美国高校人文社会科学科研经费调查与研究

沉默的牧羊人 2017-12-15

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一、总体情况

1、人文学科科研经费情况

从图1 中发现，自2005 年至2014 年，除2008 年外，美国高校人文学科科研支出持续增长，其中2011 年和2013 年增长幅度比较明显。2014 年总额达到3.9930 亿美元，比2005 年增长了75%。虽然这一增长比其他科学领域都要高出很多，比如数学和自然科学（6%）和工程（33%），但值得注意的是，2005 年人文学科的基础值是非常小的（见图2）。

即使在2014 年最高点，人文学科科研经费支出远远低于其他科学和工程领域。比如，2014 年医学领域的科研支出是人文学科的52 倍，人文学科的支出是科学和工程领域的0.6%。

2、社会科学科研经费情况

从表1 中可以看出，与人文学科相比，美国高校社会科学研究经费的处境也不乐观。2013 年，全美高校社会科学研究经费支出虽然高达22.3280 亿美元，但只占全美高校科研经费总支出的3.42%。这一比例虽然高于计算科学（3.26%）、其他科学（1.85%）、心理学（1.82%）和数学（1.06%），但从2004年至2013 年十年的变化来看，社会科学科研经费的增长是最低的（7.8%）。

二、美国联邦政府是美国高校人文社科科研的主要投资者

1. 美国联邦政府对高校人文学科的科研投入持续下降

2014年，美国联邦政府人文学科的科研投入约占总额的19%，远远低于其他科学领域。其他领域最低是其他非科学和工程（41%），最高的是数学和自然科学（68%）。

自2005 年至2009 年，所有领域的科研支出中美国联邦政府的份额都出现了持续下降，但2010 年和2011 年大多数领域又出现了上升，使得美国联邦政府的份额又回到或超过2005 年的水平。但在人文学科领域，联邦政府的份额虽然在2009 年小幅回升，但后两年又继续下跌，虽然2012 年至2014 年的下跌幅度不如其他领域明显，但2014 年的份额已经比2005 年少了11个百分点。

2. 美国联邦政府对美高校社会科学研究投入情况

从表2 中可以看出，2013 年美国联邦政府对社会科学的科研投入占社会科学总科研经费的41.34%，这一比例在各领域中排名倒数第二，只比其他科学（37.59%）略高。其他领域联邦政府的占比均高于50%，计算科学更是高达75%。

从2004 至2013 年十年的变化来看（表3），联邦政府社会科学的科研投入增长只有7.2%，远远低于其他各领域。同期，其他科学的增长最大（38.4%），工程排名第二（38.2%）。尽管如此，十年中各领域在联邦政府科研总投入中所占比例保持相对稳定（图4），社会科学保持在2.4% 左右。变化比较明显的是生命科学和工程。2010 年后，生命科学所占比例逐年下降，而同期工程领域逐年上升。

3. 美国联邦政府对高校科研投入的主要机构

在人文学科领域，美国联邦政府主要科研投入机构包括：国家人文基金会、国家艺术基金会、国家档案与记录管理局、国家历史出版物与记录委员会、博物馆与图书馆科学研究所和史密森学会等。

在社会科学领域，美国联邦政府主要科研投入机构包括：国家科学基金（NSF）、国家卫生研究院（NIH）、教育部、国防部、国家安全教育项目、司法部、农业部、国务院和美国国际发展署、环境保护署和国家海洋与大气治理署等。

三、私人基金是人文社科科研经费的重要来源

表4 显示，2014 年美国高校科研经费来源中，社会科学和人文学科科研经费来自“机构基金”的比例较高，分别为34.4% 和61.3%。根据美国科学基金会有关数据采集的技术说明，“机构基金”类别包括来自501(c)3 条款机构的投入。501(c)3 是美国国内税收法案的一个条款，非盈利组织可以申请该条款的庇护，免予缴纳联邦税。非盈利组织，特别是公共慈善机构、私人基金会或私人运行基金会都允许申请该条款的庇护。公立高校和私立非盈利高校也可以申请该条款的庇护，但在该项统计中其科研投入被纳入到了“其他”类别中。

如此，机构基金是美国高校人文学科和社会科学科研的重要来源。在人文学科领域，机构基金的投入甚至是最大的经费来源，高于联邦政府和州及地方政府的总和。与其他领域相比，人文学科领域更加依赖于机构基金的投入（图5）。

美国投入人文和社会科学科研的主要私人基金会包括：比尔和梅琳达·盖茨基金会、沃顿家庭基金会、福特基金会、罗伯特·伍德·约翰逊基金会、威廉和芙罗拉·惠利特基金会、W·K·. 凯洛基金会、促进开放社会基金会、苏珊·汤姆森·巴菲特基金会、安德鲁·W·梅隆基金会、大卫和鲁塞尔·普克德基金会等。从上述排名前十的基金会中可以看出，这些基金会基本都是私人基金会，创始人用在商业上成功获得的巨额财富成立私人基金会，积极投入自己所关注的社会事业，为社会的进步和发展做出进一步的贡献。