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作者：Elisabeth Pain 编译：子非鱼 转载请注明：解螺旋·临床医生科研成长平台 众所周知，基金资助是科研成功的最基本保障。确实，做科研说良心话是一件烧钱的事情，试剂材料、人员配置、实验仪器等哪样不是花钱如流水。因而，年年的基金申请，其竞争程度也是异常激烈。 为了成功获得资金资助，科研者们绞尽脑汁提出创新性且令人信服的科研Idea，千辛万苦地对申请书内容进行反复修改润色，所为的不过是期望能赢得基金评审人青睐。然而百密一疏的是，研究者们往往很容易就会忽略基金申请的另一个看似普通实际上也非常重要的方面：充分评估研究项目的成本。 而这对于那些仍在学习诀窍的科研者而言，为自己的研究定价可能是一件非常困难的事情。鉴于今天激烈的基金竞争，更多资深研究者可能会因提高预算合理安排能力而受益。在此，Science Careers也特别邀请了一些基金申请经验丰富的科研者分享如何创建一个合理成功的基金预算。 研究项目中的预算究竟有多重要?是不是越精确越详细越好? 对预算的精确估计是获得基金资助的最佳方法。而且重要的是，一旦你的研究计划得到了资金支持，你就会发现在申请阶段仔细估计不同的成本，不仅能保证资金的最佳使用，而且还能使研究项目的实际实施更加顺畅。 ——剑桥大学材料科学研究所研究员Xavier Moya 预算应该足够详细和准确，以使评审人确信科研者对完成所拟定的研究工作的成本具有现实的认识。虽然对费用过高估计可能会在该领域的专家心中亮个“红牌”，但是对预算过低估计也只会更加有害，因为研究项目很可能会因资源不足而失败，且该情况很难被逆转。 ——约翰霍普金斯大学医学院的神经和耳鼻喉学教授Dana boatman - reich 高估一小部分可能是处理研究项目中难以控制的预算变化(包括汇率波动、通货膨胀和不确定性)的好方法。然而，过高估计会降低评审人在你的研究项目中所看到的价值，毫无疑问这将会对你的基金申请产生不利的影响。同样过低估计也是危险的，因为它可能会损害你提供的研究能力，而且也很难会被评审人所接受。 ——伦敦大学学院的地震工程教授Tiziana Rossetto 基金预算要合理，要有充分的理由，否则很有可能会破坏你获得此次基金资助的机会。一旦你获得了资金资助，那么在与资助机构协商的过程中，如果你能提供令人信服的论据，可能还会有一些小的预算调整空间。 ——布达佩斯技术与经济大学化学教授Imre Miklós Szilágyi 整理一个非常详细的预算，可让评审人把时间和精力放在你的申请内容上。高估预算的风险在于会让申请者看起来很贪婪。低估的风险则暴露出申请者的不自信。 ——温哥华不列颠哥伦比亚大学的社会学教授Rima Wilkes 在基金申请的哪个阶段，会开始考虑预算? 一旦我对即将从事的研究问题有了大致的了解，我就会制定一个模拟预算，以判断基金获得的可行性。由于提交一份关于高预算的提案是很容易的，因此你需要在早期阶段削减项目的范围，以使研究项目显得既有趣又有竞争力。 ——加州州立大学的生物学教授Terry McGlynn 这可能取决于你所关注的研究领域，但对我来说，在社会学方面，撰写申请书时，预算是最后考虑的。在你真正仔细考虑研究项目的全部细节之前，你不可能真正知道你需要多少资金。 ——Wilkes 如果你是在一个高度协作的跨学科领域里进行基金申请，我会建议在预算安排的早期阶段，询问所有参与研究项目的研究人员的相关意见。这是确保每个人都有机会获得所需资金来完成研究工作的唯一方法，同时也使申请者对此次研究项目的总体人数和年度预算有个良好的了解。 ——加州地球系统科学与工程联合研究所的气候科学家Veronica Nieves 在我对所要从事的研究工作有了一个相当明确的想法后，通常会粗略估计这个项目的成本。但对于有的资助机构来说，可申请的基金金额上限是已经确定的。此时，在申请开始前就需要考虑预算。你必须确定哪些工作是实现你的研究目标的关键，任何不重要或不符合预算的事情都必须留给其他的研究项目。 ——Rossetto 你如何整合预算安排? 首先，重要的是先了解大学里预算管理部门或资金资助机构的预算清单，并确保初步预算已经涵盖了所有基础。他们还会给出一个估计范围，以便申请者依据其他机构费用（如间接费用和津贴）为薪资、差旅费和研究项目进行合理的预算。 目前，在网上获得报价和成本估算已经相对容易些。我使用Excel，因为这是我们的预算管理使用的，而且它很容易制作和跟踪修订，并能结合函数来计算诸如间接成本率和附加收益之类的东西。 主要事项将取决于研究目标完成所需的资源以及资助机构的相关要求。例如，你可能想要购买一件新的设备，但是主要的设备采购可能被资金项目限制或完全禁止，所以你可能不得不寻找其他的解决方案，比如租赁设备。类似地，一些资助机制限制了可资助的研究人员比例，所以预算中很大一部分薪水可能是不现实的。 ——Boatman-Reich 一个好的开始是仔细阅读基金申请的要求和条件，看看什么可以资助，什么不能，这样你就可以相应地调整你的预算。在伦敦大学学院(UCL)，通常会使用一个名为Worktribe的成本计算工具，它提供了英国资助机构最常见的所有预算格式。 员工费用通常是一个研究项目中最昂贵的部分，所以首先我会确定完成研究目标需要多少员工以及时间。