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农村信用社XX年稽核审计工作总结及XX年工作计划 农村信用社XX年稽核审审计工作总结及XX年工作计计划 一年来，XX农村信用用合作联社稽核审计及案件防防控治理工作紧紧围绕上级主主管部门的要求和联社年初工工作会议确立的总体工作思路路，结合年初稽核审计工作安安排意见，迅速转变稽核审计计工作理念，推动内部稽核审审计由合规性稽核审计向风险险管理稽核审计转变，进一步步创新稽核审计工作方法，重重点围绕执规执纪、合规守法法经营、内控制度执行、规范范管理、风险防范等情况开展展全面的稽核审计，有效促进进农合机构依法合规经营、稳稳健发展，为确保我联社各项项业务又好又快发展提供强有有力的保障，实现了全年无经经济案件、“四类”案件和违违纪案件发生目标。现将一年年来稽核监察工作情况总结如如下： 一、围绕中心工作，，突出稽核重点，有效地开展展信用社的稽核审计工作。 （一）根据省联社《关于做做好XX年年终会计跟踪稽核核的通知》文件要求，对我联联社XX年度年终会计决算工工作的真实性进行了全面稽该该审计，完成了对XX年度的的经营成果的真实性和管理目目标的情况的稽核。经审计，，能够按照《XX省农村信用用社XX年度会计决算工作意意见》的要求，做到内容完整整、数据真实、记载清楚、决决算报表填报符合要求，但也也存在一些问题。针对发现的的存在问题，及时向领导进行行了反映，向职能部室进行了了反馈，并做出稽核结论，下下达整改通知，限期整改，此此次检查为联社综合考核信用用社的经营管理水平提供了真真实依据，有效地促进经营管管理，提高会计核算水平。 （二）开展常规稽核审计工作作，促进农信社业务又好又快快发展。今年对XX等5个信信用社开展了常规稽该审计工工作。经审计，5个农信社在在经营管理方面，能够认真贯贯彻执行党和国家的方针政策策，遵守金融法规，强化内控控制度建设，努力防范和化解解风险，促进信用社各项经营营指标的完成。但也存在一些些问题，有待进一步加强内部部管理，提高农合机构经营管管理水平，促进农村合作金融融机构健康稳定发展。 （三三）根据组建农合行的要求，，对基层社主任及联社主要职职能部门经理共22人进行了了离任稽核审计。形成稽核报报告22份，提出了稽核建议议，对离任人员在其任职期间间的经营管理行为、经济责任任和经营目标的完成情况作出出了客观、公正的评价。对稽稽核检查存在的问题提出整改改意见61条。通过加大稽核核审计力度，坚决纠正有章不不循、违规操作行为。 （四四）加大处罚和责任追究力度度，纠正违规操作问题。今年年以来，联社稽核部门对检查查出来的问题，加大了处罚和和问责力度。全年发出整改通通知书29份，提出整改意见见182条，处罚违规责任人人144人，处罚金额万元。。 二、认真开展案件防控治治理工作。按照省联社提出的的“从严整治、合规经营、预预防为主、内控优先、以人为为本、惩教结合、综合治理、、建设长效”的原则，以省联联社党委“一个坚定、三个结结合”工作指导思想为统领，，坚持标本兼治、综合治理、、惩防并举、注重预防的方针针，牢牢抓住“案件防控规范范差别管理年”这一工作主题题，重点开展“四个回头看””活动，夯实案件防控基础，，最终实现案件防控长效机制制建设目标，为我联社的改革革稳定和快速发展提供坚强保保障。 （一）坚持每月做好好对员工异常行为的排查工作作，特别是对“九种人”的排排查，建立员工异常和不良行行为排查台账。 （二）认真真做好联社“五项规定动作””和检查督促基层信用社主任任做好案件防范“五件事”，，按照案件防控自查格式化报报表要求，实行动态管理监督督，增强操作性和约束性，实实现案件防控工作的规范化和和制度化。 （三）层层签订订案件防控责任状，并与员工工“互帮”责任制结合起来，，把案件防范的责任落实到岗岗、到人。 （四）开展重点点业务风险排查工作。一是按按照省联社《关于迅速开展重重点业务风险自查工作的通知知》要求，制定了《XX县农农村信用合作联社重点业务风风险自查工作实施方案》，于于XX年3月26日起组织开开展了重点业务风险自查工作作。二是开展排查案件风险工工作。根据省联社《转发中国国银监会关于排查案件风险的的紧急通知》及《关于排查案案件风险的补充通知》精神，，我联社组织开展了针对大额额存款进出情况及承兑汇票业业务的自查排查工作。三是根根据区联社《关于对中介机构构（或其他组织）利用银行工工作人员从事非法活动开展自自查和排查的通知》要求，组组织开展了对中介机构（或其其他组织）利用银行工作人员员从事非法活动的自查和排查查工作。 （五）开展“回头头看”风险彻查工作。