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操纵快乐购等12股，亏多赚少，证监会要罚没他5300多万 游资大佬肖海东“赔了夫人又折兵” 在大佬频出的资本市场，肖海东或许不是一个人人皆知的人，但是一提到“游资”、“敢死队”，市场无不为之侧目。 近日收到证监会《行政处罚决定书》的肖海东，这个被称为“权证大鳄”的A股自然人投资者，便是手握数亿巨资、并以金元证券成都二环路营业部为据点、成都游资队伍里的“一号人物”。 根据证监会公告，肖海东2015年操纵了12只股票的价格，其中包括湘股快乐购，按照审理结果，没收违法所得1341.37万元，并处以4024万元罚款。 ■记者 黄利飞 操纵12股股价，被罚没5300多万 根据证监会公布的行政处罚决定书，肖海东在2015年1月29日至7月14日，通过控制使用7个账户，操纵了12家上市公司的股价。 其中包括通光线缆、永贵电器、汉得信息、司尔特、力源信息、宜安科技、国祯环保、快乐购、云海金属、万邦达、凯发电气、卫士通。 调查显示，肖海东掌控的7个账户，各证券账户资金来源与去向相互交叉且集中，资金主要直接来源为肖海东和肖海东的妻子杨某。 证监会认为，肖海东利用资金优势、持股优势，在短时间(每笔交易指令交易平均间隔在12秒至57秒之间)内重复多次大量集中申买、阶梯提高申买价、立即撤单并反向卖出行为，影响“通光线缆”等12只股票价格，肖海东不能对此行为作出合理解释。 根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收所得及罚款共5300多万元。 五赚七亏，操纵股价亏本2600万元 操纵股价交易，一般人认为幕后操纵者，必定是获利收手。但记者注意到，肖海东在操纵上述12只股票时，收益却是有赚有亏。 收益为正的有5只股票，其中在通光线缆上获利872.4万元、在司尔特上获利110.67万元、宜安科技获利251.77万元、云海金属获利59.7万元、卫士通获利46.7万元，共计获利约为1341万元。 其他7只股票的收益却是为负，合计亏损3962.76万元，其中“跟头栽得最大”的，莫过于永贵电器，亏损了1882万元。 如此算来，肖海东去年1-7月在这12只股票上，却是白“忙活”了一场，不仅没赚，反而还亏了2621.5万元，加之如今又被证监会罚没5300多万元，可谓是“赔了夫人又折兵”。 另外，处罚书中还提到，因为肖海东及其代理人提出，肖海东主观上不具有操纵证券市场、诱使其他投资者交易的故意，客观上没有制造虚假的证券行情对其他投资者进行欺诈、诱导或误导其他投资者跟风交易，依法不构成操纵证券市场，且认定的操纵区间为片面截取部分片段，应当事人要求，证监会对涉案12只股票的认定事实及违法所得计算进行了调整。 操作手法 先大量挂单再反向做空 证监会公布的这一纸处罚公告，将向来在市场神龙见首不见尾的肖海东，推向了风口浪尖，同时也曝光了其操纵股价的一些手法。 在这些操作中，通光线缆的操作模式是，在短时间内大量发出买入委托指令，买入价格呈阶梯式上升，迅速大幅推高股价，然后迅速对尚未成交的买入委托指令撤单。 而在操纵其他11只股票时，肖海东的操作模式略有不同：先集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票。 【解盘】有专业人士在分析了肖海东的操作模式后指出，在交易时，肖海东经常先委托挂大量短时间内成交不了的单，市场看到有大单在下面，以为该股能得到后续资金的认可，随即买入，这实际上是为其抬轿，等股价上涨后，操纵股价者再反向做空，之前跟风吃进的资金就会陷入被动，而肖海东凭借原有筹码从中获利。 “这种操作模式对于其他散户而言其实就是一种诱导，吸引其他资金的买入来促进股价上涨，然后再卖掉股票从中获利。”湖南本地券商一位投资顾问分析表示，各路游资炒股的手法虽各有不同，但“快进快出”是他们基本的一个共同点。 据了解，肖海东自2005年起就常驻金元证券成都二环路营业部，该营业部主力多从概念、题材股着手，参考资金突破方向，快速建仓，顺势拉抬，并快速出货。 人物画像 炒权证积累资金 最高达6亿 记者查询相关资料得知，今年46岁的肖海东为人低调。2005年前，他只有几百万，也没职业炒股，而是做生意，2005年到2007年，通过炒作权证迅速做大。“曾经最高达过6亿，后来抽出资金做了其他投资。” 从2005年开始，肖海东常驻金元证券成都二环路营业部，成为这里最大的客户。 肖海东最早现身于上市公司是在2007年，当时其现身于上电股份和天一科技的2007年年报十大流通股东席位中，在2008年芜湖港、精达股份、北京城乡的一季报流通股东中也出现了其身影。 熟知肖海东选股风格的人称，肖选投怪异，多以题材、概念股为主，而且常是市场关注较少的个股，当走势出现突破后，快速建仓，并拉抬，最后高抛。 “不过，肖海东也从不贸进，具有较强的风控意识。如果出现意外情况，他从来就是果断斩仓，所以整体来说，复合收益率较高。” 也正是因为如此，后续跟风吃进的资金较少的游资，常常会陷入被动，即便是有多年经验的老散户跟进肖海东建仓，也有很多时候都因肖的快速撤出受累。 或许，这也是大多数投资人对游资的感情：希望能搭上他们赚钱的“快船”，又害怕被“抛下”变成“站岗”人。 揭秘 [盘点] 那些有名的“敢死队” 游资，手握重金，能把握当前最热的个股进行炒作，操作手法强悍，短进短出，江湖号称“敢死队”。大智慧高级策略员张旭说，资金量巨大是他们的共同点，有些游资资金高达几十亿元，这些敢死队营业部的操作手法，都以短线为主，一般很难跟踪。 在A股市场，著名的浙江游资就曾经创造出“宁波涨停板敢死队”的神话。 如今网络盛传的游资力量有中信证券上海溧阳路证券营业部、华泰证券厦门厦禾路证券营业部。还有幕后大佬为章建平的中信金通证券杭州延安路营业部，手握兵力10亿元的国信证券深圳泰然九路、中信证券深圳新闻路、光大证券宁波解放南路营业部，以及以徐柏良带头的东方证券肇家浜路营业部、徐生为首的银河证券宁波解放南路营业部等。 其中中信证券上海溧阳路证券营业部，根据多方了解，该营业部目前有数位牛人入驻，是上海游资出没的主战场，徐翔的一个分仓也在此基本已是众人皆知。 [手法] 偏好新股，止损坚决 选股方面，敢死队偏好炒作新股及重组题材，多是以自买自卖形式出现在龙虎榜上;也喜欢选择盘子比较小的非基金重仓股，且前期没有大资金“关照”痕迹。 操作方面，具有间歇性，第一次拉升后，往往时隔数日才会再次拉升;交易计划和实施方案都很周密完善，有详细的止盈和止损计划。 盈利预期上，大盘环境良好，一般设计为15%;大盘环境恶劣，一般设定为5%;止损很坚决，经常出现砍仓，一旦亏损5%，就会果断止损。 |
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