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研究设计与开题——于信凤研究员教育科研方法系列讲座之六

2017-08-13  Dating_wu

管理学告诉我们,在一件事情开始之前,需要做好计划工作(管理的计划职能),主要包括规定工作目标、制定工作方案、编制工作计划等内容。

研究设计就是一项课题在经过论证确立之后、正式研究之前的计划工作。由于选题时已规定了研究目标(立项后,其重大变化须报经科研管理部门批准),所以,课题立项之后,其研究设计的主要任务就是设计课题实施方案和编制研究计划。

不同性质的课题,其实施方案的内容和形式都有很大差别。如果是理论研究,研究设计的主要工作就是理论建构、论著写作提纲的制订、所需文献资料的来源及收集方法的确定;如果是实证研究,那么研究设计的主要任务则是根据研究假设确定采集数据资料的具体方法、选择研究对象(取样)、分析研究变量、规定研究程序、决定整理数据和统计分析的方法等项工作。顺便指出,这里说的理论研究中的文献资料和实证研究中的数据资料是不同的,前者是此前(该项研究之前)众多研究所取得的理论成果和事实材料,而后者是需要本项课题研究者通过观察、调查或实验获取的事实资料。

考试研究的许多课题,兼有实证研究与理论研究的成分,是两者的结合,其设计也要兼顾两个方面。比如,“新课程改革背景下高中会考的理论与实践研究”,就包含高中教育工作者的问卷调查;而“对策研究”虽以问卷调查和统计分析为主要内容,但也包含自学考试教育模式、基本特点的理论分析,它们的设计就需要兼顾上述两个方面的要求。

研究计划是实施方案与人员、设施、时间、空间等研究条件的适当结合,是实施方案的操作化,使得研究集体中每位研究人员都明确在何时、何地、使用什么设备、做什么。

开题是按照研究计划开始课题研究工作的意思。科研管理部门通常要求提交开题报告。下面依次扼要介绍采集资料方法和研究对象的确定、研究变量和观测指标、研究计划和开题报告。


  (一)采集资料的方法和研究对象

在考试研究中,可选用的采集事实和数据资料的方法有多种,如观察法、访谈法、问卷法、测验法、实验法等等。每种方法往往又有不同的设计方式,如观察法有时间取样和事件取样,访谈法有结构式和非结构式,实验法有真实验设计和准实验设计等不同方式。不同的方法和设计方式各有其优势和局限,具有不同的适用条件。研究者应根据研究的目的、主客观条件和不同方法的各自特点,选用一种或几种方法来采集事实和数据资料。关于各种常见方法的特点和使用中的注意事项,我们将在后面有关章节中介绍。

采用观察、访谈、问卷、测验和实验等方法所采集的事实和数据资料,通常都是某一特定群体的某一个方面或某几个方面的特征。这个群体以及其中的每一个个体,就是这里所要讨论的“研究对象”。

考试科研所要采集的事实和数据都是针对研究对象的全体而言的,它们(事实和数据)所反映的应是所有的个别研究对象所构成的那个群体的特征,而不是其中某一部分或个别个体的特征。这个研究对象的全体、总和,在统计分析中叫做“总体”。

由于总体过于庞大,或者其他原因,我们很难直接对这个总体的每一个个体进行观察、调查或实验,通常只能从这个总体中抽取一部分个体,进行研究,并用所获得的资料来推断总体的特征。被抽取出来、作为直接研究对象的那些个体的集合,叫做总体的一个“样本”,这个抽取的过程叫做“取样”或“抽样”。

比如,我们用调查法(问卷、访谈等)研究自学考试应考对象的构成和学习的特点,自学考试的全体考生就是研究对象的总体,被抽取出来、成为直接调查对象的那一部分考生,就是样本。

抽样的核心问题是在比较经济(时间、物资、人员和经费投入较少)的条件下,使得样本对于总体有比较好的代表性,用样本的观测值计算出来的特征量(叫做统计量)推断总体的特征量(叫做参数)比较准确。为此,抽样的时候,应特别注意以下几点:


