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要点一：所属板块 HS300_ MSCI中国 安徽板块 参股期货 大金融 沪港通 券商概念 券商信托 融资融券 深成500 深港通 深股通 证金持股 要点二：经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品业务;中国证监会批准的其他业务。 要点三：券商 报告期内,公司证券业务牌照齐全,主要业务包括经纪业务、证券信用业务、投行业务、自营投资业务、资产管理业务等。 要点四：证券业 在放宽服务业外资准入的原则指引下,我国证券行业牌照管理实现突破,去年已新增两家全牌照券商,未来还将有更多新券商加入,现有券商国内主板上市、香港H股上市、新三板挂牌持续增加,融资持续增长,上市、融资券商的资金实力与影响力不断提高,互联网、金融科技与券商经营日益结合,通道佣金率继续下降,金融机构交叉持牌将落实,混业经营窗口有望开启,国企国资改革深化,因此全行业竞争压力将显著增大。随着竞争加剧,全行业将从粗放式资源竞争走向深层次公司治理与体制机制竞争,券商分化加大,部分券商将快速向差异化经营转型。 要点五：业务资质优势 公司业务资质较齐全,拥有证券经纪、自营、投行、资管、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品、中小企业私募债券承销、保险兼业代理等各种业务资格,为各项业务发展提供了广阔空间。 要点六：市场优势 公司拥有安徽地域市场优势,多年精耕细作安徽市场,与省内客户保持良好关系。国内市场拓展卓有成效,客户服务能力稳步提高,积累了一批优质客户资源。 要点七：资本充实 公司资本金较为充实,有助于抵御各种风险,为公司传统资本型与创新资本型业务发展提供有力支持,为各项业务的发展奠定坚实基础。 要点八：拟定增募资42.87亿元加码主业 2016年7月8日公告称,公司拟以14.57元/股向公司控股股东国元控股等6名特定对象非公开发行不超过29422万股,募集资金总额不超过42.87亿元,拟全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金,以扩大业务规模,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。根据方案,其中公司控股股东国元控股认购不超过5000万股,且所认购股票锁定期为60个月。此外,建安集团、粤高速、铁路基金、全柴集团、嘉华优势认购分别不超过1.4亿股、5490.73万股、3431.26万股、1000万股、500万股,且锁定期均为36个月。其中,除全柴集团目前持有公司2.66%股份外,建安集团、粤高速、铁路基金以及嘉华优势在此次发行前均不持有公司股份。 要点九：经纪业务 报告期内,公司实现经纪业务净收入132,372.67万元,比上年同期下降56.01%;经纪业务成本67,173.04万元,比上年同期下降25.36%;经纪业务利润65,199.63万元,比上年同期下降68.49%。其中：母公司实现经纪业务收入120,406.23万元,比上年同期下降57.88%;经纪业务成本55,977.15万元,比上年同期下降31.23%;经纪业务利润64,429.08万元,比上年同期下降68.49%。 要点十：自营业务 报告期内,公司实现自营业务收入49,581.63万元,比上年同期下降47.34%;自营业务成本3,966.71万元,比上年同期增长4.43%;自营业务利润45,614.92万元,比上年同期下降49.52%。其中,母公司实现自营业务收入39,575.19万元,比上年同期下降58.17%;自营业务成本3,766.83万元,比上年同期下降0.84%;自营业务利润35,808.36万元,比上年同期下降60.57%。 要点十一：证券信用业务 2010年11月,证监会核准公司融资融券业务资格,在获得监管部门批准后开展融资融券业务。试点阶段融资融券业务规模不超过50亿元,其中融券规模不超过8亿元。2016年,公司证券信用业务围绕年初制定的经营目标,强化“争先进位”意识,外抓营销拓展、内抓精细管理,克服了市场行情平淡、市场利率下行带来的困难,实现各项业务的平稳健康发展。截至2016年12月31日,母公司信用业务余额164.41亿元,同比减少12.78%;融资融券余额、股票质押余额、约定式购回余额行业排名分别为第20位、第30位和第2位。 要点十二：投资银行业务 报告期内,公司投行业务完成14个股权项目、15个债券项目和54家新三板项目,为24家新三板挂牌企业提供33次定向增发服务。投行业务主承销金额314.69亿元,同比增长217.23%。 要点十三：创新业务 公司采用各种风险管理手段,夯实自营投资业务、资产管理业务、经纪业务、承销业务等传统业务风险管理的同时,在创新业务的风险管理上,通过加强对创新产品的研究和分析,建立创新金融产品三级审核机制,完善风险监控系统,制定风险管理政策,强化制度流程的执行与操作,测算业务规模和风险限额,对新业务风险采取有针对性的措施,保障新产品、新业务风险可测、可控、可承受。