|
一、统计说明
1、60家基金管理公司披露了截止2010年6月30日的基金份额净值和份额累计净值。中国银河证券基金研究中心据此推出了《中国证券投资基金2010年上半年业绩统计分析报告》(初步版)，旨在为社会和市场提供一份客观、公正、定量化的基金业绩统计报告。本报告计算数据由“中国银河证券基金研究评价资讯系统”自动计算生成。
2、本报告执行中国银河证券基金研究业务规则和计算标准。主要有以下几点：基金实施份额分级视为产生新基金，债券基金实施份额分级，B类基金或C类基金以份额分级之日做为成立之日，原有的A类基金的历史数据不做为B类基金的历史数据；封闭式基金转为开放式基金的，根据其转型公告中确定的基金合同生效日做为新基金的成立日期，“老基金”时代的信息和数据不做跟踪；满足13周基本建仓期要求后，基金才能参与排序、平均统计和星级评定等评价，份额实施折算的基金区分折算后份额净值和还原后份额净值两个统计口径。
3、基金分类执行《中国银河证券基金分类体系2010版》，该分类体系对开放式基金分类细分到三级。对外公布的业绩评价和统计分析采取三级分类体系。
二、免责声明
中国银河证券的《中国证券投资基金2010年上半年业绩统计报告》是基于研究角度做出的，中国银河证券基金研究中心会做持续性更新，但不对基金业绩计算结果的准确性做任何保证，该报告供社会各界参考。如对计算结果有疑义的，请联系我们。
三、不同类别基金2010年上半年平均业绩(算术平均)
按照中国银河证券基金分类体系(2010版)的的三级分类规则，不同类别基金2010年上半年平均业绩如下，(备注：未满足13周基本建仓期要求的基金未纳入平均值统计)
(1)统计39只封闭式基金，其中纳入统计口径的34只基金的平均业绩为-15.04%；
(2)统计206只标准股票型基金，其中纳入统计口径的166只基金的平均业绩为-18.51%；
(3)统计7只普通股票型基金，均纳入统计口径，平均业绩为-15.09%。
(4)统计53只标准指数型基金，其中纳入统计口径的21只基金的平均业绩为-26.38%；
(5)统计13只增强指数型基金，其中纳入统计口径的9只基金的平均业绩为-26.23%；
(6)统计8只特定策略股票型基金，不计算平均值；
(7)统计43只偏股型基金(股票上限95%)，均纳入统计口径，平均业绩为-16.39%；
(8)统计29只偏股型基金(股票上限80%)，均纳入统计口径，平均业绩为-15.42%；
(9)统计12只灵活配置型基金(股票上限95%)，均纳入统计口径，平均业绩为-17.10%；
(10)统计46只灵活配置型基金(股票上限80%)，其中纳入统计口径的40只基金的平均业绩为-14.51%；
(11) 统计13只股债平衡型基金，均纳入统计口径，平均业绩为-14.24%；
(12)统计7只偏债型基金，均纳入统计口径，平均业绩为-8.65%；
(13)统计6只保本型基金，其中纳入统计口径的5只基金的平均业绩为-4.54%。
(14)统计6只特殊策略混合型基金，不计算平均值；
(15)统计5只长期标准债券型基金，均纳入统计口径，平均业绩为2.12%。
(16)统计2只中短标准债券型基金，不计算平均值；
(17)统计65只普通债券型基金(一级)，其中纳入统计口径的63只基金的平均业绩为2.04%。
(18)统计55只普通债券型基金(二级)，其中纳入统计口径的53只基金的平均业绩为1.08%。
(19)统计44只货币市场A级基金，其中纳入统计口径的43只基金的平均业绩为0.76%；
(20)统计20只货币市场B级基金，其中纳入统计口径的16只基金的平均业绩为0.81%。
不同类型基金2010年上半年平均业绩一览表
| 分类序号 |
基金分类名称 |
应统计基金数量 ( 只 ) |
参与平均值计算基金数量 ( 只 ) |
2010 年上半年 净值增长率平均值 (%) |
| -- |
封闭式基金 |
39 |
34 |
-15.04% |
| 1.1.1 |
标准股票型基金 |
206 |
166 |
-18.51% |
| 1.1.2 |
普通股票型基金 |
7 |
7 |
-15.09% |
| 1.2.1 |
标准指数型基金 |
53 |
21 |
-26.38% |
| 1.2.2 |
增强指数型基金 |
13 |
9 |
-26.23% |
| 1.3.1 |
特定策略股票型基金 |
8 |
0 |
0.00% |
| 2.1.1 |