  第一,要明确规定总体。样本是从总体中抽取出来的,只有首先把总体的界限划分清楚,才可能从中抽取出有代表性的样本。这里说的“总体的界限”包括内涵和外延两个方面。比如“自学考试应考者”,在内涵方面就要明确是“在籍考生”还是参加当年某次考试的考生,是单指参加学历考试的考生还是泛指学历与非学历证书考试的考生;在外延方面,还要明确规定是全国的还是某个或某几个省份的考生。显然,只有明确这些界限,才可能正确抽样。

第二,要坚持随机性。这里说的随机性,是指在抽样时,总体中的每一个体被抽取到的可能性大小是完全一样,机会均等的。这样,才有最大的可能性使样本具有与总体相同的结构,从而使我们所要采集的总体的那些特征在样本中得以表现。同时,只有坚持抽样的随机性,才可能使用统计数学的方法来估计和控制抽样误差的范围,保证研究结果具有所需要的精确性。

第三,要确定合理的样本容量。样本容量指抽取的样本中包含的对象的数量。样本容量与样本对于总体的代表性大小有密切的关系。一般地说,样本容量越大,代表性越好。但样本容量越大,抽样“成本”也会越高。最好的情况是在能够保证所要求的代表性和所允许的误差范围的前提下,样本的容量最小即以最小的代价(最低成本)获得符合要求的结果。在一定的先决条件下,这个最小容量是可以估算的。由于涉及许多技术问题,这里就不讨论了。只想强调,样本的大小首先决定于采集资料的方法,访谈法不可能选取大的样本,而问卷法则允许样本有较大的容量;其次取决于总体的大小及其所包含的个体的异质性(在所研究的那些特征方面不同个体之间差异的大小),总体越大,异质程度越高,样本容量应该越大;再次与本项研究所允许的误差大小有关,允许误差越小,样本容量也应该越大。在采集方法确定之后,应根据总体的大小及其异质程度、所允许的误差范围,以及研究者的主客观条件,确定合理的样本容量。研究完成后,再用统计的方法对抽样误差做出估计,对由样本推断总体的结果做显著性检验。

第四,选择适宜的抽样方法。抽样方法有多种。在考试研究中,经常应用的抽样方法有:①简单随机抽样。按随机原则,采用抽签或使用随机数字表抽取一定数量的个体作为研究的样本。其优点是简便易行。在总体中的个体之间异质性较小时,可以采用简单随机抽样;②系统随机抽样。将总体之中的各个观测单位按某一标志顺序排列编号,并分成数量相同的组,使组数与样本容量相等。从第一组随机地提取第一个样本单位,然后按组间距离(各组同一位置编号的差距)作等距抽样。系统随机抽样同样简便易行,其抽样误差却可能小于简单随机抽样。但在总体有周期性波动(所要观测的特征可能依编号顺序周期性波动)的情况下,可能出现抽样的系统误差,不宜采用;③分层随机抽样。把总体各单位按一定标准分为若干类别或层次,根据类别(或层次)单位数与总体单位总数的比率,确定从各类(层)抽取样本单位的数量,并按随机原则从各类(层)中抽取样本单位。根据需要和总体分布的特点,还可以多次分层(在每个层次抽样时,还可对这个层次中的个体再分层)。它兼顾了总体各个类型和层面,抽取的样本更具代表性,是考试研究最常采用的抽样方法;④整群随机抽样。把总体中的各个个体单位按一定标准分成许多“群”(如把考生按考场分“群”,把学生按班级或学校分“群”),再按随机原则从这些“群”中抽取若干作为样本。它不是从总体中逐个抽取个体单位,而是抽取一个个“整群”,再把被抽取的“群”中个体作为样本。其优点是样本单位集中在几个“群”中,便于研究的组织,特别适于实验之类方法的实施。缺点是样本分布不均匀,抽样误差可能随“群”之间差异而增加。总之,应根据研究的目的、研究对象的特点、样本容量和不同抽样方法的优缺点,选取适宜的抽样方法。