根据省省联社《转发中国银监会办公公厅关于农村合作金融机构案案件风险提示及防控工作意见见的通知》和《XX办事处辖辖区农村合作金融机构“回头头看”案件风险彻查工作实施施方案》的要求，我联社开展展了“回头看”案件风险彻查查工作，制定了《XX县信用用合作联社“回头看”案件风风险彻查工作方案》，成立了了“回头看”案件风险彻查工工作组，对全辖30个营业网网点进行了全面检查，自查面面达100%。发出整改通知知书43份，提出整改意见1173条。 （六）根据银监监会、XX省银监局及区联社社XX-XX年案件防控治理理的工作部署和要求，制定了了《XX县农村信用合作联社社XX-XX年案件防控治理理工作实施方案》，联社成立立了案件防控工作领导小组，，明确了今后三年联社案件防防控治理的工作目标及任务，，为巩固我联社案件防控治理理成果，构建案件防控长效机机制提供了保障。 三、履行行监察职责，认真抓好干部教教育和廉洁自律工作。按照省省联社党委的要求，积极参加加科学发展观学习，更加注重重作风建设。用科学发展的思思路学制度、学业务。树立合合规经营理念，遵守职业道德德，提高风险防范意识。坚决决纠正办事拖拉、工作推诿、、吃拿卡要、制度执行不畅等等问题。切实转变工作作风，，树立企业形象，提高办事效效率，确保了全辖农合机构各各项业务的稳定快速发展。 四、认真细致审核“11004工程”报表数据、及时准准确报送“1104工程”报报表。按照《中国银监会关于于进一步提高数据质量做好非非现场监管工作的通知》和《《XX省农村信用社“非现场场监管信息系统”运行管理暂暂行办法》的要求，克服系统统指标体系复杂、涵盖面广、、涉及部门多的困难，加强与与业务、风险、财务等部门的的沟通配合，通力合作，共同同努力，确保上报报表的真实实性、准确性和及时性，从未未出现任何虚报、瞒报和拖延延，得到了省联社和XX银监监分局的好评。 五、扎实推推进监管达标升级监测考核工工作。根据XX省银监局、省省联社以及XX银监分局关于于推进农村合作金融机构监管管达标升级的工作部署和要求求，稽核审计部结合实际认真真分析测算，及时做好XX年年监管达标规划目标调整，同同时加强与监管部门及办事处处的监管达标工作人员汇报和和沟通，按月按季做好监管达达标升级各项指标的监测，扎扎实推进监管达标升级监测考考核工作，力争提前一年实现现三年监管达标升级规划目标标。同时，为领导经营决策和和风险管理提供了有效理论依依据。 六、服务大局，服从从上级主管部门的临时工作调调配，积极配合参与上级主管管部门组织的各项抽调检查工工作。一年来，抽调多人多次次配合参与省联社审计部和XXX办事处组织的XX年年度度决算及财务真实性检查、贷贷款五级分类准确性检查、审审计系统开发、实施新会计准准则开发财务及会计系统、内内部控制评价检查、单人临柜柜及ATM等三项制度专项稽稽核、高管人员离任审计等审审计项目的检查工作。通过积积极参与检查，进一步锻炼和和提升了稽核人员的稽核检查查水准，拓展了稽核人员的视视野，同时，在稽核检查过程程中也学习了兄弟联社先进的的管理经验和做法。 七、XXX年稽核监察工作设想。 积极探索以风险为导向的内内部控制稽核审计方法，推动动内部稽核审计由合规性稽核核审计向风险管理稽核审计转转变，进一步促进贺州桂东农农合行依法合规经营，稳健发发展。一是按照自治区联社的的要求，认真做好业务经营真真实性以及各类风险控制环节节的稽核审计，努力完成对农农合机构的稽核工作任务；二二是继续抓好案件防控治理工工作，做好对职工异常和不良良行为的排查；结合实际，加加强调研，开展规制流程执行行效果“回头看”，对经营管管理规章制度、业务流程进行行梳理评估，统一规范基本的的业务规章制度，进行业务流流程再造；三是在加大内部稽稽核审计的同时注重加强各类类风险管理的外部稽核审计，，进一步了解被稽核审计对象象对各类风险控制环节的管理理状况；四是建立稽核联动机机制，加强与其他职能部门和和被稽核农合机构的稽核合作作，增强风险防范的协同效应应；五是搭建稽核资源共享平平台，实现稽核信息共享，建建立查、处分离，相互制约的的管理与再监督机制。 一年年来，稽核审计部按照计划部部署稳步有序实施各项稽核审审计工作，尽职尽责抓好制度度执行落实。一方面，在稽核核中能及时纠正发现问题，并并提出合理的改进意见及建议议，起到了防微杜渐的作用；；另一方面，加大了对违章违违纪查处力度，取得了一定成成效，充分的发挥了稽核的再再监督作用。在今后稽核审计计工作中，坚决按照省联社工工作要求，加强学习，不断提提高政策领悟水平和综合业务务能力，加大稽查工作力度，，切实维护各项规章制度的执执行和落实，实现“全面加强强内部监督、促进依法合规经经营、完善内审监管体制、实实施有效内部监督、提升稽核核服务理念、提高内控管理水水平”的稽核工作的总体目标标。为XX县农村信用合作联联社改革顺利推进和业务经营营稳步健康发展搭建平台。 XX县农村信用合作联社 二00九年十二月XX日 1 / 7
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