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STRONG> 11月17日中午，天空飘着小雨，夏女士满怀心事地步入位于浦东南路500号国开行大厦。“乘坐B座电梯到15楼，就是弘宇集团，今年10月以来，我已经不记得是第几次来这里问信了，每次都来问，每次都落空。”夏女士落寞道。 今年4月13日，夏女士耗资30万元通过弘宇集团购得了10万股湖南顺泰钨业股份有限公司（下称“顺泰钨业”）增发股权。夏女士说，她会做这个原始股投资，是因为一个做金融的朋友在朋友圈的推荐。 夏女士向青年报记者出示了当初签署的《湖南顺泰钨业股份有限公司新三板增资扩股协议书》，签署协议三方分别是，甲方：湖南顺泰钨业股份有限公司；乙方：夏女士；丙方：赵泽安（顺泰钨业大股东，实际控制人）。协议显示顺泰钨业2015年10月15日召开股东大会，以非公开定向方式发行不超过2500万股普通股权，协议约定，募集股份价格是3元/股，夏女士认购了10万股。协议约定，购得的股份将“在工商部门（或股转公司）登记于乙方（夏女士）名下”。协议有承诺，本次认购股份，无锁定承诺或类似安排，可以在挂牌成功后，一次性进入新三板股转系统转让。但在顺泰钨业的新三板相关公告中，并未提及此次增发，也未有夏女士的持股记录。 同时，夏女士还拿到了一份大股东赵泽安的承诺函照片：其中有承诺“自挂牌之日起，三个自然月之后，若投资者意向卖出所持股份，大股东以不低于投资者买入价的价格，无条件回购投资者所持股份。” “我签好相关协议、打好款后，弘宇集团的相关人员带着我去了一家小贷公司融资了500万元，去华泰证券(601688,股吧)开了新三板的户头。”夏女士还记得，协议签好第三天就传来消息，顺泰钨业成功挂牌新三板了。“我还拿到一本红色的股权证书。” 承诺回购、公司挂牌、股权证书，三板斧一下，在夏女士看来，这次投资一切都显得那么合理正规，她更青睐大股东回购股份，既保底，收益也尚可，她对这份投资充满信心。 失望承诺回购一直未能完全实现 随着时间流逝，夏女士发现当初承诺悄悄变了模样。 按照协议承诺，增发股权结束后，顺泰钨业理应立即通过工商做股东变更，同时将相关股份登记到夏女士的名下，并转到新三板股转系统上。“但我的名字并没有出现在公司的股东名录中。”夏女士渐渐发现不对劲了。 7月15日，到了让大股东履约回购的时间，夏女士通过中介弘宇集团向顺泰钨业发出要求，但大股东回购款迟迟未到账。“弘宇集团的人一会儿说大股东没钱，一会儿又说大股东不知道为什么拖延。” “赵泽安7月刚卖出过200万股票，他怎么会没钱。”夏女士不接受这一说法。因为不安心，她关注着顺泰钨业一举一动，每篇公告都不放过，但凡有空就跑到弘宇集团追问回购事宜，与客服、总监交涉，与顺泰钨业实际控制人赵泽安打电话。在此期间，她又拿到了赵泽安一份承诺书照片，对方承诺11月11日24点前回购她所购的股份。 “直至11月16日，我才拿到第一笔5万元的款项。但赵泽安当时许诺先打给我12万元。”夏女士着急了，她最近急需用钱，无奈再度致电弘宇集团，对方告知，赵泽安答应剩余款项会尽快打给她，让她耐心等待。 乱象募集资金四成用于发行服务费 记者翻看顺泰钨业公告，2015年年报和2016年半年报均显示，该公司总股本始终为7328.00万股，股东户数从15户增至16户，但无夏女士名字。主办券商中泰证券2015年11月25日出具的推荐报告，也未提及2015年10月15日的增资股东大会。为何参与增发股权的夏女士，始终没有进股东名录？既然许诺挂牌后三个月回购，为何一拖再拖？ 