(二)研究变量及其操作化

我们所要采集的研究对象的那些特征,通常随着研究对象个体的不同而发生变化,我们把它们叫做研究变量。如自学考试应考者的职业、年龄、考前学历、报考专业、合格科目数量、考试成绩、学习中的经费投入、对自考工作的意见等特征都是变量;如果这些特征恰是我们所要采集的,那么它们就属于研究变量。

为了准确地采集所需要的数据资料,应根据研究目的选择研究变量,确定自变量和因变量,给出研究变量的操作性定义(或观测指标)。


选择研究变量。根据研究目的和研究假设,把那些课题研究所要采集的变量列为研究变量。在有些研究(如某些问卷调查)中,研究变量的数目较多,应列出研究变量表。未被列入研究变量的,称为无关变量(有的无关变量也可能对研究结果产生影响,在研究过程中需要对其加以控制。这时,通常把它们称为控制变量)。

确定自变量和因变量。自变量是由研究者主动操作的变量,是能够独立变化并引起因变量变化的某些条件和因素。如加强考前教育、规范考场、手机信号屏蔽、加大违纪处罚力度等防范考试舞弊的举措,调整自学考试专业和课程内容结构、丰富学习媒体形式、改变助学方式等改革措施,都属于可由研究者操纵的自变量。因变量是由自变量的变化而引起改变的那些变量,如由上述自变量的变化而引起改变的考风和考纪、应考者数量和毕业率。对于实验研究,尤需根据研究假设正确确定自变量和因变量,并设计对于无关变量的控制方案。

研究变量的操作化。通过给出变量的操作性定义(如把自学考试毕业率界定为某一时段获得毕业证书的人数与这一时段应考者人数的比率),或者把变量逐层分解为可直接观测的指标(如把自学考试应考者对于自学考试工作的意见分解为对于专业和课程设置的意见、对于学习媒体及其供应的意见、对于助学的意见、对于考试工作的意见、对于咨询指导的意见等二级指标,再把二级指标进行分解,直到形成可以直接调查或观测的末级指标,如把“媒体”分解为符合大纲要求、全面系统、适于自学、供应,把分解出的每项再分解为满意、较满意、不满意等可直接调查的末级指标),使研究变量(从而使假设的检验)操作化。

(三)制定研究计划和开题

  研究计划是在实施方案的基础上对于研究过程的全面规划和各方面工作的具体安排。研究计划因课题类型、研究对象和资助机构的不同而呈现出不同的表述形式,但大体都包括下述内容:

1.本项课题提出的背景、研究的目的和意义。

2.课题研究的主要内容和基本观点。

3.课题研究的总体思路和主要方法。

4.课题组的构成和人员分工。如有子课题,需要列出各子课题的研究任务和主要成员。

5.主要研究阶段、各阶段的预计成果和最终研究成果。

如果属于实证研究,还应列出研究假设、收集资料的方法和研究对象(总体和样本)、资料分析和统计的具体方法。

研究计划的文字应简洁,叙述要综合全面而又不繁琐。

开题是按照研究计划正式开始课题研究的意思。由多人参与(特别是由多个单位人员参与)的课题,“开题”应以会议形式进行。课题负责人应简明介绍课题申报和立项的情况,着重讲解研究计划的内容,并引导课题组成员对于研究计划的各个方面进行充分的讨论,使研究计划臻于完善,并使课题组成员明确什么时候、按照什么要求、去做什么。

开题会议可邀请科研管理部门的人员和有关专家参加,以听取他们对于课题计划的意见,并争取他们对于课题研究过程的关注和指导。

  开题后,需要按要求向管理部门提交开题报告。正式的开题报告,应当包括两个部分,一是简短的关于本课题已经开题的报告;二是以附件形式呈现的课题研究计划。


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