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5月19日-6月9日，市科技和知识产权局班子成员分成6个调研组对全市60家企业进行了产学研协同创新情况调研。通过与企业座谈交流和问卷调查，基本掌握了相关企业在产学研协同创新方面的一些特点和存在的问题，并形成了初步的思考和建议。
一、调研企业基本情况 本次调研的60家企业中，按所有制分类，国家企业4家，民营企业45家，外商投资企业7家，其他企业4家；按企业规模分类，规模以上工业企业47家，中小型企业13家；按企业行业分类，装备制造类24家，电子信息类13家，石油化工类7家，农业及深加工类6家，节能环保类5家，冶金及新材料类4家，生物医药类1家。 表1：调研企业基本情况统计表
调研企业中曾开展过或正在产学研合作的企业有40家，其中，与驻地高校开展合作的有20家；实施产学研合作项目38项，共申请专利91项，授权专利73项，其中，发明专利43项、实用新型25项、软件著作权5项；发表论文39篇，其中，国内刊物26篇、国外刊物13篇；开发新产品63项，制定国家（行业）标准4项；2013年,调研企业研发投入42266.98万元，产学研合作投入2900万元，占研发总投入的6.9%。收集企业技术需求信息25条，其中，电子信息类8条、高新技术改造传统产业类7条、新能源与节能类3条、资源与环境类2条、新材料类2条、农业类3条。 表2：调研企业产学研合作总体情况
二、调研企业产学研合作的基本特征 （一）企业合作意愿不断增强，发展需要成为主要动力 近年来，企业面临生存环境压力、产业升级转型、市场竞争激烈等诸多因素的挑战，对高层次科技人才、研发团队、高新技术的合作，意识明显增强。在调研中，93.3%的企业认为开展产学研合作是提升企业自主创新能力的重要方式和有效手段。从这些企业寻求产学研合作的动机来看，有75%的企业是基于自身发展需，12.5%的企业是为顺利完成研发任务而借助产学研合作来弥补自身研发能力和技术人才的不足，8.9%的企业是尝到了产学研合作的甜头进一步深化相关合作，仅有3.6%的企业是迫于企业生存压力。 表3：企业寻求产学研合作的主要动机
（二）产学研合作主要靠企业推动，希望政府牵线的少 调研中，企业普遍反映在产学研活动中，由于政府对相关产业、市场及企业的了解和认知不足，同时受体制机制约束和缺乏相应专业评估能力等条件限制，往往是搭“高台”，唱“样板戏”，企业兴趣不大。目前，绝大多企业产学研合作关系的建立仍主要靠合作双方主动联系（占合作途径的87.5%），其中，企业主动联系占了76.8%；高校院所由于有财政拨款，没有市场竞争压力，相比企业而言，其在建立合作的态度上缺乏主动性，只占了10.7%；政府牵头和中介机构推介分别仅占合作途径的7.1%和5.4%。 图1：企业建立产学研合作关系的途径 （三）研发团队技术实力成为企业选择合作伙伴的首要因素 调查显示，企业在选择合作伙伴时，主要考虑的因素有三方面依次为“技术上有很好的互补条件”、“同属一个系统或地区”和“有很好的信誉”，其中，合作方与自身在技术上有很好的互补条件成为首要因素，占企业考虑比重的60%。同时，从调研企业的合作情况看，企业在选择合作伙伴时除考虑上述因素外，往往还有两种倾向：一是出于情感和信任考虑，倾向与有“熟人”或“老客户”合作；二是出于成本考虑，倾向与专家个人或与高校院所脱钩的研发机构合作。 表4：企业在选择合作伙伴时主要考虑因素
在具体实施产学研合作时，调研企业认为合作伙伴的技术实力最为关键，同时该技术是否先进、是否有市场前景也是考虑的重点。 （四）一次性短期合作模式偏多 从调研情况看，目前绝大多数企业开展产学研合作的目的都是以解决企业生产或研发过程中某个具体技术难题为主，这也就造成了企业与高校院所合作的短期性和不确定性。调查显示，在已开展合作的企业中，有82.5%的企业在“技术攻关”、“工艺和设备改进”和“技术咨询”等方面进行过短期或临时性合作，仅有17.5%的企业建立有长期合作关系；从合作模式来看， “技术开发”（包括合作开发和委托开发）成为主要合作模式，占总采用频次的85%，“技术转让”、“委托开发”和“合作开发”等一次性合作模式，占总采用频次的92.5%，而“共建研发机构”和“共建技工贸实体”等一体型深层次合作模式仅占6.3%和1.2%，且多数为拥有较雄厚的科研实力，产品或技术在国内或同行业处于领先地位的大型企业，如：航星、锦恒、钛业和惠发天合等。 表5：企业所采用的产学研合作模式
