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1983年早春的一个深夜，由苏联海运公司开到日本的万吨货轮“老共产党员”号，从日本芝浦码头出港，运走了数十箱数控机床部件。按照日本说法，苏联人购买这些数控机床的用途，除了使潜艇的推进性能改善之外，还能使当时正在建造中的新型航空母舰的推进器得到改进。这就是轰动一时的“东芝公司违反巴统输出事件”。这次事件的后果是严重的：美国第一次丧失对苏联舰艇的水声探测优势，直到今天，美国海军仍没有绝对把握去发现新型俄罗斯潜艇。 起因 60年代末，苏联情报机关在美国海军机要部门建立的间谍网不断获得美国核潜艇跟踪苏联潜艇的情报。苏联潜艇的噪音很大，美国海军在200海里以外就能侦测到，苏军如果不能及早消除潜艇噪音，不管建造多少潜艇，打起仗来，它们都逃脱不了“折戟沉沙”的命运。要消除潜艇噪音，必须制造出先进的螺旋桨，而这必须要有计算机控制的高精度机床才行。高性能的机床是“巴黎统筹委员会”严格限制的产品，该委员会明文规定，具有三轴以上的数控机床属战略物资，禁止向苏联、东欧等ＧＣＺ義国家出口。为了改变本国潜艇面临的危险局面，苏共中央政治局指示，要不惜一切代价从西方国家获取精密加工方面的高新技术。 日本东芝公司为了开拓苏联这个巨大的市场，于1980年派了几名高级职员，在莫斯科召开酒会，跟苏联的政府官员套交情，设法获得订单。在这次酒会上，苏联技术机械进口公司的副总裁奥西波夫悄悄告诉主持酒会的东芝职员：“苏联正需要一种制造大型船舶推进器的数控机床。东芝是制造工业机械的行家，相信这种数控机床在日本已经可以生产了。” 交易过程 奥西波夫的来头很大，他实际上就是日本公司驻苏联代表处人员口中的“K帮”人物(“K帮”是克格勃的代称)。在莫斯科搞贸易的人都知道，奥西波夫是有权批准任何贸易协定的重要人物，他的话具有绝对的权威，哪家公司如果违抗了他的意愿，它在莫斯科甚至苏联的业务就得宣告终止。 酒会还没结束，一份加急电传就被迅速发回东芝公司总部：“火速寻找加工螺旋桨推进器的数控机床!”几天后，东芝公司产品部的高级职员就携带着拥有最新技术的五轴联动数控机床的各种数据及结构蓝图飞往莫斯科。日本东芝公司为了开拓苏联这个巨大的市场，于1980年派了几名高级职员，在莫斯科召开酒会，跟苏联的政府官员套交情，设法获得订单。在这次酒会上，苏联技术机械进口公司的副总裁奥西波夫悄悄告诉主持酒会的东芝职员：“苏联正需要一种制造大型船舶推进器的数控机床。东芝是制造工业机械的行家，相信这种数控机床在日本已经可以生产了。” 1979年底，苏联克格勃经过精心策划终于找到了机会。克格勃高级官员奥西波夫以全苏技术机械进口公司副总经理的身份，通过日本和光贸易股份公司驻莫斯科事务所所长熊谷独与日本伊藤忠商社、东芝公司和挪威康士堡公司接上了头。在巨大的商业利益的诱惑下，东芝公司和康士堡公司同意向苏联提供四台MBP—11OS型九轴数控大型船用螺旋桨铣床，此项合同成交额达37亿日元。这种高约10米、宽22米、重250吨的铣床，可以精确地加工出巨大的螺旋桨，使潜艇推进器发出的噪音大大降低。
为了掩人耳目，苏联没有向日本订购与九轴铣床相配套的计算机控制系统，而是要求挪威国营武器制.造公司———康士堡贸易公司向东芝公司提供四台NC—2000数字控制装置，由东芝公司完成总装后，出口苏联。苏联为此还与康士堡公司单独签订了秘密合同。这种数控装置通常与不受“巴统”限制的两轴机床配套使用，但是只要改变一下配线和电路，就可作为九轴机床的数控装置。 东窗事发 苏、日秘密协议签字一个月后，东芝公司即向日本通产省申领向苏联出口的许可证。申领书隐瞒了九轴机床的高性能，伪称产品是用于加工水力发电机叶片的简易TDP—70／110型两轴机床，从而获得了通产省的出口许可证。这四台精密机床顺利到达苏联并很快发挥作用。到1985年，苏联制.造出的新型潜艇噪音仅相当于原来潜艇的10％，使美国海军只能在20海里以内才能侦测出来。1986年10月，一艘美国核潜艇因为没有侦测到它正在追踪的苏联潜艇的噪音而与苏联潜艇相撞。 1985年12月，苏、日秘密协议当事人之一、日本和光公司的熊谷独因与他的雇主发生纠纷而辞职，并愤而向“巴统”主席盖尼尔·陶瑞格揭发了东芝事件。在美国的压力下，日本警视厅对东芝公司进行突击检查，查获了全部有关秘密资料，并逮捕了涉案人员。在以后的几个月里，美国朝野群情激愤，再三谴责日本，并对东芝公司进行了制裁。当时的日本首相中曾根康弘不得不向美国表示道歉，日本方面还花1亿日元在美国的50多家报纸上整版刊登“悔罪广告”。心惊胆颤的挪威政Ｆ除了向美国保证今后决不再发生类似事件外，还关闭了康士堡公司驻莫斯科办事处，并停止了该公司正在与东欧国家进行的全部贸易。不久后，挪威又以从事窃取科技情报的间谍活动为由，驱逐了苏联一名外交官和三名贸易代表。