偏股型基金 ( 股票上限 95%) |
43 |
43 |
-16.39% |
| 2.1.2 |
偏股型基金 ( 股票上限 80%) |
29 |
29 |
-15.42% |
| 2.2.1 |
灵活配置型基金 ( 股票上限 95%) |
12 |
12 |
-17.10% |
| 2.2.2 |
灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) |
46 |
40 |
-14.51% |
| 2.3.1 |
股债平衡型基金 |
13 |
13 |
-14.24% |
| 2.4.1 |
偏债型基金 |
7 |
7 |
-8.65% |
| 2.5.1 |
保本型基金 |
6 |
5 |
-4.54% |
| 2.6.1 |
特殊策略混合型基金 |
6 |
6 |
-13.16% |
| 3.1.1 |
长期标准债券型基金 |
5 |
5 |
2.12% |
| 3.1.2 |
中短标准债券型基金 |
2 |
1 |
0.90% |
| 3.2.1 |
普通债券型基基金 ( 一级 ) |
65 |
63 |
2.04% |
| 3.2.2 |
普通债券型基基金 ( 二级 ) |
55 |
53 |
1.08% |
| 5.1.1 |
货币市场基金 (A 级 ) |
44 |
43 |
0.76% |
| 5.2.1 |
货币市场基金 (B 级 ) |
20 |
16 |
0.81% |
不同类型基金2009年平均业绩一览表
| 基金分类名称 |
应统计基金 ( 只 ) |
参与平均值计算基金 ( 只 ) |
2009 年净值增长率平均值 (%) |
| 封闭式基金 |
35 |
31 |
66.63% |
| 标准股票型基金 |
180 |
124 |
71.57% |
| 普通股票型基金 |
7 |
7 |
52.69% |
| 标准指数型基金 |
37 |
11 |
90.97% |
| 增强指数型基金 |
11 |
6 |
87.67% |
| 特定策略股票型基金 |
2 |
0 |
|
| 偏股型基金 |
72 |
72 |
64.56% |
| 灵活配置型基金 |
56 |
33 |
57.69% |
| 股债平衡型基金 |
13 |
12 |
48.50% |
| 偏债型基金 |
7 |
7 |
27.20% |
| 保本型基金 |
6 |
4 |
10.12% |
| 特殊策略混合型基金 |
6 |
5 |
47.06% |
| 长期标准债券型基金 |
5 |
3 |
1.71% |
| 中短标准债券型基金 |
1 |
1 |
0.65% |
| 普通债券型基基金 ( 一级 ) |
64 |
35 |
4.73% |
| 普通债券型基基金 ( 二级 ) |
53 |
24 |
5.83% |
| 货币市场基金 (A 级 ) |
43 |
40 |
1.41% |
| 货币市场基金 (B 级 ) |
18 |
11 |
1.54% |
| QDII 基金 |
9 |
9 |
57.48% |
四、2010年上半年主要类型基金业绩前5名
| 序号 |
基金代码 |
基金简称 |
基金管理人 |
2010 年上半年净值增长率( % ) |
同类排序 |
| 1.1.1 股票基金 - 股票型基金 - 标准股票型基金 |
| 1 |
630002 |
华商盛世成长股票 |
华商 |
-1.52% |
1/166 |
| 2 |
580002 |
东吴双动力股票 |
东吴 |
-2.44% |
2/166 |
| 3 |
233006 |
大摩领先优势股票 |
摩根士丹利华鑫 |
-4.69% |
3/166 |
| 4 |
550003 |
信诚盛世蓝筹股票 |
信诚 |
-5.76% |
4/166 |
| 5 |
519670 |
银河行业优选股票 |
银河 |
-6.98% |
5/166 |
|
| 2.1.1 混合基金 - 偏股型基金 - 偏股型基金 ( 股票上限 95%) |
| 1 |
070010 |
嘉实主题混合 |
嘉实 |
6.34% |
1/43 |
| 2 |
163302 |
大摩资源优选混合 (LOF) |
摩根士丹利华鑫 |
-5.57% |
2/43 |
| 3 |
550001 |
信诚四季红混合 |
信诚 |
-7.68% |
3/43 |
| 4 |
