证监会开出场外配资罚单 恒生网络被处罚款3亿多

　　证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上通报，近日证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

　　证监会查明，杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)、浙江核新同花顺（300033）网络信息股份有限公司(简称同花顺公司)、上海铭创软件技术有限公司(简称铭创公司)等三家网络公司明知一些机构或个人不具备经营证券业务资质，且明知其证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，提供相关服务并获取收益。这些涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金交易结算等功能。

　　邓舸指出，这三家网络公司的上述行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，证监会决定没收恒生网络违法所得约1.1亿元，并处以约3.3亿元罚款；对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。证监会决定没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款；对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。对于铭创公司，证监会决定没收违法所得约949万元并处以约2848万元罚款，且对其责任人员刘照波、谢承刚给予警告并分别处以20万元罚款。

　　邓舸介绍，广发证券（000776）股份有限公司、海通证券（600837）股份有限公司、华泰证券（601688）股份有限公司、方正证券（601901）股份有限公司未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》等规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定。

　　依据《证券公司监督管理条例》第84条规定，证监会责令这四家证券公司改正并给予警告。同时，证监会决定没收广发证券违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款；没收海通证券违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款；没收华泰证券违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款；没收方正证券违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。

　　证监会还查明，湖北福诚澜海资产管理有限公司(简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(简称臣乾金融)及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司(简称杭州米云)通过运营米牛网，使用恒生网络HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

　　邓舸称，上述行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，证监会决定没收福诚澜海违法所得约164万元并处以约492万元罚款，对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告并分别处以30万元、15万元和15万元罚款；没收杭州米云违法所得约1549万元并处以约4648万元罚款，对责任人员柳阳给予警告并处以30万元罚款；对南京致臻达处以60万元罚款，对责任人员马强给予警告并处以30万元罚款；没收浙江丰范违法所得约1212万元并处以约3637万元罚款，对责任人员石敏军给予警告并处以30万元罚款；没收臣乾金融违法所得约296万元并处以约889万元罚款，对责任人员孙肖给予警告并处以30万元罚款；没收黄辰爽违法所得约26万元，并处以60万元罚款。

　　邓舸强调，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，依法依规精准打击，促进资本市场平稳健康发展。

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责任编辑：zqn