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建设工程项目从可行性研究、设计、施工到竣工验收所经 历的项目周期比较长、投资大、施工技术复杂、参与方多导致 整个建设过程中存在很多的不确定性因素 ，不可避免的对工程 项目的进度、质量和成本造成一定的影响 ，影响项目目标的实 现。因此对建设工程项目进行风险管理是工程建设中非常重要 的工作。 1 建设工程项目风险及其特征 在建设工程项目各个阶段中存在的风险我们称之为建设工 程项目风险 ，它存在于项目的可行性研究阶段、设计阶段、施 工阶段和竣工验收阶段。风险管理则是对上述各个阶段中存在 风险的识别、评估、分析和风险应对的过程 ，管理过程是动态 和循环的。 建设工程项目风险管理即通过科学的方法对所建设的工程 项目进行风险的识别、评估 ，并在此基础上采取相应的策略和 监控措施 ，对风险进行有效的控制 ，以实现工程项目成本最小 化的目标。对于项目风险的管理贯穿于整个项目的全过程中 ， 包括了风险的识别、风险的评价、风险的对策决策、实时决策 和检查监控等五个方面的内容。 建设工程项目风险存在以下 3 个特征 ： 1）客观性与必然性 在建设工程项目中其风险的存在和发生时一种必然现象 ， 都不是以人的意志为转移的。项目风险的发生无论是在范围、 程度、频率还是形式和时间上都各不相同 ，以其独特的方式表 现其存在。随着人们对项目风险的认识和分析不断深入 ，发现 风险的发生有其自身运动的规律性。随意项目风险存在的客观 性与必然性是从全面地、长期地以大量项目风险事件为总体来 进行考察的观点而言的。 2）不确定性 建设工程项目中存在的风险和风险引起的后果往往以偶然 和不确定的形式出现 ，其风险发生的时间、地点以及程度都具 有不确定性。也就是说在建设工程项目的整个周期内风险有可 能发生也有可能不发生 ，它反映了风险存在的趋向性 ；另外风 险的不确定性是由于风险事件的存在受各种因素的影响 ，在一 定得条件下 ，虽然风险存在 ，但不一定发生。 3）可变性 可变性是指项目风险在一定的条件下可以发生转变的特 性。随着人们辨识风险、认识风险和抵御风险能力的增强 ，降 低了项目风险在实际中所造成的损失范围和程度的降低和对风 险控制能力的增强。 2 建设工程风险管理中存在的问题 目前我国大多数建筑企业都进行了项目风险的管理 ，但是 其管理的基础是以往经验的积累 ，操作方法非常简单 ，缺乏规 范性和科学性 ，难以抵抗项目建设过程中存在的风险。 1）缺乏规范性 在建设工程项目中大部分承包商都没有建立起全面的、完 善的风险管理信息系统 ，例如在投标前对信息的收集不详细 ， 对项目的可行性分析不彻底，对项目潜在的投标者评估不准确， 对施工过程中可能发生的各种变化估计不足。由于没有完整和 准确的数据支持 ，在工程项目管理中只凭借以往的经验 ，导致 中标几率低 ，管理效果差。 2）管理机制不健全 目前大多数建筑企业在组织结构上没有设置专门的风险管 理部分 ，对项目风险的识别、评估和分析没有专门的部门和人 员来执行 ，风险管理定位不明确 ，缺乏抵御风险的能力。 3）风险管理意识不强 企业经营者和管理者对项目实施过程中存在的风险认识不 足 ，没有给予风险管理足够的重视 ，。风险管理目标不明确 ， 管理缺乏系统性 ，其措施仅限于在工程质量、进度和安全等方 面的目标控制措施。 3 项目风险管理 对风险的识别是风险管理的基础 ，它是在风险发生之前对 工程建设过程中潜在的各种风险进行系统的、持续的鉴别、归 类、整理和评估 ，并依此制定出应对风险管理的计划和措施 ， 并付诸实践。 在风险识别中主要是识别建设工程项目的整个周期内引起 风险的主要因素、风险的性质以及可能引起的后果。由于风险 具有一定的隐蔽性 ，所以对其识别和衡量是管理中的重要组成 部分。如果不能有效的对风险进行识别，就不能对其进行控制、 转移或者管理 ，所以风险识别是风险分析和采取应对措施的一 个必经过程 ，是风险管理中的首要步骤。在风险识别的过程中 一般按照项目风险分解 - 确立项目风险清单 - 确立各种风险事 件并推算其结果 - 对潜在的风险进行重要性分析和判断四步进 行。 在完成了项目风险识别后就要对其进行评估 ，包括对风险 性质、发生概率以及后果大小的评估。风险损失是指风险发生 后对项目所造成的影响 ，包括项目进度延期、费用超支、质量 事故、环境事故和安全事故等。风险评估最重要的是做好对风 险损失的估计 ，并且确定风险的责任方。 风险评价则是综合衡量风险对项目目标所造成的影响程 度 ，上面的风险估计只完成了对项目各个阶段中单个风险的估 计量化 ，评价则考虑所有风险综合起来的整体风险对项目的承 受能力。目前对项目评价常用的方法有介绍调查和专家打分法、 蒙特卡罗模拟、网络计划技术以及风险图等。 风险应对策略分析是项目风险管理中非常重要的一步 ，它 是在上述风险预测、评估和评价的基础上 ，对项目中存在的风 险因素所采取的应对措施 ，以消除风险因素或者减少风险因素 的危险性 ，在工程实施过程中 ，一旦发生风险 ，将项目的损失
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