解读 |《国家重点研发计划管理暂行办法》之项目执行验收

  导 读

之前的“一二三，轻松看懂《国家重点研发计划管理暂行办法》（点击进入）”和“解读|《国家重点研发计划管理暂行办法》之专项指南（点击进入）”两篇帖子分别为大家梳理了《管理办法》（点击进入）的总体脉络和解读了第3、4章的内容，这里小锐继续带大家学习第5章、第6章，随着2016年正式启动的第一批重点专项项目进入中期阶段，关于项目执行的内容可要仔细学习，所有的要求都要牢记于心吶！

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一、你的项目和项目所在的专项实施

管理办法开篇总则中即阐述了：国家重点研发计划按照重点专项、项目分层次管理；重点专项是研发计划组织实施的载体；项目是重点研发计划组织实施的基本单元；项目可根据需要下设一定数量的课题。

可见：

• 重点专项是载体，聚焦国家重大战略任务、以目标为导向，其会按照突出重点、区分轻重缓急的原则来启动；

• 重点专项实行目标管理，有执行期，同时也可优化调整或延续实施，不是一成不变；

• 项目，来自专项年度项目申报指南，体现了专项年度安排。

• 课题，是项目的组成部分，服务于项目目标，按照项目总体部署和完成完成相对独立的研究开发任务。

在管理实施上也是分为项目和专项两个层面。我们按照实施时间段以及不同主体梳理如下：

项目	主体	实施周期内	年度	中期	验收
	项目牵头单位、项目负责人	制定项目一体化组织实施工作方案   明确定期调度、节点控制、协同推进的具体方式   ； 全面掌握进展情况，为各研究提供支持； 对可能影响项目实施的重大事项和重大问题，及时报告专业机构并提出对策建议；	应按照科技报告制度要求，于每年11月底前，通过信息系统向专业机构报送项目年度执行情况报告； 执行不足3个月的，可在下一年度一并上报；	应按照中期检查要求准备；	应按照项目验收要求准备并提交相关材料；
	课题承担单位和参与单位	积极配合牵头单位   ； 按要求参加集中交流、专题研讨、信息共享等   ； 及时报告研究进展和重大事项； 支持加强研究成果集成；	按照牵头单位要求完成相关材料；	配合牵头单位完成相关检查准备；	在项目验收前，由牵头单位组织完成课题验收；
	专业机构	安排专人负责项目管理、服务和协调保障工作   ； 全面了解项目进展和组织实施情况； 及时研究处理项目牵头单位提出的有关重大事项和重大问题   ； 及时判断项目执行情况、承担单位和人员的履约能力等； 在实施关键节点，及时向项目牵头单位提出有关意见和建议	实行项目年度报告制度；	实行项目中期检查制度；   执行周期在3年及以上的项目，实施中期，专业机构对项目执行情况进行中期检查，对项目能否完成预定任务目标做出判断，形成中期执行情况报告；	专业机构在项目执行期满后，立即启动；
专项	专业机构	专业机构应在受托管理重点专项的项目总体执行情况定期梳理汇总，提出一进步完善或调整重点专项组织实施工作的意见和建议，书面或会议方式向重点专项实施方案编制参与部门报告；  对于具有创新链上下游关系或关联性较强是相关项目，应当建立专门的统筹管理机制，督导加强协调和联动，共同完成研发任务；	执行期满6个月以上的重点专项，专业机构在每年12月份向科技部提交当年度执行情况报告；	执行期5年及以上的重点专项，专业机构在第3年提交中期执行情况报告；
	重点专项参与部门	应该加强重点专项的年度和中期管理工作； 及时研究解决重点专项实施中的重大问题，加强协调保障和组织推动，对专业机构进一步完善具体项目管理工作提出意见和建议。	定期听取专项执行情况报告，每年不少于1次；
	科技部、财政部	事关重点专项总体实施效果的重大项目取得超过预期的重大突破或实施进度严重滞后，或外部环境发生重大变化时，应会同其他专项参与部门及时研究提出优化调整或终止执行重点专项的建议，按程序报批。

二、实施中有问题怎么办？

1.项目（课题）需要调整？咋办？——按照程序通过信息系统报批：

2.什么情况能撤销或终止？撤销或终止那之前的工作、经费的怎么处理？

1	经实践证明，项目技术路线不合理、不可行，或项目无法实现任务书规定的进度且无改进办法；
2	项目执行中出现严重的知识产权纠纷；
3	完成项目任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致研究无法正常进行；
4	组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行；
5	项目实施过程中出现严重违规违纪行为，严重科研不端行为，不按规定进行整改或拒绝整改；
6	项目任务书规定其它可以撤销或终止的情况。

• 以上情况之一，项目任务书签署方均可提出撤销或终止项目的建议。

• 撤销或终止项目的，项目牵头单位应对已开展工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况做出书面报告，经专业机构核查批准后，依规完成后续相关工作。

三、项目验收相关有哪些？

	专业机构	项目牵头单位
验收时间	项目执行期满，立即启动验收工作； 6个月内完成项目验收；	3个月内完成验收准备并提交验收材料； 项目下设课题的，项目牵头单位要在项目验收前组织完成课题验收；
延期情况	对提出延期申请的提出意见报科技部审核后，批复执行；   延期时间原则上不超过1年；	因故不能按期完成须申请延期，应于执行期结束前6个月提出延期申请； 原则上只能申请1次；
验收方式	依据不同项目类型，组织项目验收专家组，采用同行评议、第三方评估和测试、用户评价等方式；   对于具有创新链上下游关系或相关性较强的项目，应有整体设计，强化对一体化实施绩效的考核；
验收结果	将项目验收结论与财务验收意见一并通知项目牵头单位，并报科技部备案；   除有保密要求外，验收结论及成果应及时向社会公示，并按照相关规定纳入国家科技报告系统和科技成果转化项目库；
验收结论	通过验收、不通过验收或结题三种情况形成验收结论。 （一）按期保质完成项目任务书确定的目标和任务，为通过验收； （二）因非不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务，按不通过验收处理； （三）因不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务的，按照结题处理。 *提供验收文件、资料、数据存在弄虚作假，或未按相关要求报批重大调整事项，或不配合验收工作的，按不通过处理

四、项目成果管理

对于此部分内容，小锐这里重点说一下其中的两条，很重要！

1

• 项目形成的研究成果，包括论文、专著、样机、样品等，应标注“国家重点研发计划资助”字样及项目编号，英文标注：“National Key R&D Program of China”。第一标注的成果作为验收或评估的确认依据。

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小锐：千万要记住，论文、论著、样机、样品等都是很多项目的考核指标，如不标注，原则上验收的时候是无法予以确认的。

2

• 项目形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规和政策执行。相关单位应事先签署正式协议，约定成果和知识产权的归属及权益分配。

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小锐：关于成果和知识产权归属及权益分配，建议各单位事先约定，在申报阶段中的申报协议中就应该有相关的约定。

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