影响 随着苏联入侵阿富汗事件的发生，国际政治进入“新冷战”时期。美国政府不仅将对高新技术转让的限制作为出口管制政策的重心，强化对苏联的贸易管制，而且一再要求巴统提高贸易管制水平。1982年11月，巴统成员国会议决定：不向苏联提供能使其经济军事化的优惠援助；不与苏联签署任何新的天然气协定；制定并督察对苏联的信贷政策；加强巴统的贸易管制。④ 1984年7月，巴统进一步决定，将对高新技术转让的限制作为以后贸易管制政策的核心内容。⑤ 特别需要指出，尽管美国政府在1979年的《出口管制法》中废除了将贸易禁运与美国援助二者直接联系起来的《巴特尔法》，但是，美国政府正在积极酝酿将贸易禁运与进口制裁直接联系起来，强化对美国技术流向巴统成员国的限制。1985年，美国政府批准的《出口管制法》修正案正式规定：除了美国公民以外，凡是违反美国参加的正式、非正式多国协定者，一律对其实行进口制裁。⑥ 从日美关系而论，在政治上，日美两国政府都强调维护和发展“伙伴关系”；在经济上，相互依赖与相互竞争两种趋势并存。1983年，美国政府商务部提出的报告称：在5个高新技术领域中，美国目前只在飞机制造、航空航天技术领域仍然保持着领先地位，而在半导体技术、光纤技术、智能机械技术领域则落后于日本。美国科学技术水平的相对衰落，不可避免地使美国在高级军事技术方面越来越依赖日本。美国武器系统中的高级电子部件有40%来自日本。⑦ 1988年，美国国会通过法案规定：在3年以内，禁止东芝机械公司的产品进入美国市场，取消了参议院制裁法案原案中的“在5年以内，禁止东芝集团所有的产品进入美国市场”的规定。⑪ 对于苏联来说，东芝机械公司的9轴数控机床正可谓雪中送炭。但是，对于美国来说，却不得不因此而额外支出3300亿美元用于改进海军军事技术和提高海军军备水平。他们还指责说：“日本只知道依靠美国的保护伞，却不承担其自身的防卫费用，如果他们继续向‘共产党国家’出卖技术制品，我们的防卫费用将要增加数十亿美元”；“我们向日本提供了防卫保护伞，日本却占领了我们25%的汽车市场”⑬。是可忍，孰不可忍?因此，他们提议：在今后5年内，禁止东芝集团所有产品进入美国市场。 “东芝事件”的发生，为美国政府推进其计划提供了不可多得的契机。1987年6月，美国国防部部长温伯格访日。他提议：“不要试图去惩罚犯法的东芝子公司，而要确实做到撤掉那些失职者的职务，建立和施行新的规定，防止再发生类似事件”； “由日本出资金，日美两国开始实行一项广泛的研究和发展计划，掌握更好的潜水艇探测技术和制造出比苏联的潜水艇噪音更小的潜水艇”。 7月21日，美日双方达成协议：日本参加美国的“战略防御计划”，同意提高出口管制水平。这个协定也是继1986年3月以来美国与联邦德国、英国、意大利、以色列之后签署的第五个同一内容的协定。⑲ “东芝事件”对日本出口管制政策的发展产生了多方面的影响。要言之，这种影响至少表现在以下三个方面。 其一，日本出口管制机构明显扩大。1985年，日本政府建立了“安全出口管制局”，隶属于通产省。其工作人员在1987年只有40人，1988年增加到103人，1992年进一步增加到115人。 其二，日本政府与经济界的联系得到明显加强。1989年，日本对外贸易企业界与通产省共同创立了“战略技术情报中心”，负责对安全出口管制的技术问题提供咨询。1992年，通产省又专门建立了安全出口管制咨询机构。这些机构积极参与政策规划，对日本安全出口管制政策的完善，发挥了不容忽视的作用。 其三，日本政府将“安全出口管制”作为出口管制政策的核心，并且逐渐向“不扩散”式的出口管制体系转变。 20世纪80年代中期披露于世的日本东芝机械公司向苏联出口9轴数控机床事件，在战后日美关系史研究中是一个重要事件。“东芝事件”不仅使美国政府趁机解决了日美关系领域中遗留的从日本引进军事技术和联合开发FSX战斗机问题，而且导致日本出口管制政策的重大变革。 “东芝事件”的由来及其影响，对亚太国际政治格局发展的历史和现状产生了重大影响。
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