欧洲民族国家演进的历史趋势

 

 

南京大学陈晓律教授主持完成的国家社会科学基金项目《欧洲民族国家演进的历史趋势》（项目批准号为05BSS012），最终成果名称为同名专著。课题组成员：尹建龙、张旭、周真真、陈黎阳、吕磊、宋涛。

　　各国的学者普遍认为，如果将所有意识形态的重要性进行一个比较的话，那么民族主义是当代最强大和影响最为深远的意识形态。欧洲是现代民族主义和民族国家的发源地。自1500年开始，民族国家兴起导致的欧洲分裂和二战后的重新融合成为世界历史上最独特的现象之一。认真分析这一现象并从理论上探讨其未来的趋势，是一个十分有意义的课题。这项研究成果从历史学、政治学与国际关系理论等方面对这样一个问题进行了综合研究，以历史演变的脉络为基本分析框架，对欧洲各国民族主义的发展分三个阶段进行了研究：第一阶段是1500-1789年之间的历史：整个世界从分散走向整体，欧洲逐步从绝对君主制向现代民族国家过渡。从民族主义演进的历史进程中考察民族国家的形成过程。这项研究成果认为，民族国家是一个拥有国家主权的政治实体，对内能实现有效控制，对外具有相应的防御机制，拥有比较稳定的疆域，能够为发展现代经济提供基本的保障，其政权的合法性得到了全体人民的认同。第二阶段是欧洲民族国家的扩展阶段，从法国革命到第二次世界大战结束。这一阶段，在法国革命等重大历史事件的影响下，民族国家的观念和民族国家的浪潮传播到整个欧洲，猛烈的民族主义浪潮，直接导致欧洲内部与其相关地区的冲突与动荡，并形成诸多新的民族国家。第三阶段是欧洲民族由个体向联盟的欧洲一体化方向的发展。两次世界大战对世界格局带来了根本性变化，美苏两个超级大国使欧洲面临逐步边缘化的危险。这种变化迫使欧洲人从传统的民族国家观念，走向开放的具有国际势力均衡效应的民族国家理念，寻求实现重新融合的历史可能性，并为这一可能性的实现而探寻联合发展的道路。

　　由于历史和传统以及地缘区域的差异，欧洲各国的民族主义发展道路也不尽相同。西班牙是欧洲率先开始创建民族国家的王朝国家。1492年，光复运动胜利结束后，西班牙建立了统一的王朝国家，并确立了以后影响整个西班牙历史发展历程的天主教民族主义。统一的国家初步形成，但它只是民族国家发展的雏形，还不是真正意义上的近代民族国家。在天主教民族主义统一精神的指引和初步统一国家的带领下，西班牙很快崛起，成为了世界霸主。作为统一的民族意识，天主教民族主义发挥了积极的作用，它将西班牙团结在共同的旗帜下，形成了一股强大的民族精神。然而由于西班牙始终未能解决好从王朝国家向真正意义上的民族国家转化的过程，所以在一个并不稳固的基础上建立的帝国迅速盛极而衰。17世纪末，西班牙帝国走向衰落，其地方民族主义也突显出来，并成为此后始终影响西班牙国家政局的一大因素。西班牙被迫重新回到建构民族国家的历史起点上。从18世纪一直到20世纪初，西班牙都为实现这一历史任务动荡不已，出现了从传统走向现代的长久徘徊状态。天主教民族主义又成为了西班牙从传统走向现代的主要阻碍，它与自由民主思想展开了激烈的斗争。直到1821年，西班牙才颁布了它的第一部宪法，宣布西班牙民族是自由和独立的，不是也不可能是任何家族或个人的世袭财产，主权属于民族。然而，民族的主权尚未转化为公民的民权，因此其民族国家的构建任务依然还未完成。一直到1975年独裁结束后的卡洛斯时代，西班牙才完成了构建现代民族国家的任务并最终加入了欧盟。

