【论文大焖锅】AEJ 建立DNA数据库能有效预防犯罪吗？

2017-02-06 姚沁 论文大焖锅

2011年美国彩色故事片《特别响 非常近》，史蒂芬·戴德利执导，托马斯·霍恩及汤姆·汉克斯等主演。讲述一个小男孩在9.11事件之后成长的故事。对于该片的评价，专业人士一边倒的负面，但大众趋于两级。

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罪犯DNA数据库在为公安机构司法鉴定提供有力依据的同时，还对许多潜在罪犯尤其是惯犯构成了巨大的威慑作用，被视为预防犯罪的重要工具。由Jennifer L. Doleac发表于American Economic Journal: Applied Economics上的论文“The Effects of DNA databases on Crime”基于美国各州DNA数据库的建立时间与规模，首次系统地考察了罪犯DNA数据库对罪犯个体行为以及区域犯罪率的影响。

本文主要通过各州罪犯DNA数据库的建立与扩张来实证检验罪犯DNA数据库对犯罪情况的影响。美国罪犯DNA数据库的建立始于20世纪80年代末。1988年，卡罗拉多州首次开始采集性侵犯者的DNA样本。随后，佛吉尼亚州也于1989年立法要求收取性侵犯者与暴力犯罪者的DNA样本，并于次年将收集范围扩大至所有已判刑的重犯。在各州政府的支持下，美国各州在1999年前均建立起了各自的罪犯DNA数据库，数据库中要求采集DNA样本的罪犯类别也不断增加。截至2015年，全美联网DNA数据库中已经有一千二百余万罪犯的样本。作者根据各州立法记载，收集整理了各州不同类型罪犯需要提供DNA样本的起始时间。

首先，结合7个州的个体犯罪历史数据，本文发现DNA数据库有效预防了罪犯再次犯罪（Recidivism）。作者选取了这些州开始要求各类罪犯提供DNA样本前后一年内刑满释放者作为样本进行断点回归。由于数据库在筹备与扩张中面临着技术等问题，并非在立法要求罪犯提供DNA样本后释放的所有罪犯都提交了其DNA样本。为此，作者采用了模糊断点回归的方法，以罪犯“是否在该州要求提供DNA样本后被释放”作为“其DNA样本是否进入该州数据库”的工具变量。作者发现，要求罪犯提供DNA样本显著降低了重新犯罪的概率：出狱5年内，此前因犯严重暴力罪入狱的罪犯再次犯罪的概率降低了17%，因犯严重侵占财产罪入狱的罪犯再次犯罪的概率则降低了6%。

其次，结合2000-2010年10年间各州犯罪率数据，作者发现罪犯DNA数据库的这种对惯犯的威慑力在很大程度上降低了整个地区的犯罪率。作者在这里使用的解释变量为各州DNA数据库的规模大小，即数据库中收录DNA样本的罪犯数量占该州人口总数的比重。为处理潜在遗漏变量同时影响DNA数据库规模与犯罪率的问题，作者没有使用数据库中实际收录DNA样本的罪犯数量，而是根据不同时期各州数据库中要求收录的罪犯类别估算出数据库中应有罪犯数量，以作实际收录情况的工具变量。作者发现，十万人口中每增加一个罪犯DNA样本，将使得严重暴力犯罪案件降低0.051起，严重侵占财产犯罪案件降低0.323起。论文请点左下“阅读原文”。