（五）利益分配模式规范性、多样性不够 受合作模式的影响，大多数调研企业在利益分配方式还是以事前约定的科研资金投入，即“科研基金”为主要方式，占总采用频次的68.8%，只有少数企业采用了风险共担的利益分配方式，比如净利润提成、按股分成等。 图2：企业产学研合中采用的利益分配方式 同时，调研企业认为合作双方的利益分配应考虑多种因素。71.4%的企业认为通过经营业绩来考虑双方的利益分配是最合理的，23%的企业认为应该从双方投入的财力、物力和时间上来考虑，少数企业认为双方的利益分配应考虑技术新颖程度、预期绩效和投资规模等方面因素。 产学研合作过程中企业承担的风险偏重，调查显示，74.1%的企业认为“技术风险”是产学研合作中的主要风险， 18.5%的企业认为“市场风险”较大，“合作风险”、“财务风险”及“政策风险”基本不在关注之列。另外，从企业获取成果情况看，由于缺乏相应的科技成果评价体系和权威性的评估机构，对于科技成果技术成不成熟，有没有技术优势，转化后市场前景如何已成为影响企业争取合作需求的首要因素，而成果转让费用、产权归属则次之。 表6：企业从高校、研究所获取科技成果的影响因素
三、产学研合作中存在的问题 （一）资金和专业技术人才问题仍是影响企业合作的主要因素 调查显示，53.8%的企业明确表示制约产学研合作创新的主要因素是资金问题，21.4%的企业认为是专业技术人才问题。从调研情况看，主要表现在两个方面： 一是产学研合作的资金来源单一。受地方财税状况制约，政府科技经费投入有限，加之我市科技金融和风险投资体系尚未建立，合作研发投入、融资渠道较少。目前，产学研合作主要资金来源仍以企业资金为主，少量的资金来源于银行贷款。同时，由于产学研合作开发成本大、周期长、风险高，多数企业特别是中小企业不敢轻易投入或不愿足额投入；少数企业表示愿意承担部分风险，但不愿或者无力承担全部风险。调查显示，2013年，调研企业产学研合作经费投入总计2900万元，占相应企业研发经费投入的11.5%，其中，投入最少的仅3万元。 二是企业专业技术人才缺乏。受地理环境和政策条件制约，企业普遍存在“招人难，留人更难”的问题。如在锦研科技、拓新电力等企业调研时，企业负责人就表示“企业现在招人很难，想招一些懂专业的应届本科毕业生都招不到”。同时，多数企业自身人才储备和培养不足，研发团队建设滞后，缺少承上启下的二次研发力量，致使为数众多的产学研项目半途而废，不少企业也因此“很受伤”，劳民伤财，今后再不掺合。 （二）企业对产学研合作的认知还存在误区 从调研情况看，由于我市产业发展规模与产业技术水平整体还不高，企业间个体差异也较大，产学研协同创新的整体氛围不浓厚，部分企业对产学研合作还存在误区。一是认为不需要产学研合作。这类企业多数为科研院所改制企业，自身有较强的科研实力，其产品和技术的专业性较强并处于同行业领先水平。在企业看来，搞合作研发一般的院校专家不一定比自己的研发队伍强，顶尖的专家不是要价高就是请不动，还不如自己慢慢“折腾”；二是认为不急于寻求产学研合作。这类企业多数为拥有一两项拳头产品的中小企业，企业拥有自已的研发团队，其产品和技术成熟并具有市场优势，没有生存压力。在企业看来，自身没有过多的技术需求，其研发活动主要是解决生产中的实际问题，技术难度不高，自有技术力量足已胜任。高校专家虽理论和知识水平高，但对企业及生产工艺不了解，有可能费时费力还达不到预期效果；三是顾不上搞产学研合作。这类企业多数为小企业或初创企业，企业生存压力大，大部分精力忙于生产与销售，企业承载科技成果转化的能力也比较低。个别企业还认为“将多余的钱投到产品开发上担风险，还不如用来扩大再生产见实惠”。 （三）合作双方缺乏相应信息沟通 在调研中发现，由于产学研各方彼此信息交流不完全、私有信息不共享等原因，给双方在理解和认识上带来一定偏差，造成产学研“两层皮”现象。