工程项目招投标风险与防范研究

工程项目招投标风险与防范研究

李小伟LIXiao-wei

（南京邮电大学通达学院，扬州225000）
（Tongda College of Nanjing University of Posts&Telecommunications，Yangzhou 225000，China）

摘要：本文基于对工程项目招投标过程的风险解析，分析了工程项目招投标过程中对于风险的相应的应对策略，通过问卷调查法以及资料搜集法等等方式从实例出发对招投标过程中的风险控制措施进行讨论，最终得出合理的工程项目招投标风险预防控制方式，完成风险控制。

关键词：工程招投标；风险控制及防范；策略

0　引言

我国在工程项目的招投标风险管理控制方面起步晚，我国业主和施工企业在招投标时的风险掌控意识薄弱。大部分的施工单位，尤其是中小型的施工群体，在对于工程项目招投标上面的风险控制意识近乎于空白。同时因为我国的工程市场发展得速度较慢，在利润的追求上面片面追求最大利益，忽略道德问题，对工程中的工程量项目过分依靠，从而无视了工程项目建设的重要作用，致使工程项目建设出现一系列的风险。而招投标过程的风险控制效果直接决定了工程项目施工的最终效果。本文通过风险控制以及风险回避等等方式减轻风险，保证现代工程项目顺利运行，所以，对工程项目招投标过程存在的风险进行预防及控制，是工程项目实施前非常关键的一步。

1　工程项目招投标过程中的风险研究

建设工程项目投资大、耗时长、工程技术复杂、对施工过程要求高。在这个项目的施工过程中，存在着许多的潜在不确定的因素，在这个过程中产生的任一风险都可能会影响到工程的最终实施结果。工程项目的招投标风险，直接影响到投标决策以及对工程项目产生损失多少的评估。而风险控制的最终目的即尽可能降低项目实施过程中的不必要损耗。通常工程项目招投标过程中的风险控制分为五个阶段：鉴别风险→解析风险→根据风险的评估效果制定风险控制方案→对风险控制效果进行效果跟踪→项目完结后对风险控制结果进行总结讨论。工程项目招投标阶段划分为招标准备、招标实施、定标签约三个阶段。工程项目招投标前期准备阶段的风险主要有公共风险、管理风险、施工技术风险等。在招投标的具体施工阶段的潜在风险主要有道德风险和认知风险，在定标签约阶段可能存在的风险主要有选择风险、合同风险以及实施过程中的执行风险。

2　工程项目招投标过程的风险控制及应对方式

在工程项目招投标过程中潜在的风险问题，可以通过对风险采取回避、转移甚至采取措施对风险因素进行缓解、利用产生经济效益。不同类型工程项目存在的风险不同，其不同对应的解决措施也不一样，对于一个完整的项目工程将产生的不同类型的风险，则可以综合运用以上几种风险应对方法来将风险降低到最小。

2.1　风险回避 风险回避是在某一项目的风险致使项目组织无法承受时，项目负责人主动将该活动中断甚至直接放弃，通过这种行为来达到对风险的回避以及尽可能将损失降低到最小的目的。比如，在某工程项目在制作可行性报告时，通过对其纯利润、净收益计算发现该项目的投资成本以及投资费用，甚至在材料设备的价格上存在敏感问题，这就说明该工程项目的不稳定风险因素很大，应该马上停止对该项目的投资建设。

2.2　转移风险 风险的转移是通过将解决风险的权利和风险的承担责任一并移交给其他企业或者个人。值得注意的是，风险转移仅仅是把权利以及责任进行转移，而不是通过这种行为解除风险。风险转移最重要的作用是使风险对自身不产生影响。通常情况下，风险转移是在双方自愿的前提下，借助于书面合同以及条约的形式完成，这种行为受到法律的保护。比如，业主单位替工程项目购置建筑工程险，这种行为实质上是将工程建设的风险通过保险转移到了保险公司名下。

2.3　风险缓解 风险缓解指把工程项目招投标风险的产生几率尽可能地降低，或者使得风险引发的后果尽可能地减小。风险缓解既不能达到风险的消逝，也不能回避风险，而是将风险可能造成的严重后果尽量地缓解，使得因风险的产生给工程项目造成的损失最小。至于风险需要减弱的程度，主要取决于风险管理的规范标准以及了解风险的程度高低。在进行风险缓解行为之前，首先需要对风险的程度轻重进行了解，细致划分风险后，在对风险实施控制缓解措施。

2.4　风险自留 在工程项目招投标过程中，对于发生风险情况少，产生的损耗低，对风险的控制防范成本较高的工程项目，一般进行风险自留。风险自留一般是在工程项目实施过程中，产生的风险影响力小，其损失可以接受和弥补的情况下进行。适量风险自留措施的实施能提高工程项目的施工效率，还能很大程度地减少工程项目施工过程中的风险费用消耗。这种方式虽然不能达到将风险彻底消除的目的，但是可以最大程度地降低损失至业主的允许范围内。

2.5　风险利用 各种项目都存有风险因素，风险具有两面影响，有积极和消极两方面的意义。激烈的招投标市场的竞争力，能够对工程项目负责人的能力起到促进作用，刺激新技术和新设备的引进，减少招标的成本，降低投标人的盈利标准，从而中标。投标人投标时还有一定的风险因素，投标中存在的风险因素能够被招标人采用，从而减少工程项目造价，提高工程项目质量。风险因素的利用情况决定招标人和投标人是出现双赢局面，还是两败俱伤的局面。

