（R&D)投入占其国内生产总值的比重的提升还是遵循着一定的客观规律，即科技研发（R&D)投入占其国内生产总值的比重总体在逐步提高，当占比达到一定比例时，又有一个较长的稳定期。如从上世纪90年代开始，美国研发经费投入占GDP的比重开始超过2.5%；到2001年，这一指标就达到了2.76%。2005年以来，美国研发经费投入占GDP的比重呈现稳步提升的态势，2009年达到2.90%的历史最高水平。而2011年又回到了2.77%。日本在2001年科技研发（R&D)投入占其国内生产总值的比重就已经达到3.12%，而10年之后的2011年，其占比也只有3.39%，10年间这一比例只提高0.27个百分点。 从2001年到2011年，科技研发（R&D)投入占其国内生产总值的比重提高最快的是韩国，10年间共提高1.44个百分点；其次是中国台北、中国和广东省，分别提高0.94、0.89和0.85个百分点；奥地利、葡萄牙和丹麦分别提高0.72、0.70和0.70个百分点；捷克和爱尔兰分别提高0.65和0.60个百分点；美国、日本、德国和法国等发达国家只提高0.01至0.48个百分点不等；而比利时、英国、俄罗斯和加拿大四国其比重分别下降0.04至0.35个百分点不等（见表2）。 科技研发（R&D)投入占国内生产总值的比重，2000年世界平均为2.13%，到2005年下降为2.04%，2008年又回升至2.14%；其中高收入国家2000年平均为2.42%，到2005年下滑至2.32%，2008年继续回升至2.43%；中等收入国家2000年为0.66%，到2005年升至0.86%，2008年则提高到1.07%。可见，世界平均水平和高收入国家的科技研发（R&D)投入占国内生产总值比重在21世纪初出现波动，而中等收入国家则有较快的增长。 （三）发达国家R&D投入结构比较合理 科技研发（R&D)投入主要分为基础研究、应用研究和试验发展三大部分。基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识（揭示客观事物本质、运动规律，获得新发展、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的；应用研究是指为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新用途而进行的创造性研究，应用研究主要针对某一特定的目的或目标；试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。三部分的结构如何反映出某一国家或地区的研发的深度和对经济的驱动力。 从近年世界一些主要国家的科技研发（R&D)投入结构看，发达国家的结构比较合理，也即对生产力推动较深远的基础研究占比较高，虽然应用研究和试验发展还是研发投入的主体，但对于长远的具有前瞻性的基础研究肯花本钱。例如瑞士、法国、意大利和捷克基础研究占科技研发（R&D)投入之比已分别占到26.8%(2008年)、26.3%(2010年)、25.7%(2010年)和25.5%(2011年)，也就是说四分之一强的科技研发（R&D)投入都是放在基础研究上；而澳大利亚、俄罗斯联邦、奥地利、美国、韩国、丹麦等国近年也都在17%到20%之间。2013年中国基础研究占比仅为4.7%，广东省更低，为2.3%。 应用研究在发达国家占有较大的比重。一些高技术产品的核心技术如芯片制造、高性能发动机制造等技术研究都为一些发达国家所掌握和控制，近年发达国家的应用研究一般都在17%至50%之间，最高的几个国家如意大利、英国、法国和澳大利亚分别达到48.6%(2010年)、40.7%(2010年)、39.5%(2010年)和38.6%(2008年)；中国2013年为10.7%，广东省为7.1%，相对于发达国家，具有较大差距（见表3）。
表3 部分国家和地区研究与试验发展(R&D)活动的结构比较（%）
二、几点思考 通过以上对世界部分国家和地区的科技研发（R&D)投入情况的简要分析，我们可以得到以下几点启示： （一）科技研发（R&D)投入占国内生产总值比重的提高具有一定的规律性。科技创新与发展，对国力的增强和经济发展的推动作用毋容置疑。因此，不断加大研发投入已成为世界各国特别是发达国家的总趋势，但是随着研发投入占GDP之比达到一定程度后，（如2%或3%）由于经济总量的同时增长，其占比就有一个较长时期的稳定期，有时出现下降情况也不足为奇，例如美国从上世纪90年代科技研发（R&D)投入占国内生产总值的比重就超过2.5%，而到了2011年，其比例仍未达到3.0%；日本在2001年科技研发（R&D)投入占国内生产总值的比重就达到3.12%，但经过10年，到2011年，其比例只提高0.27个百分点；德国科技研发（R&D)投入占国内生产总值的比重2001年达2.46%，到2011年，其比例只提高0.42个百分点。这些国家的科技实力无疑在不断增强，但就研发投入占GDP之比来看，却未必是直线上升，因此，只要高度重视科技研发投入，继续加大各方面的支持，研发投入的绝对量在逐步增长，就能较快地推动经济发展，并占据科技研发的领先地位。至于研发投入占GDP之比，即使有时出现些小小波动也是合理的。 （二）放眼长远，加强前沿基础研究。基础研究是创新的源泉，是保持国家长远竞争力的关键，即使在国际金融危机非常严峻的背景下，各国仍然高度重视基础研究。前沿研究对于把握科学发展趋势，掌握未来科学竞争的前沿具有重要意义。基础研究虽然在短期内并不一定能产生经济效益，然而一旦有了突破，其产生的经济效益将会有急剧的增长，例如光纤的发明就大大地推动了信息化产业发展。世界各国非常重视部署前沿研究领域，敏锐把握新出现的学科前沿。美国之所以在近百年中一直保持世界超级科技强国的地位，与其重视前沿研究的部署有很大关系。我国在基础研究方面相对发达国家仍较薄弱，广东省2013年在基础研究上研发投入仅占全部研发投入的2.3%，世界发达国家均在20%左右，即有五分之一的科技投入都放在基础研究上，与之相比，我们的不足显而易见。因此，要加大政府投入和引导，联合各方力量，采取多种形式，充分发挥科研院所和高等院校的积极性，加强关键启动型技术如纳米技术、生物技术、材料科学与工程、先进制造、信息通信技术等属于前沿领域的基础研究。要组织攻关，重点突破，长期坚持，抓出成效。 （三）加强应用研究，提高研发投入的经济效益。加强科技研发投入，增强科技实力，最终目的是要推动经济发展，增强国力，改善人民生活质量。从市场经济的角度来看，我们的科技研发就是要紧密联系市场，预测市场的需求，引导市场的消费。除了基础研究主要由政府来主导，有关科研院所和研究机构来承担外，应用研究和实验发展都主要以企业为主体，所以要鼓励企业积极开展科技研发，特别是对企业发展前景有重大作用的应用研究，例如广东省就应当重点开展战略性新兴产业的应用研究，包括节能环保产业、新一代信息技术产业、生物制药、高端装备制造业、新能源、新材料应用、以及新能源汽车生产等等，并要尽快与市场对接，研究生产出一些适销对路的受广大消费者欢迎的高科技产品，既能为企业带来巨大经济效益，又反过来促进科技研发深入。发达国家的应用研究投入一般都占全部研发投入的20%到50%之间，其产生的经济效益相当可观，而2013年广东省应用研究占总的科技研发投入的比重还不足10%，绝大多数的研发都集中在经济效益较低、科技含量不高的试验发展上，这种局面应当尽快改变。
供稿单位：社科处 撰 稿：陈 新
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