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证监会强调禁止资管通道业务，或引发严查、清理工作|PE实务
采编|刘乃进 微信|naijin02 本文之发布已获作者授权
2017年5月19日，证监会官微“证监会发布”发布两则信息，即《证监会通报对新沃基金专户业务风控缺失导致重大风险事件的处理情况》、《证监会严肃处理国海证券债券事件相关责任人》。
《证监会通报对新沃基金专户业务风控缺失导致重大风险事件的处理情况》强调：
1.我会一再强调，证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源，谨慎勤勉履行管理人职责，不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。各资产管理人应引以为戒……切实履行投资管理及合规风控的主体责任。
2.我会将始终坚持“依法、全面、从严”监管的理念，对经营管理混乱、合规风控失效、未履职尽责导致出现重大风险或者风险外溢的证券基金经营机构，依法从严问责，对违法违规情节严重的“害群之马”，坚决清理出行业队伍，促进证券基金行业持续健康发展。
《证监会严肃处理国海证券债券事件相关责任人》强调：
下一步，证监会将继续加强证券基金经营机构监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构，证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施；对不履职、不尽责的高级管理人员，依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施；对未勤勉尽责的合规负责人，依法追究其监督、检查责任；对违法违规的“害群之马”，坚决清理出从业人员队伍。
如何识别财务报表，这是个复杂的命题，识别财务报表的过程，既是识别财务报表可能存在虚假的过程，又是对财务报表深入分析的过程，其实我们进行财务报表分析的重要任务之一就是发现财务报表中被操纵的会计信息，在此我们结合案例进行分析。
结合起来看：
1.强调禁止证券基金经营机构从事让渡管理责任的通道业务
2.下一步，或进行严查、清理工作。 【附】 《证监会严肃处理国海证券债券事件相关责任人》 《证监会通报对新沃基金专户业务风控缺失导致重大风险事件的处理情况》 …………正文完………… |
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