070006 |
嘉实服务增值行业混合 |
嘉实 |
-7.95% |
4/43 |
| 5 |
163801 |
中银中国混合 (LOF) |
中银 |
-8.85% |
5/43 |
|
| 2.1.2 混合基金 - 偏股型基金 - 偏股型基金 ( 股票上限 80%) |
| 1 |
070002 |
嘉实增长混合 |
嘉实 |
-2.91% |
1/29 |
| 2 |
162207 |
泰达宏利效率优选混合 (LOF) |
泰达宏利 |
-4.92% |
2/29 |
| 3 |
080001 |
长盛成长价值混合 |
长盛 |
-8.89% |
3/29 |
| 4 |
162102 |
金鹰中小盘精选混合 |
金鹰 |
-9.98% |
4/29 |
| 5 |
070001 |
嘉实成长收益混合 |
嘉实 |
-10.81% |
5/29 |
|
| 2.2.1 混合基金 - 灵活配置型基金 - 灵活配置型基金 ( 股票上限 95%) |
| 1 |
519029 |
华夏稳增混合 |
华夏 |
-8.69% |
1/12 |
| 2 |
519007 |
海富通强化回报混合 |
海富通 |
-9.35% |
2/12 |
| 3 |
200007 |
长城安心回报混合 |
长城 |
-11.05% |
3/12 |
| 4 |
400001 |
东方龙混合 |
东方 |
-11.76% |
4/12 |
| 5 |
540003 |
汇丰晋信动态策略混合 |
汇丰晋信 |
-12.86% |
5/12 |
|
| 2.2.2 混合基金 - 灵活配置型基金 - 灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) |
| 1 |
150103 |
银河银泰混合 |
银河 |
-4.98% |
1/40 |
| 2 |
580005 |
东吴进取策略灵活配置混合 |
东吴 |
-6.09% |
2/40 |
| 3 |
002031 |
华夏策略混合 |
华夏 |
-6.52% |
3/40 |
| 4 |
320006 |
诺安灵活配置混合 |
诺安 |
-6.74% |
4/40 |
| 5 |
121006 |
国投瑞银稳健增长灵活配置混合 |
国投瑞银 |
-9.14% |
5/40 |
|
| 2.3.1 混合基金 - 股债平衡型基金 - 股债平衡型基金 |
| 1 |
100016 |
富国天源平衡混合 |
富国 |
-9.15% |
1/13 |
| 2 |
050007 |
博时平衡配置混合 |
博时 |
-9.90% |
2/13 |
| 3 |
151001 |
银河稳健混合 |
银河 |
-10.26% |
3/13 |
| 4 |
217002 |
招商安泰平衡混合 |
招商 |
-12.61% |
4/13 |
| 5 |
660003 |
农银平衡双利混合 |
农银汇理 |
-12.97% |
5/13 |
|
| 3.2.1 债券基金 - 普通债券型基金 - 普通债券型基基金 ( 一级 ) |
| 1 |
400009 |
东方稳健回报债券 |
东方 |
8.48% |
1/63 |
| 2 |
166003 |
中欧稳健收益债券 A |
中欧 |
6.09% |
2/63 |
| 3 |
166004 |
中欧稳健收益债券 C |
中欧 |
5.88% |
3/63 |
| 4 |
410004 |
华富收益增强债券 A |
华富 |
5.82% |
4/63 |
| 5 |
410005 |
华富收益增强债券 B |
华富 |
5.59% |
5/63 |
|
| 3.2.2 债券基金 - 普通债券型基金 - 普通债券型基基金 ( 二级 ) |
| 1 |
050011 |
博时信用债券 A/B |
博时 |
5.79% |
1/53 |
| 2 |
050111 |
博时信用债券 C |
博时 |
5.60% |
2/53 |
| 3 |
519989 |
长信利丰债券 |
长信 |
3.85% |
3/53 |
| 4 |
519519 |
华泰柏瑞稳本增利债券 A |
华泰柏瑞 |
3.44% |
4/53 |
| 5 |
070015 |
嘉实多元收益债券 A |
嘉实 |
3.40% |
5/53 |
|
| 6.1.1QDII 基金 -QDII 基金 -QDII 基金 |