　　意大利的民族主义发展最为奇特，因为意大利在古代即已建立了十分辉煌的文明，并一度使拉丁语成为欧洲的通用语言。甚至在近代开端，意大利也以文艺复兴的大旗使世界记住了意大利的名字。然而，意大利最终建立起现代民族国家，却比它的很多邻居要迟。这其中固然有很多的因素，但与意大利这种悠久的文明史、若干其他民族的政治集团染指意大利的历史却有某种内在联系。于是，在历史上很早就是一个大国和强国的意大利，却在近现代因为民族国家的统一而付出了巨大的代价，这是其他几个欧洲大国很难想象的事情。虽然有很多其他的原因，但根深蒂固的实现欧洲统一的想法使意大利建立自己的民族国家遇到了很多麻烦，罗马帝国和中世纪天主教一统天下的辉煌记忆，使意大利人感觉到只有他们曾经在统一欧洲方面做出了成功的努力，马志尼就一直在宣扬三个罗马的理论--“帝国的罗马、教皇的罗马、人民的罗马”，前两者都已经成为历史了，现在正为之奋斗的“人民的罗马”是“应该在共同的行动和共同的思想信仰基础上，统一欧洲、美洲和地球上的其他世界部分”。为实现意大利民族复兴而奋斗的这些人，虽然首先是一个民族主义者，但同时也是一个支持欧洲统一的世界主义者。所以，意大利尽管建立自己民族国家的时间较迟，20世纪初还出现了法西斯主义，但意大利最终却成为欧盟发展的积极推动者，这样一个独特的、有着“欧洲大一统”印记的民族主义有很多值得研究的东西。

　　英国是第一个工业化国家，也是欧洲第一个真正的现代民族国家，它具有很多与众不同的特点。其中一个重要的特点，就是英国最成功地运用了民族主义的力量，但同时却又使这种民族主义的力量化解在一种“自然”状态中，使其带有某种“世界主义”的性质，因而常常为世人所忽视。英国的民族主义，不仅在欧洲最早成型，而且率先在英国扎下了根，直接推动了英国的现代化进程。因此，英国的民族主义问题，并不是一个纯粹概念的问题，而是一个有着深厚历史背景和现实意义的问题。史学泰斗梅尼克（Friedrich　Meinecke，1862－1954）曾发表举世闻名的巨著《近世西方的国家至上理念》。该书旨在澄清一个问题：西方列强中到底谁是“国家至上主义”的始作俑者？谁又是其最彻底的信奉者？ 梅尼克的答案是：“国家至上主义”乃是近世西方各国的集体创造。作为一种观念，它首先由意大利人马基亚维利提出，而作为一种实践，则由法国人黎塞留（Richelieu ）首次将其发挥得淋漓尽致，但作为一种信念，则没有人比英国人更成功地把它化成了全民族的集体无意识，从而形成了每个英国人都会脱口而出的著名英国格言：“吾国说对就是对，吾国说错就是错”。梅尼克指出，英国人的这种信念不仅使它成为“国家至上主义”的最彻底信奉者，而且使它总是首先指责别人的“国家至上主义”，因为英国人的“国家至上主义”已经是一种集体无意识状态，根本不可能对此有自我意识。正因如此，在1899年海牙会议上，只有英国元帅费舍（John Fisher）会如此赤裸裸地直言：“我只知道一条原理：强权就是公理（Might Is Right）”。 事实上马基亚维利早就指出，造就最强大国家的首要条件不在于造枪炮，而在于能够造就其国民的最强信仰，即深信吾国认为对的一定对，吾国认为错的一定错。这种英国式民族主义的特点现在主要由美国继承，而二战后英国国力大不如前，这种民族主义的色彩相比以前已经暗淡了很多，但英国对欧盟的若即若离的态度依然与欧洲其他大国有很大的区别。