这涉及到考虑需要哪些实验技能，以及这些技能是否体现在一个研究人员或更多的研究人员身上，该项目是否交由博士生或者具有丰富实验经验的研究者来负责，以及他们需要花费多少时间来确保研究目标的实现。 其次，我会评估其他必要的费用，如购买实验设备、计算机软件和研究消耗品;采购专门研究设施;去实地考察、团队合作或参与学术会议等。重要的是，你还必须考虑在进行学术讨论时，去参加组织研讨会或会议所花费的高昂费用。最后，确保你不会忘记把所有适用的税费都包括在内，并花一点时间来检查你所需要的所有资源是否计算在内。 ——Rossetto 通常包括设施和设备、工资和福利、旅行和行政费用的预算理由是基于各合作机构公布的费率和历史成本数据制定的，而且每个机构都有自己的预算和费用分析工具以及负责所有细节的资金管理团队，因此请务必仔细检查大学给你提供的资源。 ——Nieves 我通常使用Excel电子表格，因为它允许我在撰写基金申请的研究内容时，时刻保持对预算的更新。有关人员和使用现场研究设施的费用的具体信息通常由大学提供。但了解实验室设备和消耗品则需要更多精力和工作，因为它可能涉及到供应稍微不同的产品的大量供应商，所以只有在坚持总体预算的同时，才能决定哪些产品对研究项目是最有效。 —— Moya 一旦你资金申请成功，你如何追踪你的费用支出?如果费用超过或低于预算，你会怎么做? 我利用伦敦大学学院提供的一个在线研究账户系统对我的研究资金进行每月一次的审查，以确保支出正常。 然而，有时会出现不可预见的情况，比如研究人员的辞职可能就会导致研究项目的完成被延迟。此时，你可向基金资助机构申请延长截止日期，以便你可利用剩余的预算来实现未完成的研究目标，而不必在最初研究项目完成截止日期到来后，退还未使用的资金。 ——Rossetto 大多数学术机构为研究者提供月度或季度预算报告。这些对于跟踪资金支出和确认可能出现的预算错误是很有用的。如果你大幅度减少费用支出，那么一些基金机构则会要求你退还剩余资金。 ——Boatman-Reich 我们的行政人员记录了所有的会计细节。不过，我总是会仔细估计预算的实际情况，如果有必要的话，我会保留自己的电子表格。最好能做到将所申请的资金全部合理进行支出，且一定要注意不要浪费钱，因为一旦研究中遇到严重的问题而剩余资金解决不了，则会对你最后的结题报告产生负面影响，而这会使得你下次获得资金资助的机会就会减少。 ——Szilagyi 除了最初提供的资金，各机构不会再提供其他资金，因此，如果研究者没有足够的资金来完成项目，即实际支出已超过了所资助的资金，这只能说明最初的预算是错误的，或者因为费用已经改变了，或者项目的性质已经发生了变化——那么你需要联系项目主管来改变项目的范围。 ——McGlynn 你对那些初进行项目预算的科学家们有什么建议吗? 资助者喜欢物有所值，所以如果你曾在申请书中引用了以前研究项目中尚未发表的结果，或者从其他来源（如企业）中获得了资金资助，那么你应该在基金申请书表现出这一点。同时你对实验数据、设备以及研究项目完成时间的强调，也是可以增加基金获取的机会。 对所有年轻的研究者而言，了解什么资源是他们的研究项目所必须的这点是非常重要的，因为这将帮助他们尽早了解在整个研究项目中如何使用资金以及监控开支。即使目前多是他们的导师或PI来对此负责，但一旦他们进入了职业阶段，有了自己的实验室，就需要自己申请和管理资金支出状况，此时他们之前的对基金的管理经历就是非常宝贵的经验了。 ——Rossetto 研究项目的直接费用是很重要的。同样需要记住的是，早期申请基金时大家常犯的一个错误就是因为没有关注基金申请要求而忽略了细节。为了顺利度过这个早期阶段，你需要找到一个有资金项目申请成功经验的且值得信赖的导师。至少，他们可以给你一份他们基金申请的参考模板，其中也包括预算以及预算的理由，这样你就可以看到预算是如何完成的。 评审人通常会有很多非正式的评价标准——这些都是你在写申请书需要考虑的。比如，尽管国家科学基金会（NSF）允许终身教职员工预算薪水，但在某些部门，据了解，这不能超过夏季工资。 NSF的另一项不成文的规定是，标准资助期限为3年。通常一个资助2年的研究课题被认为短期项目，而一个资助4年或5年的研究项目必须有一个充分的理由来证明它是合理的。而在我的研究领域，还有另一项不成文的规定是，所资助研究项目通常可以自动免费延期一年。 —— McGlynn 许多大学都开设专门的有关撰写基金申请的课程，请好好利用这些课程。此外，请确保在截止日期前你就已经准备好你的申请书，因为这通常是一项耗时的工作。另一个常见的错误是，早期只专注于基金申请书的撰写，而把所有预算都留给后期。 ——Moya 我将认真参考资助的类似项目的预算安排，这也会使你了解委员会和评审人对合理预算的看法与观点。此外，要确保此次申请的研究内容与之前资助的研究主题是有很大不同的，这样就不会让评审人认为你再试图用同一个研究项目来申请更多资金。 ——Wilkes 年轻的科研者应该在研究职业生涯早期尽可能多的提交基金申请计划书，即使基金申请获得批准的机会看起来很低。最重要的是，此时的目标是要熟悉基金申请书的撰写方法，并开始学习如何对研究项目进行合理的预算，如此，在以后此类经验不仅能帮你获取资金资助，而且还能让你完成研究工作时不会出现重大的障碍。 ——Szilagyi 参考文献：How to budget your grant proposal |
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