信用类创新业务的开展,主要通过加强前期尽职调查,进行项目可行性分析,上报公司评审小组审议等程序后,项目方可实施。 要点十四：新三板业务 报告期内,公司完成54家新三板项目,为24家新三板挂牌企业提供33次定向增发服务。累计推荐新三板挂牌107家,行业排名第31名。 要点十五：场外市场业务 2016年,安徽省股交中心开拓创新,各项业务规范有序发展,圆满实现董事会“一年打基础,两年上台阶,三年大发展”规划目标。报告期内,皖北融资中心顺利落地,成功推出现代中医药及健康产业亳州专板。全年新增挂牌企业465家,累计挂牌企业1,182家;新增托管企业474家,累计托管企业1,392家;帮助企业实现融资42.41亿元,同比增长14.47%,累计实现融资113.97亿元;全年新增会员11家,会员总数达176家;新增开户投资者3,387户,开户总数9,610户;孵化培育功能逐渐显现,已有近20家挂牌企业转板及启动转板程序。 要点十六：互联网证券业务 根据2015年年报披露,公司推出“国元证券金数据”,利用大数据技术挖掘和收集客户的行为及偏好数据,为每位客户推送量身定做的个性化资讯;推出“国元e 城”,“国元e 城”是集开户、交易、理财、服务、文化、宣传及员工办公等为一体的移动互联网证券业务平台,实现业务APP 化、APP 群平台化。 要点十七：国元香港 2016年,面对跌宕起伏的市场环境,国元香港以加快业务转型、寻找差异化优势、强化基础管理、提升核心竞争力为重心,形成特色经营、规范发展的经营思路,在各项工作上取得了较大进展。与《粤港两地电子签名证书互认办法》中明确认可的四家机构之一——数安时代签署战略合作协议,着力打造互联网金融平台,实现线上标准化服务与线下个性化服务同步发展;第三次获得财经排行榜“最佳港股券商”奖项,在年末获腾讯网2016年“最佳港股券商”大奖及“用户体验最佳”单项奖,国元香港的市场影响力和品牌知名度进一步提升。 要点十八：长盛基金 长盛基金注册资本为1亿元,是国内最早成立的十家基金管理公司之一,也是首批获得全国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一,公司持有长盛基金41%的股权。截至2016年12月31日,长盛基金总资产129,564.68万元,净资产103,305.10万元,报告期内,实现营业收入59,201.46万元,同比下降10.07%,营业利润18,842.45万元,同比下降18.82%;净利润14,043.53万元,同比下降20.18%。 要点十九：国元期货 2016年,国元期货累计成交量为3,317.79万手,同比增长34.53%,远高于市场15.65%的增幅;市场份额从去年同期的0.265%上升到了0.378%,同比增长42.83%。完成大商所“期货+保险”扩大试点项目之一“玉米目标价格保险”创新试点项目,并取得良好收益,实现了农户、保险、期货的三方共赢;在大连商品交易所年度优秀会员评奖中,国元期货及风险子公司分别荣获“产业创新服务奖”和“优秀风险子公司”荣誉称号。 要点二十：国元股权投资有限公司 2016年,国元直投紧跟投资市场节奏,把握PE市场动向,审慎投资。全年完成投资项目8家,合计投资金额51,774.9万元,其中,出资30,000万元与中电科合作发起设立合肥中电科国元产业投资基金合伙企业(有限合伙)。已投项目中,合锻智能、山河药辅成功退出,实现良好投资收益。2016年,国元直投净资产收益率达12.93%,ROE水平在上市券商直投子公司中位居前列。截至2016年末,累计投资项目26个,累计投资金额107,649.31万元。 要点二十一：设立国元创新投资有限责任公司 2012年10月，公司拟设立全资子公司国元创新投资有限责任公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资业务。国元创新投资有限责任公司拟定注册资本为15亿元人民币。设立国元创新投资有限责任公司将提高公司自有资金使用效率和收益水平，降低权益投资的风险，平滑业绩波动。公司以子公司形式开展另类金融产品等投资业务，既可以与母公司进行风险隔离，又可以灵活机制进行专业化管理，有利于公司形成多品种、多策略、跨市场的买方业务模式。 要点二十二：获准设立13家分支机构 2013年8月,公司获准在山东省青岛市、重庆市各设立 1 家分公司,分别管理青岛市及山东省其他地区的证券营业部,管理云南、贵州、四川三省及重庆市的证券营业部;获准在四川省成都市、陕西省西安市各设立 1家营业部,信息系统建设模式为 B 型;获准在山东省青岛市、河南省郑州市、江苏省江阴市、上海市、天津市、辽宁省大连市、安徽省淮南市、安徽省芜湖县、安徽省蒙城县各设立 1 家证券营业部,信息系统建设模式为 C 型。 |
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