3　工程项目招投标过程的具体风险应对策略

本文主要研究讨论工程项目招投标过程中的风险控制以及应对策略。通过对工程招投标五阶段三细节对风险进行解析和讨论，明确工程项目招投标过程中的风险发生源头，充分利用风险应对策略降低招投标中风险因素。

3.1　招投标前期预备阶段的风险控制 这个阶段是对风险的鉴别、解析阶段工程，项目的前期预备工作主要负责对工程设计进行完善和强化、对资金进行落实、选择合适的招标形式同时对招标书进行编制等等一系列程序步骤，在这其中，工程设计的完善以及强化是招投标风险控制管理的开端，也是招标书的编制依据和基础，是风险控制中最重要的部分。在工程项目的前期准备阶段，可以采用风险回避以及缓解以及自留方式对工程项目中存在的风险进行管理和控制，杜绝“轻设计，重施工”的观念、加强工程项目可行性研究，提高决策水平，尽可能降低工程项目招投标阶段的预留风险。

3.2　工程项目招投标实行阶段的风险控制 这个阶段是主要的实施风险控制的阶段，工程项目的招投标实行阶段的主要行为包括张贴招标公示，资格预审，现场监测以及发放招标文件等等。在这个阶段中特别容易滋生道德问题，对于这种风险最主要的行为是进行风险回避，可以通过建立公正公开的招标条件、改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，对所有投标人单位进行隶属关系以及合作关系调查，将竞争激烈的投标人同时选入最后竞标名单。对于国有投资的工程项目运用专家评估的形式进行风险控制。

3.3　工程招投标项目的合同签订阶段的风险控制 工程招投标项目的合同签订阶段主要经历招标、选择评估投标单位、确定投标单位以及合同签订几个阶段。签约阶段风险应对的方法主要是风险转移和风险缓解，其主要措施有加强合同的激励机制、在合同中明确规定索赔的范围和期限、在合同中确立履约担保条款。在合同签订后期，主要是进行风险控制效果的跟踪以及总结讨论，判断风险控制的效果。

4　工程项目招投标风险控制实例分析

2015年某高校的教学楼预计施工面积为十八万平方米。这类工程项目通过成都市的建材交易市场发布招标信息，有二十三家施工企业对这个项目进行投标竞争。通过对投标单位的项目施工以及相关证明的鉴定预审，发现符合条件的施工企业十七家，但是实际资料准备齐全并且准时送达的企业十家，详细的预审核结果如下：

①施工企业的预审核结果：十家施工企业符合招标条件要求；②其他的附加条件：主要针对项目负责人的现状以及综合素质，诚信等级等等条件进行审核，发现优秀的施工企业七家，较优秀的施工企业九家，普通的施工企业四家。③施工企业的风险控制能力审核结果：经过分析评估，发现十一家施工企业的风险控制能力都比较强，但是经过从高到低排序，最终选出八家进入招标最终阶段。这八家企业为a、b、c、d、e、f、g、h。这八家的风险控制能力高低如下：a＞b＞c＞d＞e＞f＞g＞h。

除了关注施工企业的投标价格以外，施工企业的风险控制能力也是重点关注的方面，首先选择风险控制水平较高的企业作为施工企业的首要选择，再根据其投标价格选出最终的施工企业。在这八家施工企业中，a，b，c的风险控制水平是最高的，其投标价格如表1所示。

表1　a，b，c三家施工企业的投标价格表

投标企业　投标报价/万元a2673 b2792 c2491 6724 6431 1432

经过比较判断b单位中标。

从表1可以看出，投标人b给出的价格不是最低的，同时，其对施工过程中风险控制水平也并非最高，在价格以及风险控制能力上b施工企业处于中间水平。在招投标过程中，不能单纯考虑价格或者风险控制效果，而是需要将两者都结合起来进行考察研究，若是只追求价格的低廉，那么施工企业的风险控制效果无法保证。同样的，若是只追求风险控制效果好而忽略施工价格，这样会增加项目施工的成本，也是不利的。所以，在本案例中，综合各方面的因素进行考虑，最终确定了风险控制效果较好，并且投标价格也相对合理的b施工企业作为合作企业。当然虽然本次投标选择了b施工企业作为施工单位，但是在施工过程中，b单位还是存在着部分风险，所以在实际的实施过程中，还是要注意好对风险的防范控制，并结合风险的防范策略做好风险的提前预防跟控制。

5　总结

综上所述，增强工程项目招投标过程中的风险控制意识，可以对招投标单位双方的利益都得到保证。早工程项目招投标过程中做好风险的分析研究，控制管理，是保证工程项目顺利施工的基础。我国的招投标过程中的风险控制还有待提高，这是需要经过长期实践提高的过程，相信不久之后我国在工程项目的招投标过程中的风险控制跟防范方案将被完善，为我国工程项目顺利实施，达到最大经济效益起明显促进作用。

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Research on the Risk of Project Bidding and Its Prevention Measures

Abstract：Based on the risk analysis of project bidding process，this paper analyzes the corresponding strategies for the risk in project bidding process.Through the questionnaire survey，data collection and other methods，the risk controlmeasures in the bidding process are discussed.Finally，the reasonable risk prevention and controlmethods of project bidding are obtained to complete risk control.

Key words：engineering bidding；risk control and prevention；strategy

中图分类号：TU723.2

文献标识码：A

文章编号：1006-4311（2016）25-0036-03

作者简介：李小伟（1988-），男，江苏扬州人，南京邮电大学通达学院助教，硕士研究生，研究方向为土木工程、招投标、后勤管理。