| 1 |
486001 |
工银全球股票 (QDII) |
工银瑞信 |
-6.98% |
1/9 |
| 2 |
000041 |
华夏全球股票 (QDII) |
华夏 |
-7.40% |
2/9 |
| 3 |
377016 |
上投摩根亚太优势股票 (QDII) |
上投摩根 |
-8.07% |
3/9 |
| 4 |
070012 |
嘉实海外中国股票 (QDII) |
嘉实 |
-8.63% |
4/9 |
| 5 |
183001 |
银华全球优选 (QDII-FOF) |
银华 |
-9.42% |
5/9 |
|
| 封闭式 |
| 1 |
161010 |
富国天丰债券封闭 |
富国 |
8.98% |
1/35 |
| 2 |
150006 |
长盛同庆封闭 A |
长盛 |
2.70% |
2/35 |
| 3 |
500038 |
融通通乾封闭 |
融通 |
-1.25% |
3/35 |
| 4 |
121007 |
国投瑞银瑞福优先封闭 |
国投瑞银 |
-4.65% |
4/35 |
| 5 |
184721 |
嘉实丰和封闭 |
嘉实 |
-5.20% |
5/35 |
五、2010年上半年市场环境简要描述
2009年证券市场主要指数涨跌幅度如下：上证综合指数(2373.792,-24.58,-1.02%)下跌26.82%，上证A股指上下跌26.86%，上证180指数(5503.485,-70.74,-1.27%)下跌28.19%，上证50指数(1799.881,-19.23,-1.06%)下跌28.77%，沪深300(2526.071,-37.00,-1.44%)指数下跌28.32%，深证成份指数(9203.909,-183.03,-1.95%)下跌31.48%，深证成份A股指数(9935.216,-197.57,-1.95%)下跌31.10%，深证100指数下跌28.57%，上证国债指数上涨2.71%。
基金业绩分析一般有与基准的相对收益和自身绝对收益衡量两个角度。业绩排名仅仅是对基金净值增长率进行排序。请结合基金在招募说明书中确定的业绩比较基准和公认的市场比较基准对基金的业绩进行分析。结合股票市场、债券市场和货币市场的收益率有助于理解基金的业绩。各个类型基金的股票持有比例的上限各不相同，例如封闭式基金股票投资的上限是80%。
2010年上半年市场主要指数一览表
| 序号 |
指数代码 |
指数名称 |
20081231 |
20091231 |
20100630 |
2009 年 |
2010 年 |
| 收盘点位 |
收盘点位 |
收盘点位 |
涨跌幅度 (%) |
涨跌幅度 (%) |
| 1 |
000001 |
上证综合指数 |
1820.8 |
3277.14 |
2398.37 |
79.98 |
-26.82 |
| 2 |
000002 |
上证 A 股指数 |
1911.79 |
3437.46 |
2514.16 |
79.8 |
-26.86 |
| 3 |
000010 |
上证 180 指数 |
4048 |
7762.92 |
5574.23 |
91.77 |
-28.19 |
| 4 |
000016 |
上证 50 指数 |
1384.91 |
2553.8 |
1819.11 |
84.4 |
-28.77 |
| 5 |
000300 |
沪深 300 指数 |
1817.72 |
3575.68 |
2563.07 |
96.71 |
-28.32 |
| 6 |
399001 |
深证成份指数 |
6485.51 |
13699.97 |
9386.94 |
111.24 |
-31.48 |
| 7 |
399002 |
深证成份 A 股指数 |
6907.07 |
14706.89 |
10132.79 |
112.93 |
-31.10 |
| 8 |
399004 |
深证 100 指数 |
2186.35 |
4701 |
3358.12 |
115.02 |
-28.57 |
| 9 |
000012 |
上证国债指数 |
121.3 |
122.35 |
125.66 |
0.87 |
2.71 |
数据来源：上海证券交易所，深圳证券交易所，中证指数公司
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