一方面，由于企业缺乏相应成果信息和评估手段，同时受自身利益的影响，企业对高校科研成果能否实现市场化、产业化及产生效益持怀疑态度，主观希望找一些短平快的项目，而对技术含量高开发周期相对较长或有难度的项目，不愿投资。另一方面，高校科技人员习惯于自我满足的小环境，对企业和市场需求了解有差距，加上受科研成果分配机制、业绩考评指标等因素影响，在科研上往往重“学术”轻“市场”，缺乏准确的市场定位，其成果不是无法转化就是转化应用不成熟、周期长，进而延误了市场时机。 （四）政府引导作用有待加强 调查显示，在企业如何看待政府在产学研合作中的作用时，认为政府加强相关信息服务平台和公共服务平台建设的位居第一位；完善产学研合作各种政策法规，鼓励校企业共建研发平台的位居第二，政府直接参与产学研合作等再次之。就我市目前现状来看，从政策资金层面看，我市近几年一直没有新的产学研合作扶持政策出台，也未设立相关专项资金；在管理体制上看，各部门存在条块分割，自成体制，各自为政的现象，导致在产学研合作的交接点上，缺乏系统有效的管理制度；从平台建设来看，缺乏专业信息服务平台和科技成果专业评估机构，技术转移、科技风投和科技担保等中介服务平台建设尚不完善。 表7：企业认为政府在产学研合作中应发挥的作用
四、对策及建议 综上所述，我们感到：推动一个城市自主创新能力提高的关键是提升的企业自主创新能力，而企业提升自主创新能力的一个重要途径就是建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。政府的职责就是为这种体系的建立指明方向、创造环境、搭建平台，形成有利于创新资源聚集和发挥作用的制度和政策条件。建议如下： （一）强化政府引导作用 建立由政府牵头，相关部门和高校院所共同参与的横向产学研工作机制，促进部门之间的沟通，有效整合资源，强化政府在产学研协同创新中的宏观引导和统筹协调作用；出台和完善相应的产学研扶持政策，通过财税、金融、政府采购等政策措施，增强政府调动和优化科技资源配置的能力，为企业自主创新提供支撑和保障。 （二）依托优势产业构建集群化服务平台 以驻锦高校院所为依托，以大学科技园、产业技术创新联盟和科技孵化器等为载体，围绕我市主导产业发展需求，加快推进产学研合作创新服务平台，尝试构建学科集群，将科技资源优势转化为产业优势；进一步加快我市特色优势产业园区（集群）建设，积极扶持壮大重点骨干企业，培育发展创新型中小企业，不断提升产业发展水平和技术水平，全面增强企业综合实力，进而达到提升产业整体科技成果转化承载力、科技成果及人才的需求度和对外来科技成果及人才的吸引力。如：进一步激活市场要素，构建信息互通、资源共享、市场化运作的行业或区域产学研信息服务平台，为科技成果供需双方提供有效的对接平台；强化行业协会、各类学会等行业组织的作用，充分发挥它们在信息沟通、市场需求把握和培训组织等方面优势，搭建企业与高校院所间的信息高速路，使产学研双方在充分增进了解的基础上，实现优势互补，合作共赢等。 （三）加强科技中介服务体系建设 通过政府引导，支持和鼓励社会力量创办科技成果评估机构、科技成果交易平台等中介服务机构，利用高校、科研机构的专业知识、优秀人才，为科技中介提供支撑，着力提高中介机构的服务能力与服务水平；借鉴先进地区经验，尝试建立创业（风险）投资基金、创业投资引导基金和种子基金等，搭建和完善科技担保和投融资体系，减少企业的风险压力。 （四）建立利益与风险和谐共担的产学研合作机制 鼓励和支持企业与高校院所开展共建研发机构、共建经济实体等深层次、全方位合作，尝试建立以技术入股、利润分成、销售额提成等为主体的利益分配模式，形成良性互动、利益共享、风险共担的长效合作机制。 （五）继续开展多种形式的产学研合作活动 推进务实合作，组织好科技洽谈会、产学研合作对接活动；针对企业需求和产业集群特征，积极与省内外高校院所相关学科领域的专家学者进行协调沟通，主动为企业与高校院所合作对接创造条件。 |
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