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中国证监会、香港证监会25日联合发布公告称，为促进内陆与香港资本市场共同发展，批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互通机制（以下简称“深港通”）。深港通下的股票交易将于2016年12月5日开始。这意味着，内陆与香港股票市场互联互通的大桥即将全面通车。 香港交易所集团行政总裁李小加表示，市场各方已经做好准备迎接新的互联互通里程碑。深港通将为两地投资者带来更多投资机遇和便利，也将为两地市场的共同繁荣续写新的篇章。 监管层发令枪响 中国证监会、香港证监会在公告中表示，今年8月16日发布联合公告以来，两地监管机构在启动深港通的准备工作上通力合作。目前，深港通交易结算、额度管理等相关业务规则、操作方案及监管安排均已确定，技术系统准备就绪，市场培育和投资者教育取得良好结果，并制定了有针对性的应急预案。同时，中国证监会、香港证监会已就深港通项目涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了监管执法合作备忘录，以加强双方执法合作，采取有效行动，打击各类跨境违法违规行为，维护深港通正常运行秩序，保护投资者的合法权益。 中国证监会、香港证监会已订立监管合作安排和程序，及时妥善处理运行过程中出现的重大或突发事件，确保两地投诉渠道的开放和诉求的有效便捷处理。两地已就深港通投资者教育达成合作安排，继续做好深港通投资者教育和投资知识传播工作。 中国证监会、香港证监会要求，两地交易所、证券交易服务公司及登记结算机构应当依法履行深港通各项职责，组织市场各方有序开展深港通业务。证券公司（或经纪商）应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，审慎评估和控制风险，理性开展深港通相关投资。市场各方应利用好正式启动前的时间，进一步做好准备工作，确保深港通顺利开展。 市场各方做最后准备 深交所及其证券交易服务公司昨日发布了4项业务通知，向市场明确了深港通下港股通股票名单、交易日安排、首批参与业务的会员等交易参与人名单、指定信息披露网站等事项，并要求会员等交易参与人进一步做好深港通业务启动相关准备工作。 深交所25日公布的港股通股票共417只，包括恒生综合大型股100只、恒生综合中型股193只、恒生综合小型股95只、不在上述指数成份股内的A+H股29只，约占香港联交所上市股票市值的87%，日均成交额的91%。香港联交所同日公布的深股通股票共881只，包括深市主板267只、中小板411只、创业板203只，约占深市A股总市值的71%，日均成交额的66%。 目前，已有121家会员获批参与港股通业务，其中包括94家会员及27家基金公司等其他交易参与人。据深交所有关负责人介绍，为充分了解深港通业务准备情况，督促证券公司相关准备工作尽快就绪，前期，中国证监会组织会内相关部门、深交所、中国结算，联合完成了对北京、上海等地区部分首批参与证券公司的现场检查工作。从检查情况看，证券公司在交易、结算、技术系统、投资者教育和适当性管理等各方面准备工作已经就绪。11月11日，深交所、中国结算技术系统先行上线，绝大部分拟首批参与的会员等交易参与人目前也已完成技术系统上线，具备开通条件。 下一步，深交所将在中国证监会的统一部署下，会同各方精心组织，积极做好开通前的各项准备，督促会员持续开展投资者教育和服务、适当性管理、风险揭示等工作，确保深港通顺利开通、平稳运行。 港交所方面则介绍，港交所已完成三轮接驳测试及市场演习，确定市场基建的技术和市场参与者的营运操作均已准备就绪。142家券商预期可于2016年12月5日起参与沪港通及深港通交易。 根据安排，深交所联合香港联交所还将于11月26日组织全网测试，模拟深港通业务启动后深交所、香港联交所均为交易日，但港股通为非交易日时深市交易业务及港股行情转发的运行场景。港交所的深港通技术系统则将于12月3日上线，上线后港交所还将联合深交所进行最后一轮通关测试。 海通证券、招商证券、国信证券等机构自11月7日起已经率先受理投资者开通深港通下港股通业务权限的申请，接下来的一周，内陆券商的深港通“开户”工作还将继续推进。香港方面，据一位香港券商负责人介绍，由于开通初期，通过深股通买卖深交所创业板股票的投资者仅限于香港相关规则所界定的机构专业投资者，香港的券商未来一周的主要工作将是对客户进行资格认证，以便为符合条件的投资者开通买卖深市创业板股票的权限。 |
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