西南证券(600369,股吧)5日晚间公告，公司及大有能源(600403,股吧)2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》，公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失，出具的发行保荐书等文件以及出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。对此，证监会决定对公司的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1,000万元，并处以 2,000 万元罚款；对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款；对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。
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