　　法国民族主义则不同，一开始就显示出极强的政治影响力，并且随着法国大革命的进展迅速传播到了整个欧洲。学术界很多人将现代民族主义的诞生与法国联系在一起，与法国民族主义的这一冲击性的特点有很大的关系。法国民族主义的影响比英国强的另一个因素，则是法兰西在很长一段时间里，都是欧洲文明的中心之一，加之地理位置与欧洲各国接壤，所以法国的一举一动，都会对其余欧洲国家产生比英国大得多的影响。最后一个因素，则是法国的民族主义往往与大革命时期的“自由、平等与博爱”的口号联系在一起，使法国的民族主义带有某种“人道世界主义”的色彩。这也是造成人们对法国大革命遗产的内涵产生困惑的原因之一。民族主义精神一旦在民族国家内得以实现, 它就被证明是完全忠于一国利益的和排他的, 而不是世界主义的和人道主义的。二战后法国对世界主义的实践就证明了这一点。受到战争严重创伤一时尚难恢复世界大国地位的法国，其战后首要任务是制订一项能有效确保其安全、复兴和强盛的欧洲政策。而联合欧洲其他国家以求共同发展，既可实现优势互补，又可形成一股合力，壮大集体力量，因之法国成为了欧洲联合最主要和最积极的推动者，也使法国民族主义最终在欧洲找到了自己“欧洲版世界主义”的归宿。

　　在西欧所有走向现代化的国家里，没有一个国家像德国一样，那么跌宕起伏，历经艰难。房龙将其称之为“成立得太晚的国家”。 德意志民族主义产生于欢呼法国革命和反对革命法国的斗争中，反对法国的斗争最先使德意志知识分子和开明领袖痛感必须有某种统一。普鲁士承担了这种责任，同时也将“强权原则”、国家利益至上主义推向极致。它打败奥地利，占领西里西亚，挫败法国而统一了德国。统一的德国解决了德意志民族的生存问题，但是普鲁士军国主义传统同极端民族主义情绪，也随之发展起来。其最终的标志性产物是以纳粹理论为核心与基础的族民共同体论。在这里，族民（族裔）等同于民族，要求各阶层人士注重民族的整体利益，共同对外，复兴德意志民族大业。希特勒在此基础上，提出要建立一个极权主义的族民共同体。并形成了法西斯的独裁统治体制。法西斯主义以战争为目的，最终给人类带来巨大的灾难。二战后联邦德国开始对国家作完全的民主化改造。通过《基本法》的制定，使联邦德国成为一个民主、法治、联邦制的福利国家。通过靠拢美国，与法国和解，与西方结成经济、军事同盟之路，使联邦重获完全的主权并最终与东德完成了统一。在长期清除纳粹主义余毒的过程中，极端民族主义的社会基础基本被消除，德国的民族主义完成了“自由化”的改造，也使“欧洲的德国”取代了“德国的欧洲”，成为欧洲联合的主要推动者。

　　俄罗斯民族主义也是一种为了实现民族目标和愿望而进行的运动，“它指寻求和掌握国家权力的政治运动，并以民族主义为理由去证明这种运动的正当性。”不过，俄罗斯的政治体制始终未能彻底现代化，所以，俄罗斯在发展过程中总是大起大落，苏联解体后它再次遇到了空前的挑战。但目前看来，俄罗斯未来的机遇毕竟大于挑战。“俄罗斯民族正在通往新的历史时期，它将会成为自己土地的主人和自身命运的缔造者。”只要俄罗斯未来不被其它国家彻底颠覆或分裂，那么谁也不能轻视这样一个“天然的大国”。而更为重要的是，由于俄罗斯的民族发展始终与国家政权联系在一起，使得它在西方民族国家的发展过程中起着一种极为特殊的作用：它通过自己的力量影响欧洲的国际关系，从而影响了欧洲其他民族国家的发展，同时，它又在受到欧洲其他民族国家影响的同时，以一种大起大落的方式实现自己的民族国家的现代化目标。由于它拥有欧洲一半的土地面积，因此，它也不可避免地成为欧盟进一步发展的一个制约因素。从目前的情况看，俄罗斯对欧盟的整合还是持较为正面的态度。在这个意义上也可以认为，俄罗斯民族主义具有一种另类的“国际化”影响。

　　这项研究成果的最终结论是，民族主义是一个国家在现代化发展过程中的阶段性产物，它应该随着现代化任务的完成而逐步淡化，欧盟就是这种发展趋势的一个标志性产物。这种分析框架及其逻辑推理所得出的结论，为这项研究成果最重要的创新之处，而史论结合则为这项研究成果最主要的特色。