记者连日多次致电顺泰钨业实际控制人赵泽安，最初他回复记者，正在开会，接待朋友，晚点回复记者。但截至发稿时为止，还没有收到对方回复。青年报记者试图联系该公司董秘，工作人员表示董秘无法联系，负责该公司证券事务的周先生则告诉记者自己刚接手该工作，对公司事务不了解。 顺泰钨业官网显示，“顺泰钨业在北京举行新三板挂牌，股票代码836222。顺泰钨业由弘育基金辅导。”记者走访时弘宇集团时看到该公司门口挂有一块白底红字的牌，弘宇集团下设弘育基金、弘喜互联网金融、翼智咨询。 记者在上海工商处并查找到了弘宇集团与翼智咨询的相关资料，工商方面的资料显示了上海弘育股权投资基金管理有限公司、上海弘喜互联网金融信息服务有限公司的信息。上海弘育股权投资基金管理有限公司成立于2015年3月16日，法定代表人是方春雷，注册资本为5000万元人民币。经营范围：股权投资管理，投资管理；上海弘喜互联网金融信息服务有限公司，成立于2015年2月12日，法人代表也是方春雷，注册资本为1000万元人民币。 那么，夏女士是否是个案呢？记者走访了几位新三板股权销售者，在他们的朋友圈，频频发现这样的新三板原始股权投资介绍： “计划明年IPO，股权代码834***，转让150万股，20元/股！” “本次增资扩股1000万股，3.8元/股，总股本5000万股，承诺2017年底登陆新三板；旗下大型摄影基地+艺人经纪活动收入为投资者兜底，承诺本金加12%回购。请各位朋友抓紧时间认购，个人投资者10万元起，抢到就是赚。” 中介们卖力地向个人投资者编造着原始股投资美梦，积极热情地向客户打电话推销，那么其中有什么原因呢？ 新三板挂牌公司中加飞机日前收到的监管函揭开了“天价”中介费一角。股转系统《警示函》称，中加飞机在今年4月发行股票募集资金时存在提前使用募集资金等违规问题。而媒体的新发现是，中加飞机募资资金为1687.2万元，其中有682.5万元用于支付中介机构发行服务费，占比逾四成。 红线增资投资应完成股权工商登记 “我经常接到新三板公司的电话，卖100万股票，他们给我30万元报酬。”专注新三板业务的某专业人士告诉记者，新三板近万家公司，鱼龙混杂，非专业人士，很难识别公司质地好坏。新三板合规地退出，目前主流有两种，一种是协议转让，一种是做市转让，但这些都需要在中登公司登记，在场内进行。 “从目前的材料来看，按照承诺函，顺泰钨业大股东应无条件回购夏女士股份，没钱不是拖延的理由。从目前的资料来看，夏女士主要与顺泰钨业大股东签订协议，中介没有参与签订合同，因此至多是连带责任。” 上海某专注一级市场的律师告诉记者，投资者参与未上市的企业原始股投资，一般有两种形式，一种是以增资形式进入，另一种是接受大股东老股权受让，夏女士这种属于增资投资。但无论哪种形式投资，都应该到工商完成股权登记。 今年1月22日证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上强调，新三板是挂牌公司股票公开转让的唯一合法平台，这里面的公开转让包含发布挂牌股票买卖的意向信息，其他任何市场机构不得组织该类交易平台。他提醒投资者，应该通过新三板进行股票公开买卖，不能通过任何场外机构和互联网公司开展的股票挂牌公开转让平台进行买卖行为，防止自身的权益受到损失。 北京市中银（上海）律师事务所律师郭波表示，新三板企业原始股投资是一个高收益与高风险并存的投资项目，需要了解企业和很多法律事务，非股权投资为目的的都应该到工商完成股权登记，在本案中，夏女士的表现显然